渤海轮渡:渤海轮渡集团股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书

山东滨海正大律师事务所

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2021年年度股东大会的法律意见书

致:渤海轮渡集团股份有限公司

山东滨海正大律师事务所(以下简称“本所”)接受渤海轮渡集团

股份有限公司(以下简称“渤海轮渡”或“公司”)的委托，就渤海轮渡召开2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《渤海轮渡集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了渤海轮渡提供的有关本次股东大会的下列文件，包括但不限于：

1、渤海轮渡集团股份有限公司章程；

2、渤海轮渡集团股份有限公司股东大会议事规则；

3、渤海轮渡集团股份有限公司董事会第五届第二十一次董事会决议；4、渤海轮渡集团股份有限公司监事会第五届第九次监事会决议；

5、渤海轮渡于2022年3月30日公告的《渤海轮渡集团股份有限公司董事会第五届第二十一次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议》”）、《渤海轮渡集团股份有限公司监事会第五届第九次决议公告》（以下称“《监事会决议》”）及《渤海轮渡集团股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；

6、出席本次股东大会的股东到会登记记录、身份证明及授权委托书；

7、本次股东大会的会议文件。

公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大遗漏的。

本所及本律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程以出具本法律意见书。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

关于本次股东大会相关事宜，出具法律意见如下:一、本次股东大会的召集与召开程序（一）本次股东大会的召集根据渤海轮渡董事会于2022年3月30日在证券时报刊载的《董事会决议》、《监事会决议》和《股东大会通知》，本次股东大会由渤海轮渡董事会召集，本所律师认为，渤海轮渡本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开

1.根据《董事会决议》、《监事会决议》和《股东大会通知》，渤

海轮渡召开本次股东大会的通知已提前二十日以公告方式做出。

2.根据《董事会决议》、《监事会决议》和《股东大会通知》，渤

海轮渡有关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议类型和届次；

会议召集人；会议投票方式；现场会议召开的日期、时间和地点；网

络投票的系统及起止日期和投票时间；融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序；会议审议事项；股东大会投票注意事项；会议出席对象；会议登记方法。并按《上市公司股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。

3.本次会议的召集议案是由渤海轮渡董事会于2022年3月29日召开的第五届董事会第二十一次会议表决通过的。

4.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

现场会议于2022年4月19日15点00分在渤海轮渡集团股份有限公司一楼会议室如期举行。

通过上海证券交易所股东大会网络投票系统投票时间为：交易系

统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即2022年4月19日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致。

5.本次股东大会由渤海轮渡总经理于新建先生主持。

本所律师认为，渤海轮渡本次股东大会召集、通知、召开的程序符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格

（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人

1、根据本所律师对出席会议的股东与截至2022年4月13日下

午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的股东

名册进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共3人，代表渤海轮渡有表决权股份204585007股，占渤海轮渡有表决权股份总数的43.29%。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

2、根据渤海轮渡提供的通过上海证券交易所交易系统投票平台

及上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票情况的相关数据，本次会议通过网络投票系统进行有效表决的股东或股东代表共3人，代表股份数174900股，占公司股份总数0.037%。

（二）出席本次股东大会的其他人员出席本次股东大会的还有公司董事、监事、高级管理人员及本所律师，其出席会议的资格均合法有效。

（三）本次股东大会的召集人本次股东大会由渤海轮渡董事会召集。

本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人及其他人员均具备出席大会的资格，召集人资格合法。

三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果根据本所律师的审查，渤海轮渡本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案均作了审议，并以现场投票及网络投票的方式进行表决。

本次股东大会审议的具体议案及表决结果如下:

1、《2021年度董事会工作报告》；