北京国枫律师事务所

关于恒银金融科技股份有限公司

2021年年度股东大会的法律意见书

国枫律股字[2022] A0285 号

致：恒银金融科技股份有限公司（贵公司）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）

等有关规定，北京国枫律师事务所（以下称“本所”）指派律师出席贵公司2021年年度股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派律师通过视频方式对本次会议进行见证。

本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合

法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。

根据《股东大会规则》第五条、《从业办法》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次会议的召集、召开程序

（一）本次会议的召集

1经查验，本次会议由贵公司第三届董事会第四次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2022年4月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）等中国证监会指定信息披露媒体公开发布了《恒银金融科技股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。该通知载明了本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。

（二）本次会议的召开贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。

本次会议的现场会议于2022年5月20日下午13:30在天津市自贸试验区（空港经济区）西八道30号恒银金融科技园A座五楼会议室如期召开，由贵公司董事长江浩然先生主持。本次会议通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即2022年5月20日上午9:15-9:25，

9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票

的具体时间为2022年5月20日的9:15-15:00。

经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。

综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人的资格。

2根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、相关股东身份证明

文件、上证所信息网络有限公司反馈的现场及网络投票统计结果、截至本次会

议股权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计6人，代表股份303676409股，占贵公司股份总数的58.3409%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司董事、监事、部分高级管理人员及本所经办律师。

经查验，上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

三、本次会议的表决程序和表决结果经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案。本次会议经审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决通过了以下议案：

1.表决通过了《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》；

表决结果：同意303676409股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；

反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

2.表决通过了《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》；

表决结果：同意303676409股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；

反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

3.表决通过了《关于公司〈2021年年度报告〉全文及摘要的议案》；

表决结果：同意303676409股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；

反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有

3效表决权股份总数的0.0000%。

4.表决通过了《关于公司2021年度财务决算报告的议案》；

表决结果：同意303676409股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；

反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

5.表决通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》；

表决结果：同意303676409股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；

反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

6.表决通过了《关于2021年度计提资产减值准备的议案》；

表决结果：同意303674609股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9994%；

反对1800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

7.表决通过了《关于公司非独立董事、高级管理人员薪酬方案的议案》；

表决结果：同意303674609股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9994%；

反对1800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

8.表决通过了《关于公司2022年度向银行申请综合授信额度的议案》；

表决结果：同意303676409股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；

反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

9.表决通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》；

表决结果：同意303674609股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9994%；

反对1800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席会议

4有效表决权股份总数的0.0000%。

10.表决通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》；

10.1选举王伟先生为公司第三届董事会非独立董事

表决结果：王伟先生获得的同意股份数为303674280股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9992%。王伟先生获得当选。

本次会议还听取了独立董事《2021年度独立董事述职报告》。

本次会议现场选举股东代表、监事为计票人和监票人，本所律师与计票人、监票人共同负责计票和监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果经查验，上述议案经出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数同意。

综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。

四、结论性意见

综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

本法律意见书一式叁份。

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