国金证券股份有限公司

关于新亚强硅化学股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为新亚强

硅化学股份有限公司（以下简称“新亚强”、“公司”）首次公开发行 A 股的保荐机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，对新亚强2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准新亚强硅化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1589号）核准，公司于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3889 万股，每股面值为人民币 1.00元，每股发行价格为人民币31.85元，募集资金总额为人民币1238646500.00元，扣除与本次发行相关的费用38646500.00元后，募集资金净额为

1200000000.00元，上述资金于2020年8月26日全部到账。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进了审验，并出具了瑞华验字[2020]91010001号《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当前余额

截至2024年12月31日，公司首次公开发行募集资金余额为632107926.17元，其中，存放在募集资金专户的活期存款为31107926.17元，现金管理余额为601000000.00元。明细如下：

单位：元序号项目金额

1募集资金净额1200000000.00

1/112以前年度累计已使用金额574529314.31

3本年度累计使用金额3376783.54

4本年度募投项目结项节余资金永久补充流动资金金额84437444.16

5以前年度累计利息收入和投资收益（扣除手续费）76599146.90

6本年度利息收入和投资收益（扣除手续费）17852321.28

7尚未使用的募集资金余额632107926.17

其中：银行活期存款及通知存款31107926.17

现金管理余额601000000.00

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《新亚强硅化学股份有限公司募集资金管理制度》。该管理制度经2018年12月11日公司第二届董事会第二次会议和2018年12月26日公司2018年第四次临时股东大会审议通过。

公司于2021年9月6日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第

十一次会议，2021年9月23日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资金额、实施主体及实施地点的议案》，同意将“年产2万吨高性能苯基氯硅烷下游产品项目”募集资金投资金额缩减9800万元，用于增加“研发中心建设项目”投资金额，同意将新亚强（上海）硅材料有限公司新增为“研发中心建设项目”的实施主体，同时将上海市闵行区新增为“研发中心建设项目”的实施地点。

公司于2022年6月20日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，2022年7月7日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将“年产2万吨高性能苯基氯硅烷下游产品项目”募集资金投资金额缩减40000万元，用于湖北新亚强硅材料有限公司承建的“年产55000吨有机硅材料及高纯功能助剂产品项目”。

公司于2024年6月11日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第

十四次会议，2024年6月28日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，

2/11鉴于“研发中心建设项目”已达到预定可使用状态，同意公司将“研发中心建设项目”结项，并节余募集资金8434.04万元（具体金额以资金转出当日募集资金专户实际余额为准）永久补充流动资金。

根据募集资金管理制度，公司及子公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构、各开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行相应职责。

截至2024年12月31日，募集资金专项账户的活期存款及通知存款余额如下：

序账户存储余额账户主体开户银行募集资金账号

号类别（元）中国银行股份有活期

1限公司宿迁分行47807508336112899.08

存款宿豫支行新亚强硅化学交通银行股份有活期

2股份有限公司3988999910130001100423514248.26

限公司宿迁分行存款江苏银行股份有活期

315200018800078263521127511.26

限公司宿迁分行存款湖北新亚强硅江苏银行股份有活期

4152001880008645096453267.57

材料有限公司限公司宿迁分行存款

合计31107926.17

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

募集资金使用情况详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况。

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况。

公司于2024年4月25日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第

十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的前提下使

3/11用不超过6.70亿元的募集资金进行现金管理，在上述额度及投资决议有效期内

资金可滚动使用。

报告期内，公司使用募集资金进行现金管理明细如下：

购买金额期末余额现金管理受托方产品名称购买日期投资期限（万元）（万元）对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年2月存款2024年第8期31600.003个月公司宿迁分行21日

个月 B 款对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年2月存款2024年第9期59000.005个月公司宿迁分行22日

个月 F 款对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年2月存款2024年第10期4000.00225天公司宿迁分行29日

225 天 I 款

对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年3月存款2024年第11期3000.0096天公司宿迁分行13日

96 天 F 款

对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年3月存款2024年第13期1500.0036天公司宿迁分行22日

36 天 A 款

对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年5月存款2024年第19期7000.0036天公司宿迁分行8日

36 天 M 款

对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年5月存款2024年第19期1500.0036天公司宿迁分行8日

36 天 M 款

对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年5月存款2024年第22期1600.0091天公司宿迁分行23日

91 天 E 款

对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年6月存款2024年第25期1500.001个月公司宿迁分行18日

1 个月 B 款

交通银行蕴通财富交通银行股份有限定期型结构性存款2024年7月

7000.00364天7000.00公司宿迁分行364天（挂钩汇率看8日涨）对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年7月存款2024年第30期1500.006个月1500.00公司宿迁分行23日

6 个月 B 款

交通银行蕴通财富交通银行股份有限2024年8月定期型结构性存款9000.00364天9000.00公司宿迁分行5日364天（挂钩汇率看

4/11购买金额期末余额

现金管理受托方产品名称购买日期投资期限（万元）（万元）

涨）交通银行蕴通财富交通银行股份有限定期型结构性存款2024年8月

20000.00364天20000.00公司宿迁分行364天（挂钩汇率看8日涨）对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年9月存款2024年第22期1600.0091天公司宿迁分行3日

91 天 E 款

对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年10存款2024年第41期4000.0091天4000.00公司宿迁分行月16日

91 天 T 款

对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年10存款2024年第43期5000.0087天5000.00公司宿迁分行月25日

87 天 F 款

交通银行蕴通财富交通银行股份有限定期型结构性存款2024年10

12000.00364天12000.00公司宿迁分行364天（挂钩汇率看月28日涨）对公人民币结构性江苏银行股份有限2024年12存款2024年第49期1600.003个月1600.00公司宿迁分行月4日

3 个月 A 款

合计92400.0060100.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况。

公司于2024年6月11日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十四次会议及2024年6月28日召开2024年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于“研发中心建设项目”已达到预定可使用状态，同意公司将“研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金84437444.16元永久补充流动资金。具体内容详见公司于2024年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告

5/11编号：2024-029）。

（八）募集资金使用的其他情况。

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况截至2024年12月31日，公司变更募集资金情况详见“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。

（二）募集资金投资项目转让或置换情况

截至2024年12月31日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规

定和要求及公司《募集资金管理制度》使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作。不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

六、结论意见经核查，本保荐机构认为：新亚强硅化学股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》

以及《新亚强硅化学股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

6/11（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于新亚强硅化学股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

于淼尹百宽国金证券股份有限公司年月日

7/11附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额120000.00本年度投入募集资金总额337.68

变更用途的募集资金总额57778.33

已累计投入募集资金总额57790.61

变更用途的募集资金总额比例48.15%截至期末累项目达项目可已变更项截至期末是否募集资金截至期末截至期末计投入金额到预定本年度行性是

承诺投资目，含部调整后投本年度投投入进度达到承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入可使用实现的否发生

项目分变更资总额入金额（%）(4)预计

总额金额(1)金额(2)金额的差额状态日效益重大变（如有）＝(2)/(1)效益

(3)＝(2)-(1)期化年产2万吨高性能

2025年不适

苯基氯硅是90370.0040570.0040570.00115.7917732.60-22837.4043.71不适用否

4月用

烷下游产品项目研发中心不适

是7580.009401.679401.67212.529401.67100.00已结项不适用否建设项目用补充流动不适

否22050.0022050.0022050.0022204.95154.95100.70不适用否资金项目用

年产5.5

2026年不适

万吨有机是40000.0040000.009.368451.39-31548.6121.13不适用否

12月用

硅材料及

8/11高纯功能

助剂产品项目

合计—120000.00112021.67112021.67337.6857790.61-54231.06————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况现金管理情况”所述。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情募集资金结余的金额及形成原因况”所述。

募集资金其他使用情况不适用

9/11附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后的项变更后项目截至期末计项目达到预

变更后的对应的原本年度实际实际累计投投资进度（%）本年度实是否达到目可行性是拟投入募集划累计投资定可使用状

项目项目投入金额入金额(2)(3)=(2)/(1)现的效益预计效益否发生重大

资金总额金额(1)态日期变化年产2万年产2万吨高性能吨高性能

苯基氯硅苯基氯硅40570.0040570.00115.7917732.6043.712025年4月不适用不适用否烷下游产烷下游产品项目品项目研发中心研发中心

9401.679401.67212.529401.67100.00已结项不适用不适用否

建设项目建设项目

年产5.5年产2万万吨有机吨高性能硅材料及

苯基氯硅40000.0040000.009.368451.3921.132026年12月不适用不适用否高纯功能烷下游产助剂产品品项目项目

合计—89971.6789971.67337.6835585.66————

2021年度，公司为提高募集资金使用效率和投资收益，根据募集资金投资项目建设的轻重缓急，将“年产2万变更原因、决策程序及信息披露情况说吨高性能苯基氯硅烷下游产品项目”募集资金投资额缩减9800万元用于“研发中心建设项目”。具体内容详见明（分具体募投项目）公司于2021年9月8日披露于上海证券交易所网站上的《关于调整部分募集资金投资项目投资金额、实施主体

10/11及实施地点的公告》（2021-044）。

2022年度，公司为提高募集资金使用效率，根据募集资金投资项目建设的轻重缓急，将“年产2万吨高性能苯基氯硅烷下游产品项目”募集资金投资额缩减40000万元用于“年产5万吨有机硅材料及高纯功能助剂产品项目”。具体内容详见公司于2022年6月22日披露于上海证券交易所网站上的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（2022-038）。

未达到计划进度的情况和原因（分具体不适用募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的不适用情况说明