上海市锦天城律师事务所法律意见书

上海市锦天城律师事务所

关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层

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邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波圣龙汽车动力系统股

份有限公司（以下简称“公司”或“圣龙股份”）委托，就公司召开2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

（一）本次股东大会的召集经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集。2025年11月25日公司

召开第六届董事会第十二次会议，决议召集本次股东大会。上海市锦天城律师事务所法律意见书

公司已于2025年11月26日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登了《圣龙股份关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对

象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流

程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。

（二）本次股东大会的召开

本次股东大会现场会议于2025年12月11日下午14：00在浙江省宁波市鄞州区金达路788号公司技术中心四楼会议室如期召开。

本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：

通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年12月11日

9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统

进行网络投票的具体时间为2025年12月11日9:15至15:00的任意时间。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规

章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共219人，代表有表决权股份146757301股，占公司有表决权股份总数的62.0769%，其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人

经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股

东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共5名，均为截至2025年12月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份145100925股，占公司有表决权股份总数的61.3763%。上海市锦天城律师事务所法律意见书经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

2、参加网络投票的股东

根据上海证券信息有限公司、互联网投票系统提供机构的数据显示，本次股东大会通过网络投票系统进行表决的股东共计214人，代表股份1656376股，占公司有表决权股份总数的0.7006%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计214人，代表有表决权股份1656376股，占公司有表决权股份总数的0.7006%。

（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事和高级管理人员。）经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。其中通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证其身份。

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。上海市锦天城律师事务所法律意见书四、本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。公司对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，会议主持人当场宣布了议案的表决情况和结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。

本次股东大会的表决结果如下：

1、《关于取消监事会并修订<公司章程>及相关公司治理制度的议案》

1.01关于取消监事会并修订《公司章程》的议案

表决结果：同意146065101股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5283%；反对667700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.4549%；弃权24500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0168%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意964176股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的58.2099%；反对667700股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的40.3108%；弃权24500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.4793%。

本议案已获通过。

1.02关于修订《股东会议事规则》的议案

表决结果：同意146144401股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5823%；反对588400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.4009%；弃权24500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0168%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1043476股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的62.9975%；反对588400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的35.5233%；弃权24500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.4792%。

本议案已获通过。

1.03关于修订《董事会议事规则》的议案

表决结果：同意146144301股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数上海市锦天城律师事务所法律意见书的99.5823%；反对584600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3983%；弃权28400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0194%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1043376股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的62.9914%；反对584600股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的35.2939%；弃权28400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.7147%。

本议案已获通过。

1.04关于修订《独立董事工作制度》的议案

表决结果：同意146161401股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5939%；反对567500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3866%；弃权28400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0195%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1060476股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的64.0238%；反对567500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的34.2615%；弃权28400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.7147%。

本议案已获通过。

1.05关于修订《董事会各专门委员会议事规则》的议案

表决结果：同意146264201股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6640%；反对472000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3216%；弃权21100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0144%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1163276股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的70.2301%；反对472000股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的28.4959%；弃权21100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.2740%。

本议案已获通过。

1.06关于修订《募集资金管理制度》的议案

表决结果：同意146259201股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数上海市锦天城律师事务所法律意见书的99.6605%；反对480900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3276%；弃权17200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0119%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1158276股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的69.9283%；反对480900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的29.0332%；弃权17200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.0385%。

本议案已获通过。

1.07关于修订《关联交易管理制度》的议案

表决结果：同意146263201股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6633%；反对473000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3223%；弃权21100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0144%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1162276股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的70.1698%；反对473000股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的28.5563%；弃权21100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.2739%。

本议案已获通过。

1.08关于修订《对外担保决策制度》的议案

表决结果：同意146261801股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6623%；反对478300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3259%；弃权17200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0118%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1160876股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的70.0852%；反对478300股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的28.8762%；弃权17200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.0386%。

本议案已获通过。

1.09关于修订《对外投资管理制度》的议案

表决结果：同意146261801股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数上海市锦天城律师事务所法律意见书的99.6623%；反对477300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3252%；弃权18200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0125%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1160876股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的70.0852%；反对477300股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的28.8159%；弃权18200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.0989%。

本议案已获通过。

1.10关于修订《累积投票制实施细则》的议案

表决结果：同意146265601股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6649%；反对469600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3199%；弃权22100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0152%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1164676股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的70.3147%；反对469600股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的28.3510%；弃权22100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.3343%。

本议案已获通过。

1.11关于修订《投资者关系管理制度》的议案

表决结果：同意146170501股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6001%；反对568600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3874%；弃权18200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0125%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1069576股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的64.5732%；反对568600股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的34.3279%；弃权18200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.0989%。

本议案已获通过。

1.12关于修订《会计师事务所选聘制度》的议案

表决结果：同意146166601股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数上海市锦天城律师事务所法律意见书的99.5974%；反对568600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3874%；弃权22100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0152%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1065676股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的64.3378%；反对568600股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的34.3279%；弃权22100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.3343%。

本议案已获通过。

1.13关于修订《控股子公司管理制度》的议案

表决结果：同意146170101股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5998%；反对565100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3850%；弃权22100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0152%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1069176股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的64.5491%；反对565100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的34.1166%；弃权22100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.3343%。

本议案已获通过。

2、《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

表决结果：同意146250401股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6545%；反对488700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3329%；弃权18200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0126%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1149476股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的69.3970%；反对488700股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的29.5041%；弃权18200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.0989%。

本议案已获通过。

3、《关于追加公司2025年度与关联方日常关联交易预计情况的议案》

表决结果：同意138224576股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数上海市锦天城律师事务所法律意见书的99.6464%；反对472200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.3404%；弃权18200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0132%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意1165976股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的70.3931%；反对472200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的28.5080%；弃权18200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.0989%。

本议案已获通过。

上述议案中，1.01为特别决议议案，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案1.01和议案3为影响中小投资者利益的事项，公司已对中小投资者的表决单独计票并披露。议案3关联股东罗力成、陈雅卿需回避表决。

本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司2025年第一次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文

件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。

（以下无正文）上海市锦天城律师事务所法律意见书（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）

上海市锦天城律师事务所经办律师：

金海燕

负责人：经办律师：

沈国权金如意

2025年12月11日

上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·海口·长沙·昆明·哈尔滨·伦敦·西雅图·新加坡·东京·悉尼

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