公牛集团:上海仁盈律师事务所关于公牛集团2021年限制性股票激励计划相关调整的法律意见书

关于公牛集团股份有限公司

2021年限制性股票激励计划

相关调整事项的

法律意见书上海仁盈律师事务所

SHANGHAIRENYINGLAWFIRM

地址：上海市徐汇区田林路487号20号楼宝石大楼705室邮编：200233电话（Tel）：021-61255878 传真（Fax）：021-61255877

网站：www.renyinglawfirm.com上海仁盈律师事务所法律意见书

第一节引言.................................................3

第二节正文.................................................4

一、本次调整事项的批准和授权........................................4

二、本次调整的具体内容...........................................6

第三节本次调整的结论性意见.........................................7

第四节结尾.................................................8

1上海仁盈律师事务所法律意见书

上海仁盈律师事务所关于公牛集团股份有限公司

2021年限制性股票激励计划相关调整事项的

法律意见书

（2021）仁盈律非诉字第005-04号

致：公牛集团股份有限公司

根据公牛集团股份有限公司（以下简称“公司”或“公牛集团”）与上海仁盈律

师事务所（以下简称“本所”）签订的《聘请律师合同》，本所接受公牛集团的委托，担任公牛集团2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“激励计划”）专项法律顾问，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次激励计划相关调整事项（以下简称“本次调整”），出具本法律意见书。

2上海仁盈律师事务所法律意见书

第一节引言

为出具本法律意见书，本所律师声明如下：

1、本所律师仅针对本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，根据

中国现行有效的法律、法规和规范性文件发表法律意见；

2、本所律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以

前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；

3、本所律师同意公司在本次激励计划相关文件中引用本法律意见书的部分

或全部内容；但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解；

4、公司已保证，其已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的全部事

实材料、批准文件、证书和其他有关文件，所有文件均真实、合法、有效、完整，并无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，文件上所有的签名、印鉴均为真实，所有的复印件或副本均与原件或正本完全一致；

5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律

依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见；

6、本所律师己对出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见；

7、本法律意见书仅供公司本次激励计划的目的使用，未经本所同意不得用

作任何其他用途。

8、在本法律意见书中，除非另有说明，本法律意见书所用释义沿用《上海仁盈律师事务所关于公牛集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划的法律意见书》中的释义。

3上海仁盈律师事务所法律意见书

第二节正文

一、本次调整事项的批准和授权

（一）2021年4月28日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过《关于2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就该次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全

体股东、特别是中小股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。

（二）2021年4月29日，公司在上海证券交易所网站及公司内部对激励对象名单进行了公示。公示期限内公司监事会未收到任何个人或组织提出的异议。

此外，公司监事会对该次激励计划对象名单进行了核查，并于2021年5月11日公告了《监事会关于2021年限制性股票激励计划之激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（三）2021年5月10日公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过《关于2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》和《关于2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》，同意对《公牛集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其他相关文件中的激励计划目的与原则、解除限售条件及考核指标的科学性和合理性说明等内容进行修订。

（四）2021年5月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过《关于2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》和《关于2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。

（五）2021年6月4日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为该次调整在公司2020年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，董事会确定的公司2021年限制性股票激励计划授予日为2021年6月4日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》及《公

4上海仁盈律师事务所法律意见书牛集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》中关于授予日的相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。

（六）2021年10月28日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届

监事会第十一次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司以74.13元/股回购注销2020年限制性股票激励计划涉及的限制性股票共计

18880股，以88.15元/股回购注销2021年限制性股票激励计划涉及的限制性股

票共计13900股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司回购注销限制性股票合计32780股符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《公司章程》、《公牛集团股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》、《公牛集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，相关程序合法合规，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，同意该次回购注销部分限制性股票相关事项。该次回购的相关限制性股票已于2021年12月24日完成注销。

（七）2022年4月26日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监

事会第十一次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公

司以74.13元/股回购注销2020年限制性股票激励计划涉及的限制性股票共计

5100股，以88.15元/股回购注销2021年限制性股票激励计划涉及的限制性股票

共计23000股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司回购注销限制性股票合计28100股符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等法律、法

规及《公司章程》、《公牛集团股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》、

《公牛集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，相关程序合法合规，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，同意该次回购注销部分限制性股票相关事项。

（八）2022年5月20日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。

本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2021年激励计划（草案修订稿）》的规定，合法、有效。

5上海仁盈律师事务所法律意见书

二、本次调整的具体内容

本次激励计划的调整情况如下：