兰州兰石重型装备股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（杨亚辉）

本人于2025年5月起担任兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，任职期间内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法

规、部门规章、规范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关规定，秉持独立客观公正的原则，恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司治理，认真履行独立董事职责。现将本人2025年5月-12月任期内担任独立董事的履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历及专业背景

本人杨亚辉，1984年2月出生，毕业于西北政法大学公共事业管理专业，西北政法大学法律硕士。现任西北师范大学法学院讲师，兼任甘肃泰铎律师事务所律师。历任西北师范大学党委保卫部副主任科员、科长，西北师范大学法学院助教等。2025年5月起担任兰州兰石重型装备股份有限公司第六届董事会独立董事和董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。

（二）独立性说明

本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况本年度，本人忠实履行独立董事职责，勤勉尽责，积极参加公司组织召开的董事会和专门委员会会议，以客观、负责的态度行使了表决权，对相关议案发表

1了明确的意见，促使董事会决策符合上市公司整体利益，充分发挥了独立董事的

独立作用，切实维护了公司及全体股东的合法利益。

（一）出席董事会及股东会情况

2025年度任期内，公司共召开了10次董事会、1次股东会，本人按时亲自

出席股东会、董事会会议。详细出席会议具体情况如下：

参加董事会情况独立董事本年应参是否连续两出席股东亲自出委托出席姓名加董事会缺席次数次未亲自参会次数席次数次数次数加会议杨亚辉101000否1

本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。

在会议上本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，及时了解公司发展规划和日常经营情况，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。

2025年度任期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决

策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对各次董事会的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形，为董事会的正确、科学决策发挥了作用。

（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

2025年度任期内，本人按时参加董事会专门委员会会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。详细出席会议具体情况如下：

独立董事应参加会议亲自出席次委托出席次专门委员会名称缺席次数姓名次数数数提名委员会2200审计委员会3300杨亚辉薪酬与考核委员会1100独立董事专门会议4400

本人认为，本人任职的各董事会专门委员会及独立董事专门会议所审议通过的各项议案均未损害全体股东尤其是中小股东的利益，本人对各项议案均投出同

2意票，未出现反对或弃权票的情况。

（三）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人积极参加与中小股东的沟通交流活动，通过列席股东会、关注公司业绩说明会召开情况及上证 e 互动平台上中小股东的提问等方式及时了

解公司中小股东的想法和关注事项，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

（四）现场办公及调查情况

报告期内，本人认真履行独立董事职责，与公司管理层通过现场、电话、邮件、微信等保持联系，持续关注公司的运营情况、公司所处行业环境及市场变化情况，在任职期间多次到公司现场工作，利用现场参加公司股东会、董事会会议、董事会专门委员会会议、独立董事专门会议的机会，深入现场了解项目进度和生产运营情况，与公司董事、经营管理层及相关人员进行充分沟通，听取公司管理层对公司重大事项进展情况、生产经营、财务状况以及董事会决议执行情况，同时还积极关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。

（五）公司配合独立董事工作情况

在本人履行职责过程中，公司管理层及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通交流，积极配合和支持独立董事的工作，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料并及时准确传递，与本人及时、充分沟通背景情况、决策依据，征求、听取本人意见与建议；同时，公司为独立董事履行职责提供了专门的办公场所，为本人开展工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。

三、年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《章程》的规定，勤勉尽责、独立、客观、公正地履行独立董事职责，重点关注事项如下：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定要求，对公司2025年度日常关联交易、专项关联交易等关联交易事项进行了审核，关注

3关联交易管理机制的完善及关联交易的执行等情况。认为公司进行的日常关联交

易为公司开展正常经营管理所需，属于正常的商业行为，交易价格遵循公平合理的定价原则，有利于公司主营业务的开展和持续稳定发展，未导致公司主要业务对关联人形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。

（二）对外担保及资金占用情况报告期内，公司按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律法规及公司《章程》的规定，本人对公司的对外担保及资金占用情况进行了认真审核，认为公司对外担保系对子公司、控股股东的担保，发生的对外担保均在公司股东会批准的担保额度内，担保风险在可控范围内，担保决策程序均符合规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情况。报告期内，作为公司独立董事，对本人担任独立董事之前发生的控股股东非经营性资金往来情况进行了深入了解，并积极向公司提出建议，要求公司针对以前年度发生的控股股东非经营性资金占用采取措施整改，维护上市公司及中小股东的合法权益。

（三）募集资金的使用情况

报告期内，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（四）定期报告及内部控制情况

报告期内，本人对公司2025年半年度报告、2025年三季度报告中的财务信息、内部控制情况进行了重点关注和监督，认为公司定期报告中的财务信息、内部控制情况真实、准确、完整地反映了公司相应会计期间的财务、经营、内控情况，相关审议披露程序符合法律法规及公司制度的规定，未发现重大违法违规情况。

（五）选举董事、聘任高级管理人员

报告期内，本人作为董事会提名委员会主任委员，认真审核了董事会换届后《关于聘任公司副总经理等高级管理人员的议案》及《关于聘任公司副总经理的议案》，经核查，公司对高级管理人员聘任的审议程序符合公司《章程》规定，未发现所聘任的人员存在不符合《公司法》等相关监管法规的情况。

4（六）董事、高级管理人员的薪酬报告期内，本人认真审核了《关于2024年度工资总额执行情况及2025年度工资总额预算的议案》《关于修订<中高层经营管理人员业绩考核和薪酬分配管理办法>议案》《关于制订<2024年度高级管理人员年薪兑现方案>的议案》，经核查，认为公司制订的《2024年度工资总额执行情况及2025年度工资总额预算方案》，《2024年度高级管理人员年薪兑现方案》符合公司目前经营管理的实际情况及

有关法律法规和公司《章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、总体评价

2025年度，本人本着诚信与勤勉的精神，积极有效地履行了独立董事职责，

认真审核公司董事会决议的重大事项，并独立审慎、客观地行使了表决权，利用自己的专业知识和经验为公司的健康发展建言献策，在工作中保持了独立性，维护了公司和中小股东的合法权益。

2026年度，本人仍将按照相关法律法规对独立董事的要求，继续秉承审慎、勤勉、独立的原则，结合自身专业优势和经验，为公司在公司治理、风险防控等方面提供更多建设性意见，积极发挥独立董事的决策和监督作用，更好地维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：杨亚辉

2026年4月23日

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