日月股份:日月重工股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告

证券代码：603218证券简称：日月股份公告编号：2024-004

日月重工股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并

继续进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●委托理财受托方：民生证券股份有限公司

●本次委托理财金额：人民币20000万元

●委托理财产品名称：民享245天240122专享固定收益凭证

●委托理财产品期限：245天

●履行的审议程序：日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年

8月11日召开了第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，于2023年8月28日召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司授权公司管理层使用额度不超过人民币10亿元的暂时闲置募集资金和不超过人民币5亿元的自有资

金进行现金管理，上述资金额度可滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年之内有效。具体内容详见公司于2023年8月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及同日于指定披露媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-055）。

一、本次使用暂时闲置募集资金购买的理财产品赎回情况公司募集资金投资项目实施全资子公司宁波日星铸业有限公司（以下简称“日星铸业”）于2023年9月1日受让了交通银行股份有限公司2021年第24期

企业大额存单，认购金额40000万元。具体内容详见2023年9月5日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及同日于指定披露媒体披露的公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2023-066）。2024年1月21日，日星铸业到期赎回了上述理财产品，收回本金人民币

40000万元，于2024年1月22日取得收益人民币6020834.67元。

受托方名称产品类型产品名称金额（万元）交通银行股份有限公司交通银行股份有限公司2021大额存单40000宁波象山支行年第24期企业大额存单注

产品期限起息日到期日实际收益（元）

3年期（可转让）2023/9/12024/1/216020834.67

注：大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过12个月。日星铸业于2023年9月1日受让该大额存单，已支付原先持有人持有大额存单期间的利息为人民币427777.76元。

提前赎回后，取得收益人民币6448612.43元，扣除支付给原先持有人持有大额存单期间的利息人民币427777.76元后，实际取得收益为人民币

6020834.67元。

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以闲置资金适度进行低风险保本理财产品的投资，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司的经营业绩。

（二）资金来源

1、资金来源的一般情况

本次现金管理的资金来源系公司部分闲置募集资金。

2、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2379号）核准，公司本次非公开发行股票募集资金总额不超过280000.00万元（含本数），发行不超过223139154股新股。本次非公开发行股份方式向18名特定投资者发行了人民币普通股137457044股，发行价格为20.37元/股，本次发行的募集资金总额为人民币2799999986.28元，扣除发行费用人民币6368355.69元后，募集资金净额为人民币2793631630.59元。上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 11 月 16 日出具了“信会师报字[2020]第 ZF10973号”《验资报告》。

经公司2020年第二次临时股东大会审议通过，本次非公开发行的募集资金净额，将投资于以下项目：

单位：万元项目总投资拟投入募集资金序号项目名称（万元）（万元）

1年产22万吨大型铸件精加工生产线建设项目229064.00216000.00

2补充流动资金64000.0064000.00

合计293064.00280000.00

依据募投项目的推进计划，近期公司的募集资金存在临时闲置的情形。

（三）委托理财产品的基本情况金额预计年化预计收益金受托方名称产品类型产品名称（万元）收益率额（万元）民生证券股份有限民享245天240122专

券商理财产品200003.05%-公司享固定收益凭证参考年化收预计收益是否构成关产品期限收益类型结构化安排益率（如有）联交易

245天保本固定收益型---否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批

和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。拟采取的具体措施如下：

1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时通报公司审计办公室、总经理及董事长将及时采取相应的保全措施，最大限度控制理财风险，保证资金安全。2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，

建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保

本型理财产品投资和结构性存款的相应损益情况。

5、本产品发行主体的财务状况恶化，所投资产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时披露相关信息及风险控制措施并提示风险。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款日星铸业于2024年1月22日与民生证券股份有限公司签署《民生证券股份有限公司民享245天240122专享固定收益凭证认购协议（定向发行）》《民生证券股份有限公司民享245天240122专享固定收益凭证风险揭示书（定向发行）》《民生证券股份有限公司民享245天240122专享固定收益凭证产品说明书（定向发行）》等，该产品基本情况如下：

产品名称民享245天240122专享固定收益凭证

产品代码 SRBA16产品类型本金保障型固定收益凭证发行人民生证券股份有限公司发行场所机构间私募产品报价与服务系统挂钩标的无产品风险级别低风险民生证券股份有限公司风险承受能力评估为保守型及以上的投发行对象资者募集资金用途用于补充发行人营运资金产品规模不超过20000万元产品期限245天

认购金额起点20000万元收收益构成收益率（年化）=固定收益率益

率固定收益率3.05%（年化）

投资收益=投资本金*固定投资收益率*实际投资天数/365，精

确到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。实际投资天数收益计算方式

为起息日（含）起至到期日（含）的自然日天数，即产品期限。

认购期2024年01月22日登记日2024年01月23日起息日2024年01月23日到期日2024年09月23日

2024年09月24日兑付日如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日（资金到账时间在兑付日24：00前，不保证在兑付日营业时间内资金到账）兑付方式到期一次还本付息提前赎回本收益凭证不接受投资者提前赎回

本产品销售、存续期间，发行人将及时、准确地以非公开方式进行信息披露，包括但不限于产品基本信息、产品成立公告、信息披露内容及方

产品兑付信息、发行人发生可能影响收益凭证的重大事项等，式投资者可通过机构间私募产品报价与服务系统或发行人指定网站或各销售机构指定方式查询。

（二）委托理财的资金投向上述现金管理的资金用于受托方补充营运资金。

（三）其他说明

上述理财产品为保本型理财产品，安全性高、流动性好，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行。

（四）风险控制分析1、公司购买现金管理产品时，选择投资的品种为短期（不超过一年）的低风

险理财产品或结构性存款及收益凭证、大额存单等，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

2、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，建

立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以

聘请专业机构进行审计。

4、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。

四、委托理财受托方的情况

本次购买现金管理产品的受托方为民生证券股份有限公司：

法定代表注册资本主要股东及实是否为本次交名称成立时间主营业务人（万元）际控制人易专设证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

控股股东：无

景忠（代问；证券承销与保荐；民生证券股份1986年11月锡市国联发展

行董事1138383.68证券自营；证券资产管否

有限公司30日（集团）有限

长）理；融资融券；证券投公司资基金代销；代销金融产品；保险兼业代理业务。

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）成立于1986年，注册资本为113.84亿元，注册地为上海。民生证券具备中国证监会批准的证券经纪、证券承销与保荐等全牌照业务资格，是中国成立最早的证券公司之一。民生证券在北京、上海、深圳、广州、郑州等地设立了80余家分支机构，业务范围覆盖全国近30个省、直辖市及自治区；民生证券控股并管理着四家子公司：民生期

货有限公司、民生股权投资基金管理有限公司、民生证券投资有限公司和民生基金管理有限公司。

民生证券股份有限公司最近一年又一期主要财务指标：

单位：元项目2022年12月31日2023年9月30日

资产总额58983727476.7156607942747.77

净资产15175438895.4716011680710.50

项目2022年度2023年1-9月营业收入2531874050.213643558833.93

净利润212357228.50905182732.05

董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人与民生证券股份有限公司无关联关系。

五、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

单位：元

项目2022年12月31日2023年1-9月资产总额12667006409.6712741159175.58

负债总额3078298539.533004496666.30

资产净额9585276393.079728230784.22

经营活动产生的现金流量净额182366560.65-263386913.59

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，本次使用募集资金进行现金管理，是利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在改变募集资金用途的行为。通过进行适度的低风险的理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（二）本次委托理财金额数额为20000万元，占公司最近一期期末（2023年9月30日）货币资金的10.63%，占公司最近一期期末净资产的比例为2.06%，占公司最近一期期末资产总额的比例为1.57%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

（三）根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定，公司委托

理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益项目。具体以年度审计结果为准。

六、风险提示

公司本次购买的现金管理产品属于保本固定收益的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。

七、决策程序的履行及监事会、保荐机构意见

（一）决策程序公司于2023年8月11日召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司授权公司管理层使用额度不超过人民币10亿元的暂时闲置募集资金和不超过人民币5

亿元的自有资金进行现金管理，上述资金额度可滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年之内有效。在额度范围内公司董事会授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。

（二）监事会意见公司于2023年8月11日召开了第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为：

公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定。在保证公司正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过人民币10亿元的部分闲置募集资金和不超过人民币5亿元的部分闲置自有资金进行现金管理，可以有效提高资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。

（三）保荐机构核查意见2023年8月11日，公司保荐机构中信证券股份有限公司发表了《中信证券股份有限公司关于日月重工股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管

理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并将议案提交公司股东大会审议，履行了必要的审议程序。公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定。

综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项无异议。

八、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：元实际实际实际尚未收回序号理财产品类型投入金额收回本金收益本金金额

1保本固定收益型40000000040000000012003844.890.00

2保本固定收益型1400000001400000004162277.700.00

3保本固定收益型2000000002000000005906255.560.00

4保本固定收益型1000000001000000002438055.550.00

5保本固定收益型50000000500000001138958.330.00实际实际实际尚未收回

序号理财产品类型投入金额收回本金收益本金金额

6保本浮动收益型5000000005000000001753424.660.00

7保本固定收益型50000000500000001268246.530.00

8保本固定收益型5000000050000000981666.660.00