网达软件:华泰联合证券关于上海网达软件股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于上海网达软件股份有限公司

2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”“华泰联合证券”）作

为上海网达软件股份有限公司（以下简称“网达软件”“公司”）2020年度非

公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》1等

相关规定，对网达软件2021年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况经中国证券监督管理委员会《关于核准上海网达软件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2267号文）文件核准，公司以非公开方式向 10 名特定对象发行人民币普通股(A 股) 48748349 股，每股发行价格为 15.18元，募集资金总额为人民币739999937.82元，扣除发行费用人民币9846380.45元（不含增值税），募集资金净额为人民币730153557.37元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2021]第6792号）。公司对募集资金进行了专户存储管理。

（二）募集资金使用和结余情况

网达软件，本期使用募集资金220751183.10元，截至2021年12月31日止，公司对募集资金项目累计投入募集资金220751183.10元，募集资金专用账户余额为512240024.39元，其中：本金为509402374.27元，银行利息收入扣除手续费后的净额为2837650.12元。

1《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》已于2022年1月《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——规范运作》发布之日起废止，于2021年度持续督导期间有效。

12021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

（三）募集资金专户存储情况

截至2021年12月31日，募集资金具体存储情况如下：

单位：人民币元序号开户银行银行账号专户资金用途余额

中国民生银行股份有限 AI 视频大数据平

1633328918205382947.93

公司上海分行台项目平安银行股份有限公司高新视频服务平

215000107357621306857076.46

上海分行台项目

合计512240024.39

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为规范公司募集资金的使用和管理，进一步提高资金使用效率和公司效益，切实保护广大股东的利益及募集资金的安全，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律和《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定了《上海网达软件股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及监督管理等方面均作出了具体明确的规定。根据公司《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，公司和华泰联合证券分别与平安银行股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金

22021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告专户存储三方监管协议》。上述协议的内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至本核查报告出具之日，公司严格按照相关法律法规的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用和管理均不存在违反相关法律法规及《募集资金专户存储三方监管协议》规定和要求的情形。

三、本年度募集资金使用情况

（一）募集资金实际使用情况

截至2021年12月31日，公司本年度实际使用募集资金22075.12万元，具体情况详见附件1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入资金及置换情况

2021年12月31日，公司未对募集资金投资项目先期投入进行置换。

（三）以闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司第三届董事会第二十三次会议于2021年10月12日审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用合计不超过人民币45000万元闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内的短期保本

型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月（含），在授权额度内滚动使用，投资决议自董事会审议通过之日起一年内有效。

截至2021年12月31日，本期公司未对闲置募集资金进行现金管理。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2021年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

32021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告截至2021年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日，公司未发生变更募投项目资金使用的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露关于募集资金使用的相关信息，不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，亦不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司审计机构，出具了中汇会鉴【2022】2625号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。经鉴证，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：网达软件公司管理层编制的《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了网达软件公司

2021年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对网达软件募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、原始凭证、中介机构相关报告、募集

资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，网达软件严格执行募集资金制度，有效执行监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年12月31日，网达软件不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情

况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构

42021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

对网达软件在2021年度募集资金存放与使用情况无异议。

特此公告

52021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海网达软件股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人(签字)：

刘骏田来华泰联合证券有限责任公司