证券代码：603229证券简称：奥翔药业公告编号：2023-010
浙江奥翔药业股份有限公司
关于非公开发行 A股股票发行结果暨股本变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*发行数量和价格
股票类型：人民币普通股（A股）
发行数量：21754288股
发行价格：22.29元/股
*预计上市时间：公司本次发行新增股份的登记托管手续于2023年2月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。公司本次发行全部发行对象所认购的股份自本次发行结束之日起六个月内不得转让。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（非交易日顺延）。
*资产过户情况：本次发行股份不涉及资产过户情况，发行对象均以现金认购。
一、本次发行概况
（一）本次发行的相关程序
1、本次发行履行的内部决策过程2022年3月8日，浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”、“奥翔药业”或“发行人”）召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司2022年度非公开发行股票方案的议案》
《关于〈浙江奥翔药业股份有限公司2022年度非公开发行股票预案〉的议案》《关于〈浙江奥翔药业股份有限公司2022年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》《关于〈浙江奥翔药业股份有限公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2022-2024年度）股东回报规划的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理非公开发行股票相关事宜的议案》等与本次
非公开发行股票相关的议案。2022年4月19日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于〈浙江奥翔药业股份有限公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》。
2022年3月24日，公司召开2022年第一次临时股东大会，会议审议并表
决通过了前述相关议案，并授权董事会办理本次非公开发行股票相关事项。
2022年6月10日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于〈浙江奥翔药业股份有限公司2022年度非公开发行股票预案（修订稿）〉的议案》等与本次非公开发行股票相关的议案，根据2022年第一次临时股东大会的授权，本次非公开发行股票方案的调整无需提交股东大会审议。
2022年7月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年度非开发行股票方案的议案》《关于〈浙江奥翔药业股份有限公司2022年度非公开发行股票预案（二次修订稿）〉的议案》《关于〈浙江奥翔药业股份有限公司2022年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》《关于〈浙江奥翔药业股份有限公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》《关于2022年度非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》等与本次非公开发行股票相关的议案，根据2022年第一次临时股东大会的授权，本次非公开发行股票方案的调整无需提交股东大会审议。
公司本次非公开发行决策已通过董事会及股东大会的审议，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证监会的有关规定。
2、本次发行的监管部门核准过程2022年9月5日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发
行审核委员会审核通过了公司本次非公开发行股票的申请。
2022年9月23日，中国证监会出具《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2237号），核准公司本次非公开发行。
（二）本次发行情况
1、发行股票的种类：人民币普通股（A 股）
2、发行数量：21754288股
3、发行价格：22.29元/股
4、募集资金总额：人民币484903079.52元
5、发行费用（不含税）：人民币10969297.60元
6、募集资金净额：人民币473933781.92元7、保荐机构：国金证券股份有限公司（以下简称“主承销商”、“保荐机构”或“国金证券”）
（三）募集资金验资和股份登记情况
1、募集资金验资情况
截至2023年1月17日，获配投资者向主承销商指定账户缴纳了认购款项。
2023年1月18日，四川华信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票资金验证报告》（川华信验（2023）第0005号），该报告显示：经审验，截至2023年1月17日止，国金证券指定的收款银行中国建设银行股份有限公司成都市新华支行51001870836051508511账户已收
到奥翔药业非公开发行股票申购资金人民币484903079.52元。
2023年1月18日，保荐机构（主承销商）在扣除保荐及承销费用（不含增
值税）后向发行人指定账户划转了认购款项。
2023年1月19日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《浙江奥翔药业股份有限公司验资报告》（天健验〔2023〕29号），根据前述报告，截至2023年1月18日止，奥翔药业本次非公开发行人民币普通股21754288股，每股面值人民币1.00元，发行价格为22.29元/股，实际募集资金总额为人民币484903079.52元，减除相关发行费用（不含增值税）人民币10969297.60元，募集资金净额为473933781.92元，其中，计入股本21754288.00元，计入资本公积-股本溢价452179493.92元。
2、股份登记情况
公司本次发行新增股份的登记托管手续于2023年2月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。
（四）资产过户情况
本次发行不涉及资产过户情况，发行对象均以现金认购。
（五）保荐机构（主承销商）和律师事务所关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见
1、保荐机构（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见
保荐机构（主承销商）国金证券认为：
（1）发行人本次非公开发行股票已依法取得了必要的授权，获得了发行人董
事会、股东大会批准，并获得了中国证监会的核准。
（2）发行人本次非公开发行股票的发行过程、定价及股票配售过程及发行对
象的选择均符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定；符合中国证监会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2237号）、发行人履行的内部决策程序的要求；符合本次发行启动前保荐机构（主承销商）向中国证监会报备之发行方案的要求，本次非公开发行的发行过程合法、有效。
（3）发行人本次非公开发行股票的发行对象的选择公平、公正，符合发行人
及其全体股东的利益，符合发行人董事会、股东大会审议通过的相关议案中的规定；符合《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定；符合本次
发行启动前保荐机构（主承销商）向中国证监会报备之发行方案的要求。本次获配的发行对象不包括发行人与保荐机构（主承销商）的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方。发行人与保荐机构（主承销商）的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不存在通过直接或间接形式参与本次发行认购的情形。
（4）发行人本次非公开发行股票符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定；符合中国证监会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2237号）、发行人
履行的内部决策程序的要求；符合本次发行启动前保荐机构（主承销商）向中国
证监会报备之发行方案的要求，本次发行合法、有效。
2、律师事务所关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见
发行人律师北京海润天睿律师事务所认为：发行人本次非公开发行已经依法
取得了必要的授权、批准和核准。本次发行的询价、配售过程及发行对象均符合《证券发行管理办法》、《实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合发行人董事会、股东大会审议通过的发行方案，发行结果公平、公正。发行人询价及配售过程涉及的有关法律文件真实、合法、有效。
二、发行结果及对象简介
（一）发行结果
本次非公开发行股份最终认购数量为21754288股，未超过中国证监会核准的上限股数。本次发行对象最终确定为15名投资者，符合股东大会决议，符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等法规的相关规定。根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次非公开发行股票的发行价格为22.29元/股，发行股份数量21754288股，募集资金总额
484903079.52元。
本次发行对象最终确定为15家，最终获配投资者名单及具体配售结果如下：
序配售股数锁定期
投资者名称认购对象名称配售金额（元）号（股）（月）
上海盘京投资管理中上海盘京投资管理中心（有限合伙）-盘京闻恒私
167294714999988.636心（有限合伙）募证券投资基金
上海盘京投资管理中上海盘京投资管理中心（有限合伙）-盘京闻恒2
267294714999988.636心（有限合伙）期私募证券投资基金
3共青城胜恒投资管理共青城胜恒投资管理有限公司-胜恒名匠九重风288918764399978.236有限公司控策略1号私募股权投资基金
宁波梅山保税港区沣宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣途
467294714999988.636
途投资管理有限公司沣泰壹号私募股权投资基金台州金控资产管理有
5台州金控资产管理有限公司403768589999998.656
限公司共青城胜恒投资管理
6共青城胜恒投资管理有限公司67294714999988.636
有限公司
7黄志强黄志强225213150199999.996
8谢瑾琨谢瑾琨127860028499994.006
华夏基金-邮储银行-华夏基金秋实混合策略1号
109017424299978.466
集合资产管理计划
华夏基金管理有限公华夏基金-光大银行-华夏基金阳光增盈1号集合
92467475499990.636
司资产管理计划
华夏基金-中信银行-华夏基金-恒赢聚利1号集
986982199978.426
合资产管理计划中国工商银行股份有限公司一财通内需增长12
60565213499983.086
个月定期开放混合型证券投资基金财通基金一长城证券股份有限公司一财通基金天
1794523999985.086
禧长赢2号单一资产管理计划财通基金一财达证券股份有限公司一财通基金财
2243154999981.356
达定增1号单一资产管理计划财通基金一中韩人寿保险有限公司一财通基金中
807531799984.376
韩人寿1号单一资产管理计划财通基金一陕文投问道1号私募股权投资基金一
672941499983.266
财通基金熙和问道1号单一资产管理计划财通基金一久银鑫增16号私募证券投资基金一
897261999992.546
财通基金君享尚鼎1号单一资产管理计划
财通基金-欢乐港湾长虹1号私募证券投资基金
44863999996.276
财通基金管理有限公一财通基金玉泉1072号单一资产管理计划
10
司财通基金一光大银行一西南证券股份有限公司44863999996.276财通基金一张忠义一财通基金天禧定增98号单
44863999996.276
一资产管理计划财通基金一北京风炎鑫泓2号私募证券投资基金
22431499986.996
一财通基金风炎1号单一资产管理计划财通基金一李海荣一财通基金安吉515号单一资
22431499986.996
产管理计划财通基金一久银鑫增17号私募证券投资基金一
897261999992.546
财通基金君享尚鼎2号单一资产管理计划
财通基金—平安银行一财通基金安鑫2号集合资
690891539993.816
产管理计划财通基金一长城证券股份有限公司一财通基金天
44863999996.276
禧定增56号单一资产管理计划
财通基金一张继东一财通基金玉泉1002号单一44863999996.276资产管理计划财通基金一李彧一财通基金玉泉1003号单一资
44863999996.276
产管理计划财通基金一上海朗程财务咨询有限公司一财通基
44863999996.276
金玉泉1086号单一资产管理计划财通基金一张忠民一财通基金玉泉1005号单一
44863999996.276
资产管理计划财通基金一平安银行一财通基金安鑫1号集合资
25123559991.676
产管理计划
财通基金一财通证券资管智选 FOF2020001 号单
一资产管理计划一财通基金君享悦熙单一资产管21982489978.786理计划财通基金一华泰证券股份有限公司一财通基金君
17048379999.926
享丰利单一资产管理计划财通基金一中泰证券股份有限公司一财通基金盈
13010289992.906
泰定增量化对冲1号单一资产管理计划
财通基金一中信银行-财通基金多彩象定增量化
11664259990.566
对冲1号集合资产管理计划财通基金一工商银行一财通基金西湖大学定增量
11215249982.356
化对冲1号集合资产管理计划
财通基金一广发证券股份有限公司—财通基金定
10767239996.436
增量化对冲23号单一资产管理计划财通基金一中信银行一财通基金全盈象定增量化
9869219980.016
对冲1号集合资产管理计划财通基金一交银国际信托有限公司一财通基金定
8972199985.886
增量化对冲7号单一资产管理计划财通基金一财通证券股份有限公司一财通基金定
8524189999.966
增量化对冲26号单一资产管理计划财通基金一浙商银行一财通基金浙通定增量化对
8524189999.966
冲1号集合资产管理计划财通基金一申万宏源证券有限公司一财通基金君
8075179991.756
享永铭单一资产管理计划财通基金一南京银行一财通基金定增量化套利56
8075179991.756
号集合资产管理计划财通基金一南京银行一财通基金定增量化套利32
8075179991.756
号集合资产管理计划财通基金一华泰证券一财通基金定增量化对冲35
4934109978.866
号集合资产管理计划财通基金一南京银行一财通基金定增量化套利33
4934109978.866
号集合资产管理计划
财通基金一浙金*汇裕20号定增量化对冲集合资
金信托计划一财通基金定增量化对冲36号单一448699992.946
资产管理计划财通基金一中投保信裕资产管理（北京）有限公
司一财通基金定增量化对冲31号单一资产管理448699992.946计划财通基金一浙江华策影视股份有限公司一财通基
448699992.946
金定增量化套利39号单一资产管理计划财通基金一南京银行一财通基金定增量化套利55
448699992.946
号集合资产管理计划财通基金一东亚前海证券有限责任公司一财通基
448699992.946
金东泰前锦定增量化对冲1号单一资产管理计划财通基金一招商银行一财通基金瑞通2号集合资
448699992.946
产管理计划财通基金一海通证券股份有限公司一财通基金君
448699992.946
享佳胜单一资产管理计划财通基金一中航证券有限公司一财通基金中航盈
448699992.946
风1号定增量化对冲单一资产管理计划财通基金一中航证券有限公司一财通基金中航盈
448699992.946
风2号定增量化对冲单一资产管理计划财通基金一陆家嘴信托一启元量化1号集合资金
403789984.736
信托计划一财通基金启星1号单一资产管理计划
财通基金-工商银行一财通基金玉隐定增量化对
358979998.816
冲1号集合资产管理计划财通基金一海通证券股份有限公司一财通基金君
358979998.816
享润熙单一资产管理计划
财通基金一中建投信托股份有限公司-财通基金
358979998.816
定增量化对冲6号单一资产管理计划财通基金一南京银行一财通基金定增量化套利52
358979998.816
号集合资产管理计划
财通基金-建设银行-财通基金定增量化对冲1号
269159982.396
集合资产管理计划财通基金一工商银行一财通基金定增量化套利2
269159982.396
号集合资产管理计划
财通基金-湖州秋成资产管理有限公司-财通基金
4486319999984.996
湖州秋成单一资产管理计划
财通基金-周峰-财通基金天禧定增86号单一资
44863999996.276
产管理计划
财通基金-吉祥人寿保险股份有限公司-万能产品
89726319999992.276
-财通基金玉泉978号单一资产管理计划
上海牛伞资产管理有上海牛伞资产管理有限公司-牛伞晨曦1号私募
1180753717999999.736
限公司证券投资基金
12林万鸿林万鸿67294714999988.636
诺德基金管理有限公诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金浦
13897261999992.546
司江89号单一资产管理计划诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦
4127419199996.896
江120号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金浦
44863999996.276
江668号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金浦
1345892999988.816
江688号单一资产管理计划
诺德基金－易米基金多策略一号单一资产管理计
44863999996.276
划－诺德基金浦江696号单一资产管理计划
诺德基金－纯达主题精选3号私募基金－诺德基
44863999996.276
金浦江906号单一资产管理计划
诺德基金－施罗德交银理财得源多资产稳健180
天持有期理财产品－诺德基金施罗德交银理财1672941499983.266号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选五号私募证券投资基金
44863999996.276
－诺德基金纯达定增精选5号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选九号私募证券投资基金
44863999996.276
－诺德基金纯达定增精选9号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十二号私募证券投资基
金－诺德基金纯达定增精选12号单一资产管理1345892999988.816计划
诺德基金－纯达知行二号私募证券投资基金－诺
44863999996.276
德基金纯达知行二号单一资产管理计划
诺德基金－纯达知行五号私募证券投资基金－诺
44863999996.276
德基金纯达知行五号单一资产管理计划
诺德基金-般胜优选7号私募证券投资基金-诺德
44863999996.276
基金浦江526号单一资产管理计划
14 UBS AG UBS AG 897263 19999992.27 6
北京衍恒投资管理有北京衍恒投资管理有限公司-衍恒青云一号私募
151482183303779.226
限公司证券投资基金
合计21754288484903079.52公司本次发行新增股份的登记托管手续于2023年2月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。公司本次发行全部发行对象所认购的股份自本次发行结束之日起六个月内不得转让。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（非交易日顺延）。
（二）发行对象基本情况1、上海盘京投资管理中心（有限合伙）-盘京闻恒私募证券投资基金
名称上海盘京投资管理中心（有限合伙）类型有限合伙企业
主要经营场所长三角一体化示范区（上海）金融产业园执行事务合伙人庄涛注册资本1000万元人民币
统一社会信用代码 91310118MA1JL8YP3U投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活经营范围
动】获配股份数量672947股限售期6个月
2、上海盘京投资管理中心（有限合伙）-盘京闻恒2期私募证券投资基金
名称上海盘京投资管理中心（有限合伙）类型有限合伙企业
主要经营场所长三角一体化示范区（上海）金融产业园执行事务合伙人庄涛注册资本1000万元人民币
统一社会信用代码 91310118MA1JL8YP3U投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活经营范围
动】获配股份数量672947股限售期6个月
3、共青城胜恒投资管理有限公司-胜恒名匠九重风控策略1号私募股权投资基金
名称共青城胜恒投资管理有限公司类型其他有限责任公司住所江西省九江市共青城市私募基金创新园内法定代表人程远注册资本10000万元人民币
统一社会信用代码 91360405MA362KJR5T一般项目：投资管理，资产管理。（未经金融监管部门批准，不得从事经营范围吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）获配股份数量2889187股限售期6个月
4、宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣途沣泰壹号私募股权投资基金
名称宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司
类型有限责任公司（自然人投资或控股）
住所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 D0545法定代表人郑俊注册资本3000万元人民币
统一社会信用代码 91330206MA2AFKDP3N投资管理、投资咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、经营范围融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）获配股份数量672947股限售期6个月
5、台州金控资产管理有限公司
名称台州金控资产管理有限公司
类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所浙江省台州市椒江区开投金融大厦1幢1201室-11（自主申报）法定代表人庞晓锋注册资本30000万元人民币
统一社会信用代码 91331000MA2ALMNC9H投资管理、资产管理、投资咨询服务（未经金融等监管部门批准，不经营范围得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）获配股份数量4037685股限售期6个月
6、共青城胜恒投资管理有限公司
名称共青城胜恒投资管理有限公司类型其他有限责任公司住所江西省九江市共青城市私募基金创新园内法定代表人程远注册资本10000万元人民币
统一社会信用代码 91360405MA362KJR5T一般项目：投资管理，资产管理。（未经金融监管部门批准，不得从事经营范围吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）获配股份数量672947股限售期6个月
7、黄志强
姓名黄志强类型境内自然人
住所浙江省临海市桃渚镇********
居民身份证号码3310821986********获配股份数量2252131股限售期6个月
8、谢瑾琨
姓名谢瑾琨类型境内自然人
住所上海市虹口区********
居民身份证号码3301041967********获配股份数量1278600股限售期6个月
9、华夏基金管理有限公司
名称华夏基金管理有限公司
类型有限责任公司（中外合资）住所北京市顺义区安庆大街甲3号院法定代表人杨明辉注册资本23800万元人民币统一社会信用代码911100006336940653
一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产管理业
经营范围务;(五)中国证监会核准的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目开展经营活动;依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
获配股份数量1435619股限售期6个月
10、财通基金管理有限公司
名称财通基金管理有限公司类型其他有限责任公司住所上海市虹口区吴淞路619号505室法定代表人吴林惠注册资本20000万元人民币
统一社会信用代码 91310000577433812A
基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许
经营范围可的其他业务。【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】获配股份数量3445470股限售期6个月
11、上海牛伞资产管理有限公司-牛伞晨曦1号私募证券投资基金
名称上海牛伞资产管理有限公司
类型有限责任公司（自然人投资或控股）
住所中国(上海)自由贸易试验区富特北路211号302部位368室法定代表人周文昌注册资本1000万元人民币
统一社会信用代码 91310000MA1K35HEXA
资产管理，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营范围
开展经营活动】获配股份数量807537股限售期6个月
12、林万鸿
姓名林万鸿类型境内自然人
住所福建省福清市上迳镇******
居民身份证号码3501271971******获配股份数量672947股限售期6个月
13、诺德基金管理有限公司
名称诺德基金管理有限公司类型其他有限责任公司
住所中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层法定代表人潘福祥注册资本10000万元人民币
统一社会信用代码 91310000717866186P
(一)发起、设立和销售证券投资基金;(二)管理证券投资基金;(三)经中国
经营范围证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】获配股份数量1197843股限售期6个月
14、UBS AG
名称 UBS AG类型合格境外机构投资者
Bahnhofstrasse 458001 Zurich Switzerland and Aeschenvorstadt 14051住所（营业场所）
Basel Switzerland法定代表人（分支房东明机构负责人）注册资本385840847瑞士法郎
境外机构编号 QF2003EUS001获配股份数量897263股限售期6个月
15、北京衍恒投资管理有限公司-衍恒青云一号私募证券投资基金
名称北京衍恒投资管理有限公司
类型有限责任公司（自然人投资或控股）
住所 北京市朝阳区霞光里 66 号院 2 号楼 1 层商业 B09法定代表人王尊峰注册资本1000万元人民币统一社会信用代码 91110105562064954D投资管理。（1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、
不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投
经营范围资本金不受损失或者承诺最低收益；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）获配股份数量148218股限售期6个月
（三）本次发行对象与公司的关联关系、最近一年重大交易情况及未来交易安排
经保荐机构（主承销商）和本次发行见证律师北京海润天睿律师事务所审慎核查，本次非公开发行股票发行对象不属于发行人和保荐机构（主承销商）的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方。
本次发行的发行对象及其关联方与发行人最近一年不存在重大交易情况，目前也没有未来交易安排。
三、本次发行前后公司前十名股东变化
本次发行不会导致公司控制权发生变化，公司控股股东、实际控制人仍为郑志国先生。
（一）本次发行前公司前十名股东及其持股情况
截至2022年9月30日，公司前十名股东持股情况如下：
序号股东名称持股数量（股）持股比例
1郑志国23058159157.38%
2嘉兴奥翔股权投资管理合伙企业（有限合伙）104993282.61%
3嘉兴众翔股权投资管理合伙企业（有限合伙）52496641.31%
4刘兵51061241.27%
5香港中央结算有限公司47844341.19%
6王勉29000000.72%
7张华东23048320.57%
8赵桂梅14521000.36%
9王征10000200.25%10叶国源9094730.23%
合计26478756665.89%
（二）本次发行后公司前十名股东及其持股情况
本次发行新增股份完成登记后，截至2023年2月3日，公司前十名股东持股情况如下：
序号股东名称持股数量（股）持股比例
1郑志国21450699150.64%
2嘉兴奥翔股权投资管理合伙企业（有限合伙）78748281.86%
上海笃熙禀泰私募基金管理有限公司－笃熙
373849601.74%
医药成长私募证券投资基金
上海笃熙禀泰私募基金管理有限公司－禀泰
469212001.63%
长期红利1号私募证券投资基金
5刘兵48088041.14%
上海笃熙禀泰私募基金管理有限公司－上海
6笃熙创新药行业成长价值1号私募证券投资41389000.98%
基金
7台州金控资产管理有限公司40376850.95%
8嘉兴众翔股权投资管理合伙企业（有限合伙）39372640.93%
9香港中央结算有限公司31366760.74%
10王勉29000000.68%
合计25964730861.29%
四、本次发行前后公司股本结构变动表
本次发行完成后，公司增加21754288股有限售条件流通股。本次发行前后，公司股本结构变动情况如下：
本次发行前本次发行后股份类别
股份数量（股）比例股份数量（股）比例
一、有限售条件流通股--217542885.14%
二、无限售条件流通股401866704100.00%40186670494.86%
三、股份总数401866704100.00%423620992100.00%
五、管理层讨论与分析
（一）对公司资产结构的影响
本次发行募集资金到位后，公司总资产和净资产将有所增加，公司的资产负债率将有所降低，公司的资金实力将有效提升，增强公司抵御财务风险的能力，有利于降低公司的财务风险。
（二）对公司业务结构的影响
本次非公开发行募集资金投资项目是围绕公司主营业务进行，公司的业务结构不会因本次发行而发生变化。
（三）对公司治理的影响
本次发行完成后，公司的控股股东和实际控制人均未发生变化，本次发行不会对公司现有法人治理结构产生重大影响，公司将继续加强和完善公司的法人治理结构。
（四）对公司高管人员结构的影响
本次发行不会对公司的高级管理人员结构造成影响，公司董事、监事、高级管理人员没有因本次发行而发生重大变化。
（五）对公司同业竞争与关联交易的影响
本次发行前后，公司控股股东及实际控制人保持不变，上市公司与控股股东及其关联人之间的关联交易不存在重大变化。本次非公开发行股票完成后，上市公司与控股股东及其关联人之间不存在同业竞争或潜在同业竞争的情况。
六、本次发行的相关机构情况
（一）保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
保荐代表人：余波、樊石磊
项目协办人：黄森
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦23层
联系电话：021-68826801
传真：021-68826800
（二）发行人律师：北京海润天睿律师事务所
负责人：颜克兵
经办律师：马继辉、陈海东
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街甲14号北京广播大厦17层
联系电话：010-65219696传真：010-88381869
（三）发行人会计师：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：郑启华
经办注册会计师：严燕鸿、叶泽伟
联系地址：浙江省杭州市钱江新城钱江路1366号华润大厦
联系电话：0571-88216888
传真：0571-88216999
（四）发行人验资机构：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：郑启华
经办注册会计师：严燕鸿、叶泽伟
联系地址：浙江省杭州市钱江新城钱江路1366号华润大厦
联系电话：0571-88216888
传真：0571-88216999特此公告。
浙江奥翔药业股份有限公司董事会
2023年2月7日
