奥翔药业:国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国金证券股份有限公司

关于浙江奥翔药业股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的要求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“奥翔药业”、“公司”或“发行人”）2020年度非公开发行股票和2022年度非公开发行股票的保荐机构，持续督导期已届满，但因公司募集资金尚未使用完毕，目前仍对募集资金进行持续督导。保荐机构对奥翔药业2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查具体情况及专项核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）2020年度非公开发行股票募集资金

1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2694号）核准，公司非公开发行人民币普

通股（A股）股票 15206372股，发行价为每股人民币 27.62元，募集资金总额

419999994.64元，扣除发行费用（不含税）12059628.63元后，实际募集资金

净额为407940366.01元。上述募集资金净额已于2020年12月8日全部到位，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次非公开发行股票的资金到位情

况进行了审验，并已出具天健验〔2020〕583号《验资报告》。

2、截至2025年12月31日募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元发行名称2020年度非公开发行股票募集资金到账时间2020年12月8日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

项目金额一、募集资金总额42000.00

减：直接支付发行费用1205.96

二、募集资金净额40794.04

减：

以前年度已使用金额32682.54

本年度使用金额3867.17

银行手续费支出及汇兑损益0.36

加：

募集资金利息收入998.08

三、报告期期末募集资金余额[注]5242.04

[注]系四舍五入差异

（二）2022年度非公开发行股票募集资金

1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2237号）核准，公司非公开发行人民币普

通股（A股）股票 21754288股，发行价为每股人民币 22.29元，募集资金总额

484903079.52元，扣除发行费用（不含税）10969297.60元后，实际募集资金

净额为473933781.92元。上述募集资金净额已于2023年1月18日全部到位，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次非公开发行股票的资金到位情

况进行了审验，并已出具天健验〔2023〕29号《验资报告》。

2、截至2025年12月31日募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元发行名称2022年度非公开发行股票募集资金到账时间2023年1月18日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额48490.31

减：直接支付发行费用1096.93

二、募集资金净额47393.38

减：以前年度已使用金额23270.84

本年度使用金额2640.76

暂时补流金额15000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.46

加：

募集资金利息收入1068.87

三、报告期期末募集资金余额[注]7550.18

[注]系四舍五入差异

二、募集资金管理情况

（一）2020年度非公开发行股票募集资金

1、募集资金管理情况

根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于2020年12月24日分别与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行、中国银行股份有限公司台州市分行签订了

《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额账户状态

中国工商银行股份有限公司台120701112920028329352315607.16使用中州椒江支行

中国银行股份有限公司台州市405245966868104749.45使用中分行

合计52420356.61

（二）2022年度非公开发行股票募集资金

1、募集资金管理情况

根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于2023年3月1日分别与中国银行股份有限公司台州市分行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司浙江麒正药业有限公司（以下简称“麒正药业”）连同保荐机构国金证券有限公司与中国银行股份有限公司

台州市分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方或四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司及麒正药业共有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户主体开户银行银行账号募集资金余额账户状态浙江奥翔药业股中国农业银行股份有限公司台

1991010404009340871079.68使用中

份有限公司州椒江支行浙江奥翔药业股中国农业银行股份有限公司台

199101010400934573779572.91使用中

份有限公司州椒江支行浙江奥翔药业股中国农业银行股份有限公司台

199101010400934402.87使用中

份有限公司州椒江支行浙江奥翔药业股中国银行股份有限公司台州市

383182206566755917.72使用中

份有限公司分行浙江麒正药业有中国银行股份有限公司台州市

37798224154370895205.95使用中

限公司分行

合计75501779.13

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）2020年度非公开发行股票募集资金

1、募集资金使用情况对照表

（1）募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

（2）利用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况说明

2024年12月13日公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会

议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币8000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。截至2025年12月10日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金8000.00万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。2、募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（二）2022年度非公开发行股票募集资金

1、募集资金使用情况对照表

（1）募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。

（2）利用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况说明

2024年4月25日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币15000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。截至2025年4月22日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金14600.00万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

2025年4月28日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币15000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金15000.00万元补充流动资金，尚未到期。

（4）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年4月28日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及麒正药业使用不超过人民币5000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。截至2025年

12月31日，本次非公开发行股票募集资金尚未投资相关产品。

2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明补充流动资金项目，系通过补充营运资金缺口，增强公司营运能力和市场竞争力；改善公司流动性指标，优化财务结构，降低公司财务风险和经营风险，无法单独核算效益。

其他募集资金项目不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、结论意见经核查，国金证券认为：奥翔药业2025年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附件：1、2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

2、2022年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表附件1

2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：浙江奥翔药业股份有限公司金额单位：人民币万元发行名称2020年度非公开发行股票募集资金到账日期2020年12月8日

募集资金总额40794.04

本年度投入募集资金总额3867.17

已累计投入募集资金总额36549.71变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例已变更截至期末累计项目达截至期末截至期末投是否项目可行

承诺投资项目募投项目，含募集资金截至期末承投入金额与承到调整后本年度累计投入入进度（%）本年度实达到性是否发和超募资金投项目部分变承诺投资诺投入金额诺投入金额的预定可

投资总额投入金额金额(4)＝现的效益预计生重大变向性质更（如总额(1)差额使用状

(2)(2)/(1)效益化

有）(3)＝(2)-(1)态日期特色原料药及

2026年

关键医药中间生产否[注

40794.0440794.0440794.043867.1736549.71-4244.3389.6012月316082.82否

体生产基地建建设2]

日[注1]设项目

合计－－40794.0440794.0440794.043867.1736549.71-4244.33－－6082.82－－2025年10月31日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了关于部分募投项目延期的议案，为保证募投项目的建设成果能够满足公司战略发展规划及股东长远利益，在不改变未达到计划进度原因（分具体项目）

募投项目实施主体、实施方式、投资内容、投资总额的情况下，对募投项目达到预定可使用状态日期进行调整。详见公司于2025年10月31日披露的《奥翔药业关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2025-046）项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本核查意见三（一）1之说明

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况2025年度无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

募集资金结余的金额及形成原因详见本核查意见一（一）2之说明募集资金其他使用情况无

[注1]公司于2025年10月30日召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，将本项目达到预定可使用状态日期由2025年12月31日延期至2026年12月31日。

[注2]截至2025年12月31日，本公司特色原料药及关键医药中间体生产基地建设项目包含多个工程项目，其中仅部分项目达到预定可使用状态。附件2：

2022年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：浙江奥翔药业股份有限公司单位：人民币万元发行名称2022年度非公开发行股票募集资金到账日期2023年1月18日

募集资金总额47393.38

本年度投入募集资金总额2640.76

已累计投入募集资金总额25911.60变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例截至期末累计项目达承诺投资已变更项截至期末截至期末投项目可行募投募集资金截至期末承投入金额与承到是否达