兴业证券股份有限公司
关于金牌厨柜家居科技股份有限公司
2022年度现场检查报告
兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“保荐机构”)作为金牌
厨柜家居科技股份有限公司(以下简称“金牌厨柜”、“公司”或“上市公司”)
2021年非公开发行股票的保荐机构,根据中国证监会《证券发行上市保荐业务
管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》
的相关规定,担任金牌厨柜持续督导的保荐机构,于2022年12月12日至21日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构于2021年12月12日至21日对金牌厨柜进行了现场检查。参加人员为黄熙。
在现场检查过程中,保荐机构结合金牌厨柜的实际情况,查阅、收集了金牌
厨柜自2022年1月1日至现场检查日的有关文件、资料,与公司管理人员和员
工进行了访谈,实施了包括审核、查证、询问等必要程序,检查了公司治理和内
部控制,信息披露,公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来,募集
资金使用,关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况,并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
(一)公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了金牌厨柜的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则及其他内部控制制度；查看了持续督导期间历次股东大会、董事会和监事会的相关资料；与相关高级管理人员和部门负责人进行了沟通。
核查意见:
经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,金牌厨柜建立了较为完善
的公司治理制度,相关制度得到有效执行；董事、监事和高级管理人员能够按照
相关法律法规和公司规章制度的要求履行职责；上市公司组织结构健全、清晰,
并能实现有效运作,部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构
间管理分工明确,信息沟通有效合理；上市公司内控环境良好,风险控制有效。
(二)信息披露情况
现场检查人员查阅了金牌厨柜自2022年1月1日以来的公告以及相关的信息披露支持性文件。
核查意见:
经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,金牌厨柜已按照《上海证
券交易所股票上市规则》等相关规定与要求进行信息披露,及时对外发布各类定
期报告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整,不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏；重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合信息披露管理制度的相关规定。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了上市公司相关制度、核查了上市公司与控股股东、实际
控制人及其他关联方的交易及资金往来情况,并与上市公司高级管理人员、财务人员等进行了沟通。
核查意见:
经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,金牌厨柜资产完整,人员、机构、业务、财务保持独立,不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
(四)募集资金使用情况
现场检查人员查阅了募集资金管理制度等有关规定,查看了募集资金专户的银行对账单、明细账和会计凭证等资料。
核查意见:
经现场核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,金牌厨柜募集资金除进行
现金管理外均存放于募集资金专户,募集资金专户存储制度得到严格执行,监管
协议有效执行。在募集资金使用过程中,上市公司制定了募集资金使用的内部管
理制度,对募集资金的使用符合相关法规规定,不存在重大违规使用募集资金的
情况和擅自变更募集资金用途的情形,亦不存在其他违反《上市公司监管指引第券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律规定的情形。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了上市公司关联交易、重大对外投资的审议文件、各相关合同和原始凭证,并与上市公司高级管理人员及财务人员等进行沟通。
核查意见:
经现场检查,保荐机构认为:金牌厨柜已在《公司章程》中对关联交易作出
相关规定,并对关联交易决策程序和决策机制进行了规范；上市公司各项关联交
易审议程序合法合规,履行了相应的信息披露义务,不存在损害上市公司及其股东利益的情形,不会对上市公司经营的独立性造成重大不利影响。
金牌厨柜对外担保决策程序和信息披露符合《上海证券交易所股票上市规
则》、《公司章程》等有关规定,不存在损害上市公司及其股东利益的情形,不存在违规对外担保情况。
金牌厨柜重大对外投资决策程序和信息披露符合《上海证券交易所股票上市
规则》、《公司章程》等有关规定,没有损害股东的利益,不存在违规投资情况。
(六)经营状况
经与上市公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈沟通及现场检
查,保荐机构认为:金牌厨柜经营模式、经营环境并未发生重大变化,公司治理及经营管理状况正常。
(七)保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、上市公司应注意的事项及建议
建议金牌厨柜继续完善治理结构,进一步提高信息披露质量,完善投资者保
护工作,并继续严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求(2022年修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定,合法合规使用募集资金。
四、向证监会或证券交易所报告的事项
无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构实施持续督导现场检查工作过程中,上市公司给予了积极的配合,
为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行,未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
经现场核查,保荐机构认为:2022年1月1日至本次现场检查之日,金牌
厨柜在公司治理、内控制度、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其
他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投
资、经营状况等重要方面总体运作良好,符合《上海证券交易所股票上市规则
(2022年1月修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续
督导》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规范性文件的要求。
(本页以下无正文)
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于金牌厨柜家居科技股份有限公司2022年度现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人签字:黄燕
黄熙黄实彪
兴业证券股份有限公司
2022年12月26日
