中泰证券股份有限公司

关于元利化学集团股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为元利化

学集团股份有限公司（以下简称“元利科技”或“公司”）首次公开发行股票并在

上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对元利科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，情况如下：

一、本次限售股上市流通类型经中国证券监督管理委员会《关于核准山东元利科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕855号）核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2276 万股，每股发行价格为 54.96元。公司股票已于2019年6月20日起在上海证券交易所上市交易。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共计269.2763万股，共涉及5名股东，分别为刘修涛、田建兵、谢金玉、刘修林以及潍坊同利企业管理咨询合伙企业（有限合伙）。因截至 2019 年 9 月 2 日收盘后，公司首次公开发行上市后 A股股票6个月内收盘价连续20个交易日均低于发行价格，触发董事、监事及高级管理人员股份锁定期自动延长6个月的履行条件，故依照股份锁定期安排及相关承诺，本次限售股上市流通不含公司董事、监事及高级管理人员刘修华、秦国栋以及冯国

梁通过潍坊同利企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有的公司股份，详情请查阅公司2019年9月4日在上海证券交易所官方网站对外披露的《关于公司董事、监事和高级管理人员所持股份延长锁定期的公告》（公告编号：2019—024）。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 9104 万股，其中：有限售条

件流通股6828万股，无限售条件流通股2276万股。

2、2020年5月28日公司实施2019年度利润分配及资本公积转增股本方案，以

方案实施前的公司总股本9104万股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计转增3641.60万股。方案实施后，公司总股本增加至12745.60万股，其中：

有限售条件流通股9559.20万股，无限售条件流通股3186.40万股。3、2020年6月22日，公司首次公开发行股票部分限售股949.8825万股上市流通。公司总股本12745.60万股不变，其中：有限售条件流通股8609.3175万股，无限售条件流通股4136.2825万股。

4、2020年12月19日，公司首次公开发行股票部分限售股433.6555万股上市流通。公司总股本12745.60万股不变，其中：有限售条件流通股8175.662万股，无限售条件流通股4569.938万股。

5、2021年12月9日，公司实施2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股

票267.30万股并完成登记，公司总股本增加至13012.90万股，其中：有限售条件流通股8442.962万股，无限售条件流通股4569.938万股。

6、2022年5月27日公司实施2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案，

以方案实施前的公司总股本13012.90万股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.6股，共计转增7807.74万股。方案实施后，公司总股本增加至20820.64万股，其中有限售条件流通股13508.7392万股，无限售条件流通股7311.9008万股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺刘修涛、田建兵、谢金玉、刘修林以及潍坊同利企业管理咨询合伙企业（有限合伙）关于股份锁定的承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人（企业）在发行人首次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

通过潍坊同利企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“潍坊同利”）（持股5%以上的股东）间接持有公司股份的控股股东、实际控制人刘修华以及董事、

高级管理人员秦国栋、冯国梁关于延长锁定期的承诺：通过潍坊同利间接持有的公司股份锁定期延长6个月至2022年12月19日。

截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了相应承诺，未出现违反上述承诺的情形。

四、控股股东及其关联方资金占用情况公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。

五、本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为2692763股本次限售股上市流通日期为2022年6月20日（因2022年6月19日为非交易日，顺延至2022年6月20日）首发限售股上市流通明细清单如下：

单位：股持有限售股占公本次上市流剩余限售股数序号股东名称持有限售股数量司总股本比例通数量量潍坊同利企业管

1理咨询合伙企业95998274.61%15456008054227（有限合伙）

2刘修涛6096110.29%6096110

3田建兵1791840.09%1791840

4谢金玉1791840.09%1791840

5刘修林1791840.09%1791840

合计107469905.17%26927638054227

六、股本变动结构表

单位：股项目本次上市前变动数本次上市后

1、其他境内法人持

9599827-15456008054227

有股份

有限售条件的流2、境内自然人持有

125487565-1147163124340402

通股份股份有限售条件的流通

135087392-2692763132394629

股份合计

A 股 73119008 2692763 75811771无限售条件的流通股份无限售条件的流通73119008269276375811771股份合计股份总额208206400208206400

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，本次解除限售股的股东严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；

本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规

章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股解除限售以及上市流通事项无异议。