证券代码：603185证券简称：上机数控公告编号：2023-031

无锡上机数控股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●现金管理受托方：交通银行股份有限公司无锡分行、中国光大银行股份有限公司无锡分行

●现金管理金额：14400万元●现金管理产品名称:交通银行蕴通财富定期型结构性存款102天（挂钩汇率看涨）、2023年挂钩汇率对公结构性存款定制第三期产品282

●现金管理期限：102天、90天

●履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月18日召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币200000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。

一、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况公司于2022年12月21日及2022年12月22日购买了中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行的《中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型 2022 年第 465期 E款》及中国光大银行股份有限公司无锡分行的

《2022年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品284》。具体内容详见公司于2022年12月23日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2022-177）。

公司于2023年1月9日购买了交通银行股份有限公司无锡分行的《交通银行蕴通财富定期型结构性存款71天（挂钩黄金看涨）》。具体内容详见公司于

2023年1月11日披露于《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2023-002）。

上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金32400万元，并收到理财收益2356976.79元。

二、本次现金管理概况

（一）现金管理目的

在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

（二）资金来源

1、资金来源

公司本次现金管理所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。

2、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司于2020年6月9日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公众发行可转换公司债券665万张，每张面值为人民币100元，期限为6年，公司共募集资金人民币66500万元，扣除相关的发行费用人民币10464622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币654535377.36元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607号）文核准，公司非公开发行不超过

69752700股新股。公司实际非公开发行股票22900763股，向15名特定投

资者非公开发行，每股发行价格为人民币131元，共计募集资金总额为人民币

2999999953.00元，扣除发行费用人民币23773491.28元（不含税），实

际募集资金净额为2976226461.72元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2022年3月1日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公众发行可转换公司债券2470万张，每张面值为人民币100元，期限为6年，公司共募集资金人民币2470000000.00元，扣除相关的发行费用人民币

23462735.84元(不含税)，实际募集资金净额为人民币2446537264.16元。

上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2022]000129号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。

（三）现金管理产品的基本情况是否预计收产品金额预计年化产品收益构成受托方产品名称益金额

类型(万元)收益率期限类型关联（万元）交易交通银行交通银行蕴通财银行股份有限富定期型结构性102保本浮

理财100001.59%-3.19%44.43-89.15否公司无锡存款102天（挂天动收益产品分行钩汇率看涨）中国光大2023年挂钩汇率银行银行股份对公结构性存款保本浮

理财44001.50%-2.95%16.50-32.4590天否有限公司定制第三期产品动收益产品无锡分行282

注：预计收益为根据预计年化收益率测算

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的

风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定

期对资金使用情况进行审计与核实。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

请专业机构进行审计。

4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理

财产品投资以及相应的损益情况。三、本次现金管理的具体情况

（一）现金管理产品合同主要条款

*公司与交通银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：

1、产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款102天（挂钩汇率看涨）

2、产品类型：保本浮动收益型

3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司

4、起息日：2023年3月23日

5、到期日：2023年7月3日

6、预期年化收益率：高档收益率：3.19%；中档收益率：2.99%；低档收益

率：1.59%。

若汇率观察日汇率定盘价高于汇率初始价加0.0897，则整个存续期客户获得的实际年化收益率为高档收益率；若汇率观察日汇率定盘价高于等于汇率初始

价减0.0694，且低于等于汇率初始价加0.0897，则整个存续期客户获得的实际

年化收益率为中档收益率；若汇率观察日汇率定盘价低于汇率初始价减0.0694，则整个存续期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。

7、投资金额：10000万元

*公司与中国光大银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：

1、产品名称：2023年挂钩汇率对公结构性存款定制第三期产品282

2、产品类型：保本浮动收益型

3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司

4、起息日：2023年3月23日

5、到期日：2023年6月23日

6、预期年化收益率：收益 A：1.5%；收益 B：2.85%；收益 C：2.95%。

若观察日汇率小于等于 N-0.1123，产品收益率按照 1.5%执行；若观察日汇

率大于 N-0.1123、小于 N+0.0536，收益率按照 2.85%执行；若观察日汇率大于

等于 N+0.0536，收益率按照 2.95%执行。N为起息日后 T+1工作日挂钩标的汇率。

7、投资金额：4400万元

（二）现金管理的资金投向本次公司现金管理的资金投向为银行的结构性存款产品。

（三）风险控制分析

公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次现金管理投资交通银行、光大银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。

四、现金管理受托方的情况

本次现金管理的交易对方交通银行股份有限公司（股票代码601328）、中

国光大银行股份有限公司（股票代码601818）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

五、对公司的影响

公司最近一年又一期的相关财务数据如下：

单位：万元

2021年12月31日/2022年9月30日/

项目

2021年1-12月2022年1-9月

资产总额1449084.582191233.99

负债总额704983.811120023.38

归属于上市公司股东的净资产744100.781071210.61

经营活动产生的现金流量净额91643.10270039.14

截至2022年9月30日，公司货币资金为388655.60万元，本次现金管理支付的金额占最近一期期末货币资金的3.71%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响。

公司本次现金管理本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。

六、风险提示

本次现金管理事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次现金管理受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2022年3月18日召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币200000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。

八、公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况

单位:万元尚未收回本金序号理财产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益金额

1银行理财产品7000700060.43-

2银行理财产品2800028000338.10-

3银行理财产品100001000028.03-

4银行理财产品7400740062.90-

5银行理财产品200002000038.97-

6银行理财产品7100710020.71-

7银行理财产品7490749019.08-

8银行理财产品7510751065.06-

9银行理财产品100001000028.71-

10银行理财产品100001000086.80-

11银行理财产品100001000023.84-

12银行理财产品7490749028.93-

13银行理财产品75107510102.51-

14银行理财产品200002000069.51-

15银行理财产品8500850020.94-

16银行理财产品340034008.10-

17银行理财产品7400740057.35-

18银行理财产品7100710060.12-

19银行理财产品100001000045.84-

20银行理财产品1000010000127.75-

21银行理财产品7500750030.82-

22银行理财产品7500750092.47-

23银行理财产品6010601053.35-

24银行理财产品59905990128.20-

25银行理财产品7500750028.05-

26银行理财产品7500750084.15-

27银行理财产品8500850064.97-

28银行理财产品1800018000159.82-

29银行理财产品4400440036.30-

30银行理财产品100001000077.26-

31银行理财产品1800018000134.78-

32银行理财产品4400440014.03-33银行理财产品100001000039.21-

34银行理财产品2800028000135.33-

35银行理财产品100001000025.42-

36银行理财产品100001000058.36-

37银行理财产品1800018000143.21-

38银行理财产品4400440034.13-

39银行理财产品4990--4990

40银行理财产品5010--5010

41银行理财产品10000--10000

42银行理财产品4400--4400

合计4160003916002633.5324400最近12个月内单日最高投入金额134500

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）18.08

最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%）1.54目前已使用的理财额度24400尚未使用的理财额度175600总理财额度200000特此公告。

无锡上机数控股份有限公司董事会

2023年3月24日