山东滨海正大律师事务所

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Email(电子信箱): zdlawfirm @ 163.com山东滨海正大律师事务所关于渤海轮渡集团股份有限公司

2022年度股东大会的法律意见书

致:渤海轮渡集团股份有限公司

山东滨海正大律师事务所(以下简称“本所”)接受渤海轮渡集团

股份有限公司(以下简称“渤海轮渡”或“公司”)的委托，就渤海轮渡召开2022年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了渤海轮渡提供的有关本次股东大会的下列文件，包括但不限于：

1、渤海轮渡集团股份有限公司章程；

2、渤海轮渡集团股份有限公司股东大会议事规则；

3、渤海轮渡第五届董事会第三十五次会议决议；

4、渤海轮渡第五届监事会第十四次会议决议；5、渤海轮渡于2023年4月18日公告的《渤海轮渡集团股份有限公司第五届董事会第三十五次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议》”）《渤海轮渡集团股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议公告》（以下简称“《监事会决议》”）及《渤海轮渡集团股份有限公司关于召开2022年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；

6、出席本次股东大会的股东到会登记记录、身份证明及授权委托书；

7、本次股东大会的会议文件。

公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资

料真实、准确、完整，无重大遗漏。

本所及本律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程，出具了本法律意见书。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

关于本次股东大会相关事宜，出具法律意见如下:一、本次股东大会的召集与召开程序

（一）本次股东大会的召集本次股东大会由2023年4月17日召开的公司第五届董事会第三十五次会议作出决议召集。公司董事会于2023年4月18日在《证券时报》发布了本次股东大会通知。

本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性

文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开程序

1.根据渤海轮渡第五届董事会第三十五次会议决议、第五届监事

会第十四次会议决议和关于召开2022年度股东大会通知，渤海轮渡召开本次股东大会的通知已提前二十日以公告方式发出。

2.根据渤海轮渡关于召开2022年度股东大会通知，渤海轮渡有

关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议类型和届次；会议召集人；会议投票方式；现场会议召开的日期、时间和地点；网络投票的

系统及起止日期和投票时间；融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序；会议审议事项；股东大会投票注意事项；

会议出席对象；会议登记方法。并按《上市公司股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。

3.本次会议审议议案是2023年4月17日召开的渤海轮渡第五

届董事会第三十五次会议表决通过的。

4.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

现场会议于2023年5月19日14点30分在渤海轮渡集团股份有限公司会议室如期举行。

通过上海证券交易所股东大会网络投票系统投票时间为：交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即2023年5月19日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平

台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

本次会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致。

5.本次股东大会由渤海轮渡董事长委托董事、总经理于新建先生主持。

本所律师认为，渤海轮渡本次股东大会召集、通知、召开的程序符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格

（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人

1、根据本所律师对出席会议的股东与截至2023年5月15日下

午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的股东

名册进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4人，代表渤海轮渡有表决权股份204586007股，占渤海轮渡有表决权股份总数的43.61%。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

2、根据渤海轮渡提供的通过上海证券交易所交易系统投票平台

及上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票情况的相关数据，本次会议通过网络投票系统进行有效表决的股东或股东代表共8人，代表股份数318500股，占公司股份总数0.068%。

（二）出席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的还有公司董事、监事、高级管理人员及本所律师，其出席会议的资格均合法有效。

（三）本次股东大会的召集人本次股东大会由渤海轮渡董事会召集。

本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人及其他人员均具备出席股东大会的资格，召集人资格合法。

三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果根据本所律师的审查，渤海轮渡本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案均作了审议，并以现场投票及网络投票的方式进行表决。

本次股东大会审议的具体议案及表决结果如下:

1．2022年度董事会工作报告

同意204859007股，占出席会议表决权股份总数的99.9777％；

反对45500股，占出席会议表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议表决权股份总数的0.0000％。

2．2022年度监事会工作报告

同意204859007股，占出席会议表决权股份总数的99.9777％；

反对45500股，占出席会议表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议表决权股份总数的0.0000％。

3．2022年度独立董事述职报告

同意204859007股，占出席会议表决权股份总数的99.9777％；

反对45500股，占出席会议表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议表决权股份总数的0.0000％。

4．2022年度财务决算报告

同意204854007股，占出席会议表决权股份总数的99.9753％；

反对50500股，占出席会议表决权股份总数的0.0247％；弃权0股，占出席会议表决权股份总数的0.0000％。

5．2023年度财务预算报告

同意204854007股，占出席会议表决权股份总数的99.9753％；

反对50500股，占出席会议表决权股份总数的0.0247％；弃权0股，占出席会议表决权股份总数的0.0000％。

6．2022年年度报告及摘要

表决情况：同意204829707股，占出席会议表决权股份总数的

99.9634％；反对50500股，占出席会议表决权股份总数的0.0246％；

弃权24300股，占出席会议表决权股份总数的0.0120％。

7．关于续聘会计师事务所的议案

表决情况：同意204854707股，占出席会议表决权股份总数的

99.9753％；反对50500股，占出席会议表决权股份总数的0.0247％；

弃权0股，占出席会议表决权股份总数的0.0000％。

8．关于2022年度利润分配方案的议案

表决情况：同意204596007股，占出席会议表决权股份总数的

99.8494％；反对308500股，占出席会议表决权股份总数的0.1506％；

弃权0股，占出席会议表决权股份总数的0.0000％。

9.关于董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人

的议案吕大强，得票数204586010，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%；

杨昊，得票数204586009，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%；

王利民，得票数204586013，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%；

张伟，得票数204586011，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%；

于新建，得票数204586009，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%。

10.关于董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人

的议案董华，得票数204586009，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%；

何贵才，得票数204586010，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%；

汪民生，得票数204586009，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%。

11.关于监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工监事候选

人的议案王乔鹤，得票数204586010，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%；

蔡芊，得票数204586009，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%；

辛腾，得票数204586009，得票数占出席会议有效表决权的比例99.8445%。

本次会议主持人、出席本次会议的股东及其代理人均未对表决结果提出任何异议；本次会议议案获得有效表决通过；本次会议的决议与表决结果一致。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，合法、有效。

四、结论意见

本所认为，渤海轮渡2022年度股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会现场会议人员和召集人的资格以及表决程序、表决结果等事宜，符合法律、行政法规、规范性文件和《渤海轮渡集团股份有限公司章程》的规定，会议通过的决议合法、有效。

本法律意见书壹式叁份。【此页为《山东滨海正大律师事务所关于渤海轮渡集团股份有限公司

2022年度股东大会的法律意见书》的签字页，无正文】

山东滨海正大律师事务所

负责人:李城经办律师:李城王磊

2023年5月19日