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Shanghai 200041 PRC上海市方达律师事务所关于无锡药明康德新药开发股份有限公司回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书

致：无锡药明康德新药开发股份有限公司

上海市方达律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国法律执业

资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）2019年限制性股票与股票期权激励计划项目（以下简称“2019年激励计划”）部分限制性股票回购注销（以下简称“本次回购注销”）的有关事项出具本法律意见书。

本所依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及适用的其他中国境内已公开颁布并生效的规章、规范性文件（以下合称“中国法律”）的规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审阅了《无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2019年激励计划》”）、公司相关股东大会会议文件、董事会会议文件、监事会会议文件、独

立董事独立意见、公司书面确认以及本所认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。本所亦得到公司如下保证：即公司向本所提供的文件和所做出的陈述是完整、真实、准确和有效的；

签署文件的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力，所提供文件中的所有签字和印章是真实的，任何已签署的文件均获得相关当事各方有效授权，且由其法定代表人或合法授权代表签署；文件的复印件与原件相符，并且一切足以影响本

1法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处；该等事实和文件于提供给本所之日及本法律意见书出具日，未发生任何变更。

对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。

本所依据本法律意见书出具日现行有效的中国法律的规定，对公司在本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对中国法律的理解发表法律意见。

本所仅就与本次回购注销有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、资产评估、信用评级、财务内部控制、投资和商业决策等专业事项发表评论，因为本所并不具备发表该等评论的适当资格。在本法律意见书中涉及该等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告或公司的文件引述，该等引述不表明本所对有关数据、结论、考虑的真实性和准确性做出任何明示或默示的认可或保证。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本法律意见书仅供公司本次回购注销使用，不得由任何其他人使用或用作任何其他目的。未经本所事先书面同意，本法律意见书不得向任何他人提供，或被任何他人所依赖，或用作任何其他目的。

本所同意将本法律意见书作为公司本次回购注销所必备的法定文件。

本所根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次回购注销的决策程序及信息披露

1.1批准和授权

1.1.12019年9月20日，公司召开2019年第一次临时股东大会、2019年第二次 A 股类别股东会议及 2019 年第二次 H 股类别股东会议，审议通过了《关于授权董事会办理2019年股权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会具体实

2施2019年激励计划的有关事项，包括对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销等。

1.1.22023年6月27日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于调整公司2019年限制性股票与股票期权激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格的议案》《关于公司2019年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销的议案》，同意公司对限制性股票回购价格进行调整，并按照调整后的价格17.45元/股回购注销限售期届满前离职或因实际在岗时间不足根据公司政策未参与2021年个人年度绩效

考核的激励对象合计24357股已获授但尚未解除限售的《2019年激励计划》首

次授予限制性股票。同日，独立董事发表了同意的独立意见。

1.2通知债权人情况

2023 年 6 月 28 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体分别披露了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：临2023-046），截至本法律意见书出具日，公示期均已满45天。根据公司的书面确认，公司在公示期间未接到债权人申报债权并要求公司清偿债务或者提供相应担保的情况。

综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具日，公司已就本次回购注销事项获得必要的批准和授权，并履行了必要的信息披露义务，符合《管理办法》和《2019年激励计划》规定的回购注销条件。

二、本次回购注销的情况

2.1本次回购注销的原因及对象

根据《2019年激励计划》“第八章公司和激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的规定，激励对象因辞职、公司裁员、到期不续签劳动合同或与公司解除劳动关系的，激励对象已获授但尚在限售期内的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销；其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。

根据公司的书面确认，因2019年激励计划项下10名激励对象在限制性股票限售期届满前离职，另有1名激励对象因实际在岗时间不足根据公司政策未参与

2021年个人年度绩效考核，经董事会确认，其第三个解除限售期限制性股票不

予解除限售，出现了上述《2019年激励计划》规定的情形。公司拟回购注销前述11名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。

32.2本次回购注销的数量和价格

根据《2019年激励计划》及公司2023年6月27日召开的第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过的《关于调整公司2019年限制性股票与股票期权激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格的议案》《关于公司2019年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销的议案》，《2019年激励计划》首次授予部分的回购价格调整为17.45元/股，公司拟按照调整后的价格17.45元/股回购注销首次授予限制性股票合计24357股。

基于上述，本次回购注销《2019年激励计划》项下首次授予的限制性股票为24357股，回购价格为17.45元/股。

2.3本次回购注销安排

根据公司提供的资料及其书面确认，公司已于2019年5月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立本次回购专用账户，并于2023年10月

10日向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司递交了回购注销申请，预计

本次回购注销的限制性股票于2023年10月25日完成注销。

综上所述，本所认为，公司本次回购注销的原因、对象、回购数量、回购价格及回购注销安排符合《管理办法》和《2019年激励计划》的有关规定。

三、结论意见

综上所述，本所认为，本次回购注销事项已获得必要的批准和授权，并履行了必要的信息披露义务，符合《管理办法》《2019年激励计划》规定的回购注销条件；本次回购注销的原因、对象、回购数量、回购价格及回购注销安排符合《管理办法》和《2019年激励计划》的有关规定。

本法律意见书正本一式二份。

（以下无正文）

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