公牛集团股份有限公司监事会议事规则（尚需公司2024年第一次临时股东大会审议）目录

第一章总则...............................................2

第二章监事会的组成及职权.................................2

第三章监事会会议的召开及议事范围.........................5

第四章监事会会议的记录...........................................7

第五章监事会决议..............................................7

第六章附则.................................................7

1第一章总则

第一条为规范公牛集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的运作，确保股东的整体利益和公司的发展，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公牛集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律、法规、规范性文件的有关规定，制定本规则。

第二条公司监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。

第三条监事会对公司的业务经营活动、公司财务以及公司董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，监事会应向全体股东负责，履行诚信和勤勉义务。

第二章监事会的组成及职权

第四条公司设监事会。监事会由三名监事组成。其中，两名监事由股东代表出任，经股东大会出席会议的股东选举产生或更换；一名监事由职工代表出任，由公司职工代表大会民主选举产生或更换。监事会设监事会主席一名，由全体监事的过半数选举产生或更换。

监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同选举一名监事召集和主持监事会会议。

第五条公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事：

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的

破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

2(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并

负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿；

(六)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举的，该选举无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。

第六条监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义

务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第七条监事每届任期三年，任期届满，可连选连任。公司董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第八条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员

低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。监事提出辞职的，公司应当在60日内完成补选。

第九条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。

第十条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

第十一条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十二条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十三条监事会对股东大会负责，并依法行使下列职权：

（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司的财务；

（三）对董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理

3人员提出罢免的建议；

（四）当董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）列席董事会会议，经全体监事的一致表决同意，对公司董事会的决议

拥有建议复议权；董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会有权提议召开临时股东大会解决；

（九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。

第十四条监事会主席行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况；

（二）代表监事会向股东大会报告工作；

（三）列席董事会或委托其他监事列席董事会；

（四）当董事或总经理（总裁）与公司发生诉讼时，由监事会召集人代表公

司与董事或总经理（总裁）进行诉讼。

第十五条监事会对董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员的违法行为

和重大失职行为，经全体监事一致表决同意，有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘总经理（总裁）或其他高级管理人员的建议；依照《公司法》第

一百五十一条规定，有权对董事、高级管理人员提起诉讼。

第十六条监事会可要求公司董事、总经理（总裁）及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

第十七条监事会对董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员的监督记录

以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。

第十八条监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可以向证券监管

4机构及其他有关部门直接报告情况。

第十九条公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必

要的协助，任何人不得干预、阻挠。

监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

第二十条公司应当加强担保合同的管理。公司为他人担保，应当将订立的书面合同及时通报监事会。

第二十一条在年度股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监督

专项报告，内容为：

（一）对公司财务的检查情况；

（二）董事、高级管理人员执行职务时的尽职情况及对有关法律、法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况；

（三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。

监事会认为有必要时，还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立报告。

第三章监事会会议的召开及议事范围

第二十二条监事会会议分为定期会议和临时会议。

第二十三条监事会定期会议每年至少召开两次（每6个月至少召开一次会议）。

第二十四条监事会召集人可根据实际需要或经二分之一以上（含二分之一）监事要求，召开监事会临时会议。监事要求召开监事会临时会议时，应书面说明召开会议的原因和目的。

监事会会议因故不能如期召开，应公告说明原因。

第二十五条监事会会议通知按以下形式送达全体监事：

（一）监事会定期会议召开十日前书面通知全体监事；

（二）监事会临时会议召开五日前以书面、电话或电子邮件方式通知全体监事，情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口

5头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。经全体监事一致书面同意，可以豁免临时监事会的提前通知义务。

第二十六条监事会会议通知包括以下内容：

（一）举行会议的日期、地点和会议期限；

（二）事由及议题；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（四）监事应当亲自出席会议的要求；

（五）联系人和联系方式。

第二十七条监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会会议应由三分之

二以上（含三分之二）的监事出席可方举行。监事会主席因特殊原因不能出席会议，应委派一名监事代其主持会议。未委派的，由出席监事会会议的监事选出一名监事主持会议。

第二十八条监事会会议应当由监事本人出席。监事因故不能出席监事会会议，应书面委托其他监事，委托书上应载明代理人姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。

监事连续二次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，监事会应建议股东大会或公司职工代表大会予以撤换。

第二十九条监事会议事的主要范围：

（一）对公司董事会的决策、经营目标、方针和重大投资方案提出监督意见；

（二）对公司年度财务预算、决算的方案和披露的定期报告提出意见；

（三）对公司利润分配和弥补亏损方案的执行提出审查、监督意见；

（四）对董事会决策重大风险投资、抵押、担保等提出意见；

（五）对公司内控制度的建立和执行情况进行审议，提出意见；

（六）对公司董事、总经理（总裁）等高级管理人员执行公司职务时违反法

律、法规、《公司章程》，损害股东利益和公司利益的行为提出纠正意见；

（七）监事换届、辞职、讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交股东大会；

（八）其他有关股东利益、公司发展的问题；

（九）法律、法规或《公司章程》规定以及股东大会授权的其他事项。

6第四章监事会会议的记录

第三十条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。

监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。保存期限为10年。

第五章监事会决议

第三十一条监事会会议应对所列议案逐项进行表决；监事会决议表决方式

为：记名投票表决和举手表决方式，监事会会议实行一事一表决，一人一票制。

监事会作出决议，必须经半数以上监事通过方为有效。

第三十二条会议结束时出席会议的监事应在会议记录上签字，会后在会议

决议上签字（决议送达时当场审阅签字）。监事不在会议记录、决议上签字，视同缺席。

第三十三条监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传

真方式进行并做出决议，并由参会监事签字。

第三十四条监事应对监事会决议承担责任，监事会决议违反法律、法规或

《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任，但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

第三十五条监事会建立监事会决议执行记录制度。监事会的每一项决议均

应指定监事执行或监督执行，被指定的监事应将决议的执行情况记录在案，并将最终执行结果报告监事会。

第六章附则第三十六条本规则未尽事项，按照国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。

7第三十七条本规则为公司章程的附件，由公司监事会拟定并报到股东大会

审议通过后生效。

第三十八条监事会可根据有关法律、法规和《公司章程》的规定对本规则进行修改并报股东大会批准。

第三十九条本规则解释权属公司监事会。

公牛集团股份有限公司

二○二三年十二月二十日

8