格尔软件股份有限公司关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准格尔软件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可|2020l1328号）核准，公司实际非公开发行人民币A股股票20,901,134股（每股面值1.00元人民币），每股发行价人民币30.85元。本次非公开发行募集资金总额为644,799,983.90元，扣除发行费用人民币8,844,116.58元（不含税）后，募集资金净额为635,955,867.32元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年8月25日对本次非公开发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字（2020）第6894号）。公司已对募集资金进行了专户管理。

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2020年非公开发行股份

募集资金到账时间 2020年8月21日

本次报告期 2026年1月1日至2026年6月30日

项目 金额

一、募集资金总额 64,480.00

其中：超募资金金额 -

减：直接支付发行费用 884.41

二、募集资金净额 63,595.59

减:

以前年度已使用金额 51,780.77

本年度使用金额 1,055.74

暂时补流金额

现金管理金额 11,500.00

银行手续费支出及汇兑损益 0.48

其他-专户注销转出余额 6.38

加:

募集资金利息收入 922.79

理财产品投资收益 6,069.49

三、报告期期末募集资金余额 6,244.50

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护广大投资者的合法权益，根据中国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的相关规定，公司制定了《募集资金管理制度》,对募集资金的存放及实际使用情况的监督等方面均作出明确的规定,公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均符合《募集资金管理制度》有关规定。

募集资金到位后，公司和保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）与中国民生银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

2020年9月11日，公司召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》。公司使用募集资金455,955,867.32元向全资子公司上海格尔安全科技有限公司（以下简称“格尔安全”）进行增资，用于实施下一代数字信任产品研发与产业化项目及智联网安全技术研发与产业化项目，其中500万元用于增加格尔安全的注册资本，其余部分计入格尔安全资本公积。本次增资完成后，格尔安全注册资本将由人民币5,000万元增加至人民币5,500万元，仍为公司全资子公司。

根据公司《非公开发行A股股票预案》，本次非公开发行募集资金投资项目下一代数字信任产品研发与产业化项目及智联网安全技术研发与产业化项目实施主体为公司全资子公司格尔安全。2020年9月26日，公司、中信证券及募投项目实施主体格尔安全，分别与招商银行股份有限公司上海川北支行及中国民生银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并分别开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

2022年10月25日，公司召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意公司根据募集资金投资项目的实际开展需要,新增公司全资孙公司上海信元通科技有限公司（以下简称“信元通”）作为“智联网安全技术研发与产业化项目”和“下一代数字信任产品研发与产业化项目”的实施主体,募投项目其他内容均不发生变化。2023年3月9日，公司、中信证券及募投项目实施主体格尔安全及全资孙公司

信元通，分别与招商银行股份有限公司上海川北支行及中国民生银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储五方监管协议》，并分别开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

2024年12月，公司召开第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同意非公开发行股票募集资金投资项目“智联网安全技术研发与产业化项目”、“下一代数字信任产品研发与产业化项目”结项，并将截至2024年11月30日节余募集资金人民币30,426.68万元用于投资建设新项目及永久补充流动资金,其中20,537.30万元用于投资建设数据安全管理平台研发与业务拓展项目，其余节余募集资金人民币9,889.38万元用于永久性补充流动资金（扣除支付尾款后实际金额为9,670.45万元）。2025年1月，公司、格尔安全、信元通和中信证券分别与招商银行股份有限公司上海虹口支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2025年8月6日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票等相关议案》,并聘请中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）担任公司保荐机构同时签署了相关保荐协议。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，银河证券接替中信证券履行持续督导职责，中信证券不再履职。

2025年11月26日，公司、银河证券及募投项目实施主体格尔安全、信元通分别与招商银行股份有限公司上海虹口支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2020年非公开发行股份

募集资金到账时间 2020年8月21日

账户名称 开户银行 银行账号 报告期末余额 账户状态

上海格尔安全 招商银行股份有限 121920088510401 6,226.81 使用中

科技有限公司 公司上海虹口支行

上海信元通科技有限公司 招商银行股份有限公司上海虹口支行 121945982110303 17.69 使用中

格尔软件股份有限公司 中国民生银行股份有限公司上海分行营业部 632369553 - 已注销

上海信元通科技有限公司 中国民生银行股份有限公司上海黄浦支行 638698372 -已注销

上海格尔安全科技有限公司 中国民生银行股份有限公司上海分行营业部 632368807 - 已注销

注：1、账号为121920088510401和121945982110303的专户原仅用于“下一代数字信任产品研发与产业化项目”的募集资金的存储和使用，自2024年12月30日公司2024年第三次临时股东大会审议通过《关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》起，该等专户剩余尚未使用募集资金，除用于永久补充流动资金的部分，其他资金用于“数据安全管理平台研发与业务拓展项目”；2、原“招商银行股份有限公司上海分行川北支行”更名为“招商银行股份有限公司上海虹口支行”。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

募集资金投资项目资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司2026年半年度不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司2026年半年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2026年4月22日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币1.9亿元（含1.9亿元）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为公司董事会决议通过之日起12个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用（以保证募集资金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行使该项投资决策权并签署相关合同

文件，并由公司管理层组织相关部门实施。

截至2026年6月30日，公司使用部分闲置募集资金购买银行结构性存款及券商收益凭证的余额情况如下:

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2020年非公开发行股份

募集资金到账时间 2020年8月21日

计划进行现金管理的金额 计划进行现金管理的方式 计划起始日期 计划截止日期 董事会审议通过日期

不超过人民币19,000万元（含本数） 购买安全性高、流动性好、短期（不超过1年）、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、收益凭证等），且该理财产品不得用于质押 2026年4月22日 2027年4月21日 2026年4月22日

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2020年非公开发行股份

募集资金到账时间 2020年8月21日

委托方 受托银行 产品名称 产品类型 购买金额 起始日期 截止日期 归还日期 尚未归还金额 预计年化收益率 利息金额

上海格尔安全科技有限公司 银河证券 银河证券银河金鼎收益凭证5584期 券商收益凭证 1,000.00 2026-3-11 2026-9-3 2026-9-3 1,000.00 0-3.6% -

上海格尔安全科技有限公司 国泰海通证券 国泰海通证券睿博系列全天候指数26071号收益凭证 券商收益凭证 3,000.00 2026-3-16 2026-9-10 2026-9-10 3,000.00 0-3.56% -

上海格尔安全科技有限公司 中信证券 中信证券安泰保盈系列1557期收益凭证 券商收益凭证 4,500.00 2026-3-1 2026-12-10 2026-12-10 4,500.00 0-3% -

上海格尔安全科技有限公司 中信证券 中信证券安泰保盈系列1729期收益凭证 券商收益凭证 3,000.00 2026-5-14 2027-2-18 2027-2-18 3,000.00 0-3% -

上海格尔安全科技有限公司 招商银行 招行点金系列看涨两层区间58天结构性存款 结构性存款 10,000.00 2025-12-31 2026-2-27 2026-2-27 - 26.22

上海格尔安全科技有限公司 中信证券 中信证券股份有限公司安泰保盈系列1307期收益凭证 券商收益凭证 5,000.00 2025-12-l 2026-3-4 2026-3-4 - 38.00

上海格尔安全科技有限公司 国融证券 国融证券安享收益凭证2601号 券商收益凭证 3,000.00 2026-1-7 2026-4-14 2026-4-14 - 18.37

上海格尔安全科技有限公司 中信证券 中信证券安泰保盈系列1538期收益凭证 券商收益凭证 6,000.00 2026-3-4 2026-6-2 2026-6-2 - 44.40

（五）节余募集资金使用情况

2024年12月13日，召开第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于非公开发行股票募投项日结项并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同意智联网安全技术研发与产业化项目、下一代数字信任产品研发与产业化项目结项，并将截至2024年11月30日节余募集资金人民币30,426.68万元（包括尚未支付的募投项日支出尾款、现金管理收益和利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于投资建设新

项目及永久补充流动资金，其中20,537.30万元用于投资建设“数据安全管理平台研发与业务拓展项目”,其余节余募集资金人民币9,889.38万元用于永久性补充流动资金（扣除支付尾款后实际金额为9,670.45万元）。公司于2024年12月30日召开2024年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。

节余募集资金使用情况表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2020年非公开发行股份

募集资金到账时间 2020年8月21日

节余募集资金合计金额 30,207.75

节余募投项目名称 节余资金金额 节余资金用途 新项目名称 新项目计划投资总额 新项目计划投入募集资金总额 董事会审议通过日期 股东会审议通过日期

“智联网安全技术研发与产业化项目下一代数字信任产品研发与产业化项目” 30,207.75 用于募投项目 数据安全管理平台研发与业务拓展项目 20,537.30 20,537.30 2024年12月13日 2024年12月30日

用于补流 永久性补充流动资金 9,670.45 9,670.45 2024年12月13日 2024年12月30日

（六）募集资金使用的其他情况

无

四、变更募投项目的资金使用情况

公司2026年半年度募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司2026年半年度募集资金使用及披露不存在重大问题。

格尔软件股份有限公司董事会

2026年8月27日-

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