日月股份:日月股份关于使用部分闲置募集资金进行现金管理提前赎回并继续进行现金管理的公告

证券代码：603218证券简称：日月股份公告编号：2022-021

日月重工股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理提前赎回并

继续进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●委托理财受托方：中国建设银行股份有限公司宁波鄞州分行

●本次委托理财金额：50000万元

●委托理财产品名称：中国建设银行宁波市分行单位人民币定制型结构性存款

●委托理财产品期限：235天

●履行的审议程序：日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年

12月31日召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十四次会议，于2022年1月21日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司授权公司管理层使用额度不超过人民币25亿元的暂时闲置募集资金和不超过人民币5亿元的自

有资金进行现金管理，上述资金额度可滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年之内有效。具体内容详见公司于2022年1月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及同日于指定披露媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。

公司募集资金投资项目实施全资子公司宁波日星铸业有限公司（以下简称“日星铸业”）于2021年7月26日使用部分暂时闲置募集资金购买了民生证券

股份有限公司的固定收益凭证，本次委托理财金额50000万元，产品期限为553

天（274天后可赎回）。具体内容详见2021年7月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及同日于指定披露媒体披露的公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-044）。2022年4月28日，日星铸业赎回了民生证券股份有限公司的上述理财产品，收回本金人民币50000万元，取得收益人民币15592240.62元。

2022年4月28日，日星铸业在中国建设银行股份有限公司宁波鄞州分行开

立了募集资金理财专用结算账户，账号为：33150199503600003245，并使用部分暂时闲置募集资金购买了中国建设银行股份有限公司宁波鄞州分行的结构性存款，现将有关情况公告如下：

一、本次使用暂时闲置募集资金购买的理财产品赎回情况日星铸业于2021年7月26日与民生证券股份有限公司签署《民生证券股份有限公司民享553天210726专享固定收益凭证认购协议》、《民生证券股份有限公司民享553天210726专享固定收益凭证风险揭示书》、《民生证券股份有限公司民享553天210726专享固定收益凭证补充协议》、《民生证券股份有限公司民享553天210726专享固定收益凭证产品说明书》等，购买了固定收益凭证。产品于2022年4月27日到期，公司于2022年4月28日进行了兑付，赎回金额为

50000万元，具体情况如下：

受托方名称产品类型产品名称金额（万元）民享553天210726专享固定民生证券股份有限公司券商理财产品50000收益凭证

产品期限起息日到期日实际收益（元）

553天（274天后可赎回）2021/07/272022/04/2715592240.62

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以闲置资金适度进行低风险保本理财产品的投资，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司的经营业绩。

（二）资金来源

1、资金来源的一般情况

本次现金管理的资金来源系公司部分闲置募集资金。2、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况（1）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准日月重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2290号）核准，公司于2019年12月23日向社会公开发行可转换公司债券1200万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1200000000.00元，扣除各项发行费用人民币6036792.45元（不含税）后的募集资金净额为人民币1193963207.55元。上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 12 月 27 日出具了“信会师报字[2019]第 ZF10821号”《验资报告》。

经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，本次发行可转债的募集资金净额，将投资于以下项目：

单位：万元项目项目本次募集资金序号项目名称实施主体总投资使用金额年产12万吨大型海上风电关键部件

1日星铸业89204.0084100.00

精加工生产线建设项目

2补充流动资金公司35900.0035900.00

合计125104.00120000.00（2）经中国证监会《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2379号）核准，公司本次非公开发行股票募集资金总额不超过280000.00万元（含本数），发行不超过223139154股新股。本次非公开发行股份方式向18名特定投资者发行了人民币普通股137457044股，发行价格为20.37元/股，本次发行的募集资金总额为人民币2799999986.28元，扣除发行费用人民币6368355.69元后，募集资金净额为人民币2793631630.59元。上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 11 月 16 日出具了“信会师报字[2020]第 ZF10973号”《验资报告》。

经公司2020年第二次临时股东大会审议通过，本次非公开发行的募集资金净额，将投资于以下项目：

单位：万元项目总投资拟投入募集资金序号项目名称（万元）（万元）1年产22万吨大型铸件精加工生产线建设项目229064.00216000.00

2补充流动资金64000.0064000.00

合计293064.00280000.00

依据募投项目的推进计划，近期公司的募集资金存在临时闲置的情形。

（三）委托理财产品的基本情况

中国建设银行股份有限公司宁波鄞州分行：

金额预计年化预计收益金受托方名称产品类型产品名称（万元）收益率额（万元）中国建设银行股份中国建设银行宁波市

有限公司宁波鄞州银行理财产品分行单位人民币定制500001.7%-4.4%-分行型结构性存款参考年化收预计收益是否构成关注产品期限收益类型结构化安排益率（如有）联交易

235天保本浮动收益型---否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批

和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。拟采取的具体措施如下：

1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时通报公司审计办公室、总经理及董事长将及时采取相应的保全措施，最大限度控制理财风险，保证资金安全。

2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可

以聘请专业机构进行审计。

3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，

建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型理财产品投资和结构性存款的相应损益情况。

5、本产品发行主体的财务状况恶化，所投资产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时披露相关信息及风险控制措施并提示风险。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款日星铸业于2022年4月28日与中国建设银行股份有限公司宁波鄞州分行签

署《中国建设银行单位结构性存款产品说明书》、《中国建设银行单位结构性存款销售协议书示例》购买结构性存款，该产品基本情况如下：

产品名称中国建设银行宁波市分行单位人民币定制型结构性存款产品类型保本浮动收益型产品本金及收益币种人民币

本金金额500000000.00元产品起始日2022年4月29日

产品期限（日）235天产品到期日2022年12月20日客户预期年化收益

1.7%-4.4%（详见产品收益说明）

率

欧元／美元汇率，观察期内每个东京工作日东京时间下午3点参考指标彭博“BFIX”页面显示的欧元／美元中间价，表示为一欧元可兑换的美元数

观察期产品起始日（含）至产品到期前两个东京工作日（含）

不窄于［期初欧元／美元汇率﹣1000BPS，期初欧元／美元汇参考区间率＋1000BPS]，以发行报告为准，期初欧元／美元汇率：交易时刻欧元／美元即期汇率，表示为一欧元可兑换的美元数。

根据客户的投资本金、毎笔投资本金的投资天数及实际的年化

产品收益说明收益率计算收益：实际年化收益率＝ 4.4%×nl/N+1.7%×

n2/N，4.4%及 1.7%均为年化收益率。其中 nl 为观察期内参考指标处于参考区间内（含区间边界）的东京工作日天数，n2 为观察期内参考指标处于参考区间外（不含区间边界）的东京工

作日天数，N 为观察期内东京工作日天数。客户可获得的预期最低年化收益率为1.7%，预期最高年化收益率为4.4%。测算收益不等于实际收益，请以实际到期收益率为准。

实际天数／365，计息期为自产品起始日（含）至产品到期日收益日期计算规则（不含），计息期不调整收益支付频率到期一次性支付

2022年4月28日：（北京时间）至2022年4月29日：（北京时间）投资冷静期

在投资冷静期内，客户有权改变决定，解除已签订的销售文件，并取回全部投资款项。

（二）委托理财的资金投向

上述理财产品为结构性产品，通过结构性利率掉期等方式进行投资运作。

（三）其他说明

上述理财产品为保本型理财产品，安全性高、流动性好，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行。

（四）风险控制分析

1、公司购买银行理财产品时，选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超

过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

2、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，建

立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以

聘请专业机构进行审计。

4、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。四、委托理财受托方的情况

本次购买现金管理产品的受托方为中国建设银行股份有限公司宁波鄞州分行。

中国建设银行股份有限公司系上海证券交易所挂牌上市的国有股份制银行，证券代码为601939，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不

存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

五、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

单位：元

项目2021年12月31日2022年1-3月资产总额11345495410.1811763117704.33

负债总额2654962018.513013227895.73

资产净额8686957163.198746493381.09

经营活动产生的现金流量净额640402345.30202995639.36

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，本次使用募集资金进行现金管理，是利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在改变募集资金用途的行为。通过进行适度的低风险的理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（二）本次委托理财金额数额为50000万元，占公司最近一期期末（2022年3月31日）货币资金的51.41%，占公司最近一期期末净资产的比例为5.72%，占公司最近一期期末资产总额的比例为4.25%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。（三）根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定，公司委托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益项目。具体以年度审计结果为准。

六、风险提示

公司本次购买的结构性存款产品属于保本浮动收益的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

（一）决策程序

公司于2021年12月31日召开了第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司授权公司管理层使用额度不超过人民币25亿元的暂时闲置募集资金和不超过人民

币5亿元的自有资金进行现金管理，上述资金额度可滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年之内有效。在额度范围内公司董事会授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。

（二）监事会意见

公司于2021年12月31日召开了第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的决策程序符合

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。在保证公司正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过人民币25亿元的部分闲置募集资金和不超过人民币5亿元的部分闲置自有

资金进行现金管理，可以有效提高资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。

（三）独立董事意见

公司独立董事发表了独立意见，认为：在保证公司正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，公司使用不超过人民币25亿元的部分闲置募集资金和不超过人民币5亿元的部分闲置自有资金进行现金管理，可以有效提高资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。

（四）保荐机构核查意见2022年1月4日，公司保荐机构中信证券股份有限公司发表了《中信证券股份有限公司关于日月重工股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理

事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并将议案提交公司2022年第一次临时股东大会审议，履行了必要的审议程序。公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。

综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项无异议。八、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：万元实际实际实际尚未收回序号理财产品类型投入金额收回本金收益本金金额

1保本固定收益型100000000.00100000000.003827083.340.00

2保本固定收益型800000000.00800000000.0025533114.280.00

3保本固定收益型200000000.00200000000.006759144.440.00

4保本固定收益型500000000.00500000000.0010319178.080.00

5保本固定收益型400000000.00400000000.0012918888.760.00

6保本固定收益型100000000.00100000000.003525555.560.00

7保本固定收益型50000000.0050000000.001827604.170.00

8保本固定收益型50000000.0050000000.001950239.810.00

9保本固定收益型150000000.00150000000.003586916.720.00

10保本固定收益型500000000.00500000000.015592240.620.00