健尔康:中信建投证券股份有限公司关于健尔康医疗科技股份有限公司首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司

关于健尔康医疗科技股份有限公司

首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作

为健尔康医疗科技股份有限公司（以下简称“健尔康”或“公司”）首次公开发

行股票并上市的保荐人，根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对健尔康首次公开发行股票部分限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次限售股上市类型经中国证券监督管理委员会《关于同意健尔康医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]808号）批准，健尔康首次向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 30000000 股，并于 2024 年 11 月 7 日在上海证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本为120000000股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，根据《健尔康医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告》，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为601114股，约占网下发行总量的10.02%，约占本次公开发行股票总量的2.00%。该部分限售股锁定期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月，现锁定期即将届满，将于2025年5月7日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

自公司首次公开发行股票并上市后至本核查意见出具日，公司股本未发生变化，总股本仍为120000000股，具体如下：

项目本次变动前本次变动（+/-）本次变动后

有限售条件流通股份90601114-60111490000000无限售条件流通股份2939888660111430000000股份总数1200000000120000000

三、本次限售股上市流通的有关承诺本次申请解除股份限售的股东为参与公司首次公开发行网下配售的投资者。

根据《健尔康医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告》，本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的

10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。

即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。

截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了相关承诺，不存在违反承诺的情况。

四、控股股东和实际控制人及其关联方资金占用情况公司不存在控股股东和实际控制人及其关联方占用资金情况。

五、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为601114股。