上海建科集团股份有限公司

董事会审计委员会2023年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》《公司董事会审计委员会实施细则》等规定，上海建科集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履职，现将2023年度履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司第一届董事会审计委员会由独立董事梁永明先生、独立董事

朱洪超先生、董事朱雷先生组成，主任委员由梁永明先生担任。

审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专

业知识和商业经验，符合上海证券交易所相关制度和规定的要求。

二、审计委员会2023年度会议召开情况

2023年度，公司董事会审计委员会共召开5次会议。具体如下：

1、2023年1月4日，审计委员会召开2023年第1次会议，审议通过了《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2022年年报审计工作沟通的议案》。

2、2023年3月3日，审计委员会召开2023年第2次会议，审

议通过了《关于公司2022年度审计报告的议案》《关于公司2022年内部审计工作总结及2023年工作计划的议案》《关于公司第三轮经济责任内部审计工作计划的议案》三项议案。3、2023年4月26日，审计委员会召开2023年第3次会议，审议通过了《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》《关于<公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告>的议案》《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》四项议案。

4、2023年8月23日，审计委员会召开2023年第4次会议，审

议通过了《关于<公司2023年半年度报告>全文及其摘要的议案》《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》两项议案。

5、2023年10月16日，审计委员会召开2023年第5次会议，

审议通过了《关于<公司2023年第三季度报告>的议案》。

三、审计委员会相关工作履职情况

1、监督及评估财务报告审计工作

报告期内，在公司2022年度财务审计报告的编制过程中，与外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）就公司年度财务报告

审计范围、审计计划、审计方法、审计重点等事项进行了讨论与沟通。

在会计师事务所确定初步审计意见后，针对审计的独立性、审计计划的执行情况、审计程序、公司整体财务状况、关键审计事项、拟出具的审计结论等事项进行了讨论交流。天健会计师事务所遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。

报告期内，对天健会计师事务所审计工作进行监督和评估。天健会计师事务所在审计过程中，能够认真履行职责，恪守职业道德，遵照独立、客观、公正的执业准则，客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，符合公司财务审计及内控审计工作的要求。向董事会提议继续聘请天健会计师事务所为公司2023年度审计机构。

2、审阅公司的财务报告并发表意见

2023年度，董事会审计委员会听取公司经营层关于公司经营情

况的汇报，认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。同意将经审计的公司年度财务会计报告提交董事会审议。

3、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会重点关注内部审计工作的部门和制度建设，对内部审计工作提出了指导性意见，并要求公司内审部门及时健全内审制度，规范内审程序，并加强与外部审计机构的沟通。听取了内审部门关于2022年度审计工作总结和2023年计划的汇报及2023年半

年度内部审计情况的汇报，督促内部审计机构严格按照计划执行。听取了内部审计部门关于公司2023年半年度募集资金存放及使用的检

查情况的汇报，审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够规范和有效运作。

4、评估内部控制有效性

审计委员会认为公司已按照《公司法》《证券法》等法律法规和

中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。未发现财务报告内部控制重大缺陷和非财务报告内部控制重大缺陷，公司内部控制实际运作符合中国证监会及有关部门发布的相关要求。

5、对公司关联交易事项进行监督

报告期内，审计委员会对公司关联交易事项进行了审慎审核，认为公司关联交易以市场价或评估价为依据，定价公平、合理，交易是公司实际生产经营的需要，不影响公司的独立性，不存在损害公司及其他股东的情形。交易审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

四、总体评价2023年度，审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》《公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责，充分发挥了审查、监督作用。

特此报告。

上海建科集团股份有限公司董事会审计委员会

2024年4月24日