证券代码：603112证券简称：华翔股份公告编号：2022-051
转债代码：113637转债简称：华翔转债
山西华翔集团股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分
第一期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次解锁股票数量：4411356股
*本次解锁股票上市流通时间：2022年6月21日
山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二
十二次会议及第二届监事会第十七次会议于2022年6月15日召开，会议审议通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》，根据公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的规定和公司2021年第二次临时股东大会授权，同意公司为248名符合解锁资格的激励对象办理解锁事宜，共计解锁4411356股。现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况1、2021年2月3日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。独立董事孙水泉先生作为征集人就公司2021年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核查〈公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》。
2、2021年2月4日至2021年2月18日，公司对本激励计划拟首次授予激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，激励对象中有1名员工因个人原因离职，不再参与本次激励计划。除该员工不再参与本次激励计划外，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年2月19 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山西华翔集团股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021年2月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于制定<山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于制定<山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2021年2月25日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-008）。
4、2021年3月4日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，分别审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年3月4日为首次授予日，向251名激励对象授予1109.05万股限制性股票，授予价格为5.51元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
5、2021年3月24日，公司披露《关于向激励对象首次授予限制性股票的结果公告》，公司共向251名激励对象授予1109.05万股限制性股票。
6、2022年1月20日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。监事会对本次激励计划涉及事项进行了核查，并发表了核查意见。
7、2022年2月17日，公司披露《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的结果公告》，公司共向17名激励对象授予112.23万股限制性股票。
8、2022年3月17日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，计划回购3名激励对象已获授但尚未解锁的共计
62100股限制性股票。
9、2022年4月26日，公司披露《股权激励部分限制性股票回购注销实施公告》，以4月28日为注销日，注销62100股限制性股票，注销后，首次授予部分变为11028390股。
（二）历次限制性股票授予情况类型授予时间授予价格授予数量授予人数授予后总股份数
首次授予部分2021年3月4日5.51元/股11090490股251人436090490股
预留部分2022年1月20日6.76元/股1122310股17人437212800股
注：不满足解锁条件的3名激励对象已获授股份回购注销后，首次授予部分数量变为
11028390股
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
（一）解锁条件及条件是否成就说明解除限售条件序号解除限售条件成就说明
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
一、公司层面无法表示意见的审计报告；公司未发生前总体要求
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承述任一情形
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；激励对象未发
二、激励对象
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；生前述任一情
层面总体要求
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行形解除限售条件
序号解除限售条件成就说明政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
本激励计划在2021年—2023年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。
本激励计划业绩考核目标如下表所示：
解除限售期业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个解除限售期（1）2021年营业收入不低于220000.00万元；
（2）2021年净利润不低于18000.00万元。
公司需满足下列两个条件之一：
首次授予的
三、公司层面第二个解除限售期（1）2022年营业收入不低于300000.00万元；限制性股票
的业绩考核要（2）2022年净利润不低于22000.00万元。
2021年公司
求公司需满足下列两个条件之一：
已达成前述业
第三个解除限售期（1）2023年营业收入不低于400000.00万元；
绩目标
（2）2023年净利润不低于27000.00万元。
公司需满足下列两个条件之一：
第一个解除限售期（1）2021年营业收入不低于220000.00万元；
（2）2021年净利润不低于18000.00万元。
预留授予的公司需满足下列两个条件之一：
限制性股票第二个解除限售期（1）2022年营业收入不低于300000.00万元；
（2）2022年净利润不低于22000.00万元。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个解除限售期（1）2023年营业收入不低于400000.00万元；
（2）2023年净利润不低于27000.00万元。
公司依据中长期战略发展目标与当年度经营目标设定公司年度考核目标，逐层分解至各部门、各岗位。激励对象个人绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并分年对激励对象进行考核，并根据个人四、激励对象的绩效考核结果分为以下等级：
除已离职人员
个人层面的绩等级考核结果标准系数（）外，其余所有K激励对象已实
效考核要求 A 优秀 K=1 现前述考核要
B 良好 K=1 求
C 合格 K=0
D 不合格 K=0
（二）部分或全部不符合解除限售条件的激励对象说明
公司2021年限制性股票激励计划首次授予的激励对象为266人，其中：15名激励对象因个人原因放弃认购；李红平等3人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司已回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。综上所述，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期可解除限售的激励对象共248人。
三、本次可解锁的限制性股票情况已获授予限本次可解锁限制性本次解锁数量占已获序号姓名职务制性股票数
股票数量（万股）授予限制性股票比例量（万股）
一、董事、高级管理人员
1陆海星董事、副总经理27.0010.840%
2张杰董事、副总经理27.0010.840%
3张敏董事、董事会秘书27.0010.840%
4郭永智副总经理27.0010.840%
5张宇飞副总经理27.0010.840%
6任瑞副总经理23.509.4040%
7廖洲财务总监27.0010.840%
董事、高级管理人员小计185.5074.240%
二、其他激励对象核心技术人员/核心业务人员（241
917.34366.9440%
人）
合计1102.84441.1440%
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2022年6月21日
（二）说明本次解锁的限制性股票上市流通数量：4411356股
（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：
激励对象中公司现任董事和高级管理人员须遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股类别本次变动前本次变动数本次变动后
有限售条件股份283285774-4411356278874418
无限售条件股份153864926+4411356158276282
总计4371507000437150700五、法律意见书的结论性意见
1、公司就本次解锁已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
《公司章程》及《激励计划》的有关规定；
2、本次解锁已满足《激励计划》规定的解锁条件，符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的有关规定。
特此公告。
山西华翔集团股份有限公司董事会
2022年6月16日
