小方制药:关于公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：603207证券简称：小方制药公告编号：2026-012

上海小方制药股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专

项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海小方制药股份有限公司(以下简称“小方制药”、“公司”或“本公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，编制了截至 2025 年 12 月 31 日止公开发行 A股股票募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放、管理与实际使用情况报告”)。现将截至2025年12月

31日止募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可字[2023]2147号文核准，本公司2024年8月26日于上海证券交易所以每股人民币12.47元

的发行价格公开发行 40000000 股人民币普通股(A 股)，股款计人民币49880.00万元，扣除发行费用人民币5058.27万元后，上述A 股的实际募集资金净额为人民币 44821.73 万元(以下简称“募集资金”)。上述募集资金于2024年8月21日全部到账，并经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具普华永道中天验字

(2024)第0312号验资报告。截至2025年12月31日止，本公司累计使用募集资金人民币

32665.81万元。尚未使用的募集资金余额计人民币12298.28万元

(包含募集资金产生的利息收入人民币142.51万元)。具体情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年8月21日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额49880.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用5058.27

二、募集资金净额44821.73

减：

以前年度已使用金额26060.53

本年度使用金额6605.28

暂时补流金额-

现金管理金额10400.00

银行手续费支出及汇兑损益0.15

加：

募集资金利息收入142.51

三、报告期期末募集资金余额1898.28

二、募集资金管理情况

本公司根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件要求及《公司章程》的规定制定了《上海小方制药股份有限公司募集资金管理制度》。

公司对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。

2024年1月12日，本公司与保荐机构国信证券股份有限公司以及招

商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。2024年1月15日，本公司与保荐机构国信证券股份有限公司以及中国工商银行股份有限公司上海市浦东分行签订了《募集资金三方监管协议》。因中国工商银行股份有限公司上海市陆家嘴支行为下属分支机构，无签署《募集资金三方监管协议》权限，故由其上级分行中国工商银行股份有限公司上海市浦东分行与本公司及保荐机构国

信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》。

2024年1月16日，本公司与保荐机构国信证券股份有限公司以及上海浦东发展银行股份有限公司陆家嘴支行签订了《募集资金三方监管协议》。

上述协议内容对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

截至2025年12月31日，本公司将前述募集资金存放在以下专用账户中：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年8月21日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态中国工商银行上海小方制药股份有限公司

10011826290003844921267.94使用中

股份有限公司上海市陆家嘴支行招商银行股份上海小方制药

有限公司深圳121904831410006368.53使用中股份有限公司分行上海小方制药上海浦东发展

98060078801700003722261.81使用中

股份有限公司银行股份有限公司陆家嘴支行招商银行股份上海小方制药

有限公司深圳121904831410008-使用中股份有限公司分行上海浦东发展上海小方制药银行股份有限

98060078801500003723-使用中

股份有限公司公司陆家嘴支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况本公司2025年度募集资金实际使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2024年度，本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目

的实际金额为人民币23635.79万元，本公司使用自有资金支付的发行费用合计人民币1188.30万元。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于上海小方制药股份有限公司截至2024年8月21日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告及鉴证报告》(普华永道中天特审字(2024)第5621号)。本公司于

2024年8月30日召开第一届董事会第十七次会议、第一届董事会审计委员会第九次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于上海小方制药股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，金额合计为人民币24824.09万元。本公司独立董事、监事会均发表了明确同意的意见，

保荐机构发表了无异议的核查意见。截止2024年12月31日，本公司已经完成募集资金置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日止，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本公司于2024年10月15日召开第一届董事会第十八次会议、第一

届董事会审计委员会第十次会议及第一届监事会第十一次会议，审议通过了《上海小方制药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，使用额度不超过人民币20000.00万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理。该额度自本公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

本公司于2025年10月24日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《上海小方制药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，使用额度不超过人民币

20000.00万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理。该额度自本

公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金用于现金管理的金额为人民币10400.00万元，未超过本公司董事会及监事会关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议额度及决议有效期。募集资金现金管理审核情况表单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年8月21日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期购买期限最长不超过12个月的安全性

高、流动性好、满足保本要求

2024年10月2025年10月2024年10月

20000.00的银行存款类

15日14日15日

产品(包括但不限于协定性

存款、定期存

款、大额存单

等)购买期限最长不超过12个月的安全性

高、流动性好、满足保本要求

2025年10月2026年10月2025年10月

20000.00的银行存款类

24日23日24日

产品(包括但不限于协定性

存款、定期存

款、大额存单

等)募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账时间2024年8月21日尚未归还委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期金额

中国工商银行2024/10/22025/4/3

本公司定期存款6个月10000.002025/4/23-股份有限公司30陆家嘴支行中国工商银行

2024/10/22025/1/1

本公司股份有限公司定期存款6个月1500.002025/4/23-

陆家嘴支行中国工商银行

2025/8/1

本公司股份有限公司定期存款3个月10000.002025/4/302025/7/30-

陆家嘴支行中国工商银行

2025/11/12025/9/2

本公司股份有限公司定期存款3个月5000.002025/8/18-

陆家嘴支行中国工商银行

2025/10/

本公司股份有限公司通知存款通知存款3000.002025/8/18不适用-

陆家嘴支行中国工商银行

本公司股份有限公司通知存款通知存款7000.002025/11/7不适用尚未归还7000.00陆家嘴支行招商银行股份

2024/10/22025/4/2

本公司有限公司深圳定期存款6个月2000.002025/4/23-

分行招商银行股份

本公司有限公司深圳定期存款6个月2400.002025/11/42026/5/4尚未归还2400.00分行上海浦东发展

银行股份有限2024/10/12025/4/2

本公司定期存款6个月1800.002025/4/18-公司陆家嘴支81行上海浦东发展银行股份有限

本公司通知存款通知存款1000.002025/11/3不适用尚未归还1000.00公司陆家嘴支行

（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况不适用。

（六）节余募集资金使用情况不适用。

（七）募集资金使用的其他情况于2024年8月30日，本公司分别开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于上海小方制药股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况对募集资金投资项目拟投

入募集资金金额进行调整。公司独立董事、监事会均发表了明确同意的意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。具体调整情况如下：

单位：万元币种：人民币调整前调整后序号项目名称募集资金募集资金总投资额总投资额拟投入金额拟投入金额

1外用药生产基地新建项目65964.0065964.0038821.7338821.73

2新产品开发项目5890.005890.003000.003000.00

3营销体系建设及品牌推广项目11360.0011360.003000.003000.00

合计83214.0083214.0044821.7344821.73

四、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存

放、管理及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。

五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

会计师事务所德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)认为：小方

制药的募集资金存放、管理与实际使用情况报告已经按照中国证券监

督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定编制，在所有重大方面真实反映了小方制药截至2025年12月31日止募集资金的存放、管

理与实际使用情况。六、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构认为：小方制药2025年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

上海小方制药股份有限公司董事会

2026年4月28日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账日期2024年8月21日

本年度投入募集资金总额6605.28

已累计投入募集资金总额32665.81

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至截至项目项目截至截至募集期末期末达到可行已变更项调整期末本年期末本年是否资金累计投入预定性是

承诺投资项目和超募目，含部后投承诺度投累计度实达到募投项目性质资金投向承诺投入进度可使否发分变更资总投入入金投入现的预计投资金额（%用状生重（如有）额金额额金额效益效益总额与承）态日大变

(1)(2)诺投(4)期化入金＝（具

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