公牛集团股份有限公司

董事会审计与风险委员会2024年度履职情况报告

2024年，公牛集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与风险委

员会根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，结合《公司章程》和《董事会审计与风险委员会实施细则》的有关规定，依法行使职权，勤勉尽责地履行了审计与风险委员会的工作职责。现将公司第三届董事会审计与风险委员会2024年度履职情况汇报如下：

一、董事会审计与风险委员会基本情况

2024年，公司第三届董事会审计与风险委员会由三名董事组成，分别为李

建滨先生、陈臻女士、阮学平先生。召集人由独立董事李建滨先生担任，全部成员均具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，且均为不在公司担任高级管理人员的董事。

二、董事会审计与风险委员会会议召开情况

2024年，公司第三届董事会审计与风险委员会召开五次会议，就会计师事

务所2023年度财务报告审计工作、公司内部控制评价及内部审计工作、续聘审

计机构等事项进行审议，并形成决议。会议具体情况如下：

出席召开日期会议名称会议内容会议情况审计与风险委

2024年1全部

员会2024年第听取了《天健会计师事务所年度审计计划》月5日出席一次会议

审议通过了《关于2023年年度报告及摘要的议案》《关于2023年度财务决算报告的议案》《关于2024年第一季度报告的议案》《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于2023年度内部控审计与风险委2024年4制评价报告的议案》《关于2023年度审计监察中心工全部员会2024年第月19日作总结报告的议案》《关于2023年度审计委员会履职出席二次会议情况报告的议案》《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告》《公司对会计师事务所2023年度履职情况的评估报告》《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》《关于续聘2024年度审计机构的议案》

审议通过了《关于2024年半年度报告及摘要的议案》审计与风险委2024年8《关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专全部员会2024年第月15日项报告的议案》《关于2024上半年审计监察中心工作出席三次会议总结报告》

2024年审计与风险委

全部

10月22员会2024年第审议通过了《关于2024年第三季度报告的议案》

出席日四次会议

2024年审计与风险委

全部

12月26员会2024年第听取了《天健会计师事务所年度审计计划》

出席日五次会议

三、公司董事会审计与风险委员会相关工作履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作报告期内，公司董事会审计与风险委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报表和内部控制审计机构。

（二）审阅公司财务报告

报告期内，公司董事会审计与风险委员会认真审阅了公司编制的2023年年度报告、2024年第一季度报告、2024年半年度报告及2024年第三季度报告，认为公司的财务报告的编制和审议程序严格按照中国证监会和上海交易所的相关

规定执行，报告中包含的信息真实、准确、完整地反映了公司报告期内的经营成果和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）评估内部控制的有效性报告期内，公司董事会审计与风险委员会对公司《2023年度内部控制评价报告》进行了审议，向董事会提出了意见。公司已按照《企业内部控制基本规范》等相关规范性文件的要求，建立了规范化的内部控制体系，保障了公司各项业务活动的有序运行。

（四）协调审计工作的有效性

报告期内，公司董事会审计与风险委员会积极协调管理层、内部审计等部门与外部审计机构就审计工作计划、审计工作推进情况及完成情况进行沟通，督促审计工作及时高效完成。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计与风险委员会严格按照有关法律、法规、规范性文件的要求履职行事，恪尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计与风险委员会的各项职责。

2025年，公司董事会审计与风险委员会委员将结合新的监管要求，加强政策学习，持续督促完善内部审计及内控管理体系，充分发挥监督职能，不断提升公司治理水平，切实维护公司及全体股东的利益。

公牛集团股份有限公司

第三届董事会审计与风险委员会

审计与风险委员会委员：李建滨、陈臻、阮学平

二〇二五年四月二十三日