上海证券交易所

上证公监函〔2026〕0015号

关于对合盛硅业股份有限公司及有关

责任人予以监管警示的决定

当事人：

合盛硅业股份有限公司，A 股证券简称：合盛硅业，A 股证券代码：603260；

罗立国，合盛硅业股份有限公司时任董事长；

罗烨栋，合盛硅业股份有限公司时任总经理；

张雅聪，合盛硅业股份有限公司时任财务总监；

高君秋，合盛硅业股份有限公司时任董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对罗立国、罗烨栋、张雅聪、高君秋采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号）、《关于对合盛硅业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕10号）（以下合称行政监管措施）

查明的事实，合盛硅业股份有限公司（以下简称合盛硅业或公司）在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在如下违规行为。

1一、关联交易审议披露不规范

开化联营贸易有限公司（以下简称开化联营）、库车聚友煤

业有限责任公司（以下简称聚友煤业）为公司关联方。公司与开化联营、聚友煤业发生的交易为关联交易。2022年，公司与开化联营的关联交易金额77159.62万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的3.81%。2022-2024年，公司与聚友煤业的关联交易金额分别为24547.76万元、24640.90万元、35459.57万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的1.21%、1.03%、

1.09%。公司未履行关联交易的审议程序和信息披露义务。

二、重大投资披露不及时

2022年10月，公司全资子公司宁波合盛新材料有限公司与

杭州市萧山区人民政府签订《战略合作框架协议》，项目总投资约70亿元。2023年6月，公司与杭州市萧山区人民政府、萧山经济技术开发区管理委员会基于前述《战略合作框架协议》签订

补充协议，项目总投资增加至约110亿元。上述投资金额占公司最近一期经审计净资产的34.55%和45.88%，公司未履行审议程序和信息披露义务。

公司的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.7条、第6.1.2

条、第6.3.6条等有关规定。责任人方面，时任董事长罗立国作

为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任总经理罗烨栋作为日常经营管理主要负责人，时任财务总监张雅聪作为财务事务

2具体负责人，时任董事会秘书高君秋作为信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，根据行政监管措施认定，罗立国、罗烨栋、高君秋对公司两项违规负有主要责任，张雅聪对公司第二项违规负有主要责任。上述人员违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对合盛硅业股份有限公司及时任董事长罗立国、时任总经理

罗烨栋、时任财务总监张雅聪、时任董事会秘书高君秋予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后的一个月内，向我部提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。

你公司及董事、高级管理人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、高级管理人员应

3当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则

披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二六年一月十六日

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