证券代码：603207证券简称：小方制药公告编号：2026-051

上海小方制药股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专

项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海小方制药股份有限公司(以下简称“小方制药”、“公司”或“本公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，编制了截至 2026 年 6 月 30 日止公开发行 A股股票募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放、管理与实际使用情况报告”)。现将截至2026年6月30日止募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会于2023年9月13日签发的证监许可〔2023〕2147号《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，本公司于2024年8月向境内投资者发行人民币普通股40000000股，每股发行价格为人民币12.47元，募集资金总额为49880.00万元。扣除发行费用人民币5058.27万元后，实际募集资金净额为人民币44821.73万元(以下简称“募集资金”)，上述资金于2024年8月21日到位，并经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2024)第0312号验资报告。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司已对募集资金采取了专户存储的措施，并与专户银行、保荐人签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，以保证募集资金使用安全。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2026年6月30日，本公司本报告期内使用募集资金人民币

6994.48万元，累计使用募集资金总额人民币39660.29万元，尚未

使用募集资金余额人民币5334.32万元，其中，用于现金管理金额为人民币3414.40万元，募集资金专户期末余额为人民币1919.92万元(包含募集资金利息收入、扣减手续费及其他的净额对募集资金余额

的影响为人民币172.88万元)。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年8月21日

2026年1月1日至2026年6

本次报告期月30日项目金额

一、募集资金总额49880.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用5058.27

二、募集资金净额44821.73

减：

以前年度已使用金额32665.81

本年度使用金额6994.48

暂时补流金额-

现金管理金额3414.40

银行手续费支出及汇兑损益0.24

加：

募集资金利息收入173.12

三、报告期期末募集资金余额1919.92二、募集资金管理情况

本公司根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件要求及《公司章程》的规定制定了《上海小方制药股份有限公司募集资金管理制度》。

公司对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。

2024年1月12日，本公司与保荐机构国信证券股份有限公司以及招

商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2024年1月15日，本公司与保荐机构国信证券股份有限公司以及中国工商银行股份有限公司上海市浦东分行签订了《募集资金三方监管协议》。因中国工商银行股份有限公司上海市陆家嘴支行为下属分支机构，无签署《募集资金三方监管协议》权限，故由其上级分行中国工商银行股份有限公司上海市浦东分行与本公司及保荐机构国

信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》。

2024年1月16日，本公司与保荐机构国信证券股份有限公司以及上海浦东发展银行股份有限公司陆家嘴支行签订了《募集资金三方监管协议》。

上述协议内容对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年8月21日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态中国工商银行上海小方制股份有限公司

药股份有限10011826290003844921344.36使用中上海市陆家嘴公司支行上海小方制招商银行股份

药股份有限有限公司深圳121904831410006289.06使用中公司分行上海浦东发展上海小方制银行股份有限

药股份有限98060078801700003722286.50使用中公司陆家嘴支公司行上海小方制招商银行股份

药股份有限有限公司深圳121904831410008-使用中公司分行上海浦东发展上海小方制银行股份有限

药股份有限98060078801500003723-使用中公司陆家嘴支公司行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2026年6月30日止，本公司2026年度募集资金实际使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2024年度，本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目

的实际金额为人民币23635.79万元，本公司使用自有资金支付的发行费用合计人民币1188.30万元。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于上海小方制药股份有限公司截至2024年8月21日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告及鉴证报告》(普华永道中天特审字(2024)第5621号)。本公司于2024年8月30日召开第一届董事会第十七次会议、第一届董事会审计委员会第九次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于上海小方制药股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，金额合计为人民币24824.09万元。本公司独立董事、监事会均发表了明确同意的意见，

保荐机构发表了无异议的核查意见。

截止2024年12月31日，本公司已经完成募集资金置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本公司于2025年10月24日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《上海小方制药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，使用额度不超过人民币

20000.00万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理。该额度自本

公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

截至2026年6月30日止，尚未使用的募集资金用于现金管理的金额为人民币3414.40万元，未超过本公司董事会及监事会关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议额度及决议有效期。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年8月21日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期购买期限最长不超过12个月的安全性

高、流动性好、满足保本要求

2025年10月2026年10月2025年10月

20000.00的银行存款类

24日23日24日

产品(包括但不限于协定性

存款、定期存

款、大额存单

等)募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年8月21日委尚未产品产品购买起始截止归还托受托银行归还名称类型金额日期日期日期方金额本

中国工商银行股份有限公通知通知10002025/不适尚未1000公

司陆家嘴支行存款存款.0011/7用归还.00司本

招商银行股份有限公司深定期6个24142026/2026/尚未2414公

圳分行存款月.405/411/4归还.40司

（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况不适用。

（六）节余募集资金使用情况不适用。

（七）募集资金使用的其他情况于2024年8月30日，本公司分别召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于上海小方制药股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况对募集资金投资项目拟

投入募集资金金额进行调整。公司独立董事、监事会均发表了明确同意的意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。具体调整情况如下：

单位：万元币种：人民币调整前调整后序号项目名称募集资金募集资金总投资额总投资额拟投入金额拟投入金额

1外用药生产基地新建项目65964.0065964.0065964.0038821.73

2新产品开发项目5890.005890.005890.003000.00

营销体系建设及品牌推广

311360.0011360.0011360.003000.00

项目

合计83214.0083214.0083214.0044821.73

2026年6月10日，本公司召开第二届董事会第十一次会议，审议

通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意在项目实施主体、投资总额、募集资金投向及用途等核心事项均不发生变更的前提下，将募投项目“外用药生产基地新建项目”达到预定可使用状态的日期延至2028年8月。公司保荐机构发表了无异议的核查意见。具体调整情况如下：

原计划达到预定可使用状调整后达到预定可使用状序号项目名称态日期态日期

1外用药生产基地新建项目2026年8月2028年8月

四、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存

放、管理及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。特此公告。

上海小方制药股份有限公司董事会

2026年8月27日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账日期2024年8月21日

本年度投入募集资金总额6994.48

已累计投入募集资金总额39660.29

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至期项目达项目截至末累计到预定可行已变更项募集资截至期本年截至期期末本年是否调整后投入金可使用性是

承诺投资项目和超募资金目，含部金承诺末承诺度投末累计投入度实达到募投项目性质投向投资总额与承状态日否发分变更投资总投入金入金投入金进度现的预计额诺投入期（具生重（如有）额额(1)额额(2)（%）效益效益金额的体到月大变

(4)＝差额份）化(3)＝(2)/(

(2)-1)

(1)

1.外用药生产基地新建项目生产建设否65964.0038821.7338821.735936.4936598.17-2223.5694.27%2028年8月不适用不适用否

2.新产品开发项目研发项目否5890.003000.003000.0079.54328.04-2671.9610.93%不适用不适用不适用否

3.营销体系建设及品牌推广项目运营管理否11360.003000.003000.00978.452734.07-265.9391.14%不适用不适用不适用否

合计83214.0044821.7344821.736994.4839660.29-5161.44————

医药制造行业具有强监管属性，“外用药生产基地新建项目”竣工后，尚需通过药品生产许可等法定合规性检查方可正式投产，检查流程涉及资料审查、现场核查、综合评定等多个环节，流程复杂且办理周期较长；同时，相关检查后的整改时间不计入法定办理时限，进一步拉长了投产准未达到计划进度原因备周期。此外，近年来药品监管法规持续更新，若药品生产许可检查期间发生法规标准调整，可能需对厂房设施开展适配性改造或补充验证，进而影响项目投产进度。公司基于审慎性原则，在综合考量项目实际建设进度、药品生产许可检查周期，以及项目实施过程中宏观经济环境变动、行业政策调整等不可预期因素的基础上，延长了“外用药生产基地新建项目”建设期限。

项目可行性发生重大变化的不适用情况说明募集资金投资项目先期投入

具体详见“三（二）募投项目先期投入及置换情况”及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况对闲置募集资金进行现金管

具体详见“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成不适用原因

募集资金其他使用情况具体详见“三（七）募集资金使用的其他情况”

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：募投项目性质包括：“生产建设”，“研发项目”，“运营管理”，“投资并购”，“补流”，“还贷”，“回购公司股份”，“其他”；“其他”类型，应当注释说明。