天元智能:东海证券股份有限公司关于江苏天元智能装备股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

东海证券股份有限公司

关于江苏天元智能装备股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“保荐人”）作为江苏

天元智能装备股份有限公司（以下简称“天元智能”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上市公司募集资金监管规则》等相关法规规定，对天元智能2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏天元智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1702号）核准，公司于2023年10月12日首次公开发行人民币普通股（A股）股票53578400股，发行价格为人民币9.50元/股，募集资金总额为人民币508994800.00元，扣除各项发行费用不含税人民币58177803.54元后，实际募集资金净额为人民币450816996.46元。

上述募集资金已于2023年10月18日全部到账，到位情况经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（苏亚验[2023]11号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：

单位：人民币/万元明细金额

2024年12月31日募集资金专户金额5239.50

减：募投项目本期投入金额1697.14

减：以前年度以自有资金预先投入募集资金投资项目（本期提取）990.20

减：对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况53900.00

加：赎回用于现金管理的闲置募集资金55200.00

1加：2025年度理财产品投资收益293.62

加：2025年度存款利息收入324.91

减：2025年度银行手续费支出0.03

加：以自有资金预先投入募集资金投资项目35.47

截至2025年12月31日募集资金专用账户余额4506.13

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《募集资金管理办法》，公司和控股子公司常州英特力杰机械制造有限公司（以下简称“英特力杰”）已对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

公司和保荐人于2023年10月分别与招商银行股份有限公司常州分行、江苏

江南农村商业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司南京分行、上海银

行股份有限公司常州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及子公司英特力杰和保荐人于2023年10月与中信银行股份有限公司常州分行签订了

《募集资金专户存储四方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不

存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币/万元开户银行开户公司银行账号募集资金余额备注江苏江南农村商业银行股份有限

0110800001081879376.51

公司常州市天宁支行江苏天元智能

中国民生银行股份有限公司常州装备股份有限641284684927.11注1武进支行公司

上海银行股份有限公司常州分行030054873492514.71

2常州英特力杰

中信银行股份有限公司常州新北

机械制造有限8110501012902337543687.80注2支行公司

合计4506.13

【注1】相关协议由中国民生银行股份有限公司南京分行签署，由中国民生银行股份有限公司常州武进支行实际履行。

【注2】相关协议由中信银行股份有限公司常州分行签署，由中信银行股份有限公司常州新北支行实际履行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，公司募投项目的资金使用情况详见本报告附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金先期投入及置换情况

1、关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自

筹资金的议案公司于2023年10月31日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金1043.60万元，同意公司以募集资金置换已支付的不含税发行费用

647.04万元。保荐人及公司独立董事对该事项均发表了明确同意意见；苏亚金诚

会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金先期投入及置换情况进行了审核，并出具了苏亚鉴[2023]37号专项鉴证报告。

截至2024年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及发行费用1690.64万元，已完成置换。

2、关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的情况

公司于2023年10月31日召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用自有资金支付募投项目部分款项，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户及一般户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事对上

3述事项发表了明确同意的独立意见。保荐人对该事项出具了同意的核查意见。

报告期内公司使用自有资金支付募投项目人员职工薪酬72.44万元，本期置换完成自有资金支付募投项目人员薪酬108.25万元，另有35.47万元于2026年置换完成。

3、关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况

公司于2023年10月31日召开公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。保荐人对该事项出具了同意的核查意见。

报告期内公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金1173.39万元，并于本期全额置换完成。

上述事项参见公司2023年11月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的公告》。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理的情况公司于2024年10月28日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事

会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用任一时点合计最高额不超过人民币2.8亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。上述额度自公司董事会审议通过之日起12月内有效，在额度及期限内滚动使用投资额度。保荐人对该事项出具了同意的核查意见。

公司于2025年10月27日召开了第四届董事会审计委员会第五次会议和第四届董事会第六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用任一时点合计最高额不超过人民币2.8亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。上述额度自公司董事会审议通过之

4日起12月内有效，在额度及期限内滚动使用投资额度。保荐人对该事项出具了

同意的核查意见。

公司使用闲置募集资金进行现金管理均在授权范围内进行，截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为26700.00万元，期末公允价值变动收益117.34万元，期末余额为26817.34万元，均为尚未到期的银行理财。具体情况如下：

5募集资金现金管理明细表

单位：万元尚未归预计年化收委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期归还日期利息金额还金额益率中国民生银

天元智能行股份有限大额存单大额存单4000.002025-1-62025-10-14-2.30%

69.77

公司中国民生银

天元智能行股份有限大额存单大额存单4000.002025-1-102025-10-16-2.30%

70.53

公司中国民生银

天元智能行股份有限大额存单大额存单3000.002025-1-132025-10-27-2.30%

54.24

公司中国民生银

天元智能行股份有限大额存单大额存单4000.002025-1-132025-10-24-2.30%

71.04

公司中国民生银

天元智能行股份有限大额存单大额存单1000.002025-1-142025-10-27-2.30%

18.53

公司

聚赢汇率-挂钩欧元中国民生银对美元汇率结构性结构性存

天元智能行股份有限2700.002025-1-172025-4-17-1.15%-2.20%

存款款12.98公司（SDGA250182V）

天元智能江苏江南农富江南之瑞禧系列结构性存1500.002025-2-182025-8-18-1.30%-2.50%

6尚未归预计年化收

委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期归还日期利息金额还金额益率

村商业银行 JR1901期结构性存款 18.34股份有限公款司共赢智信汇率挂钩中信银行股结构性存

英特力杰人民币结构性存款800.002025-3-102025-6-11-1.05%-2.25%

份有限公司款3.77

21768期

中国民生银聚赢股票-挂钩沪深结构性存

天元智能行股份有限300指数双向鲨鱼鳍2700.002025-4-182025-7-17-1.21%-2.20%

款14.65公司结构性存款共赢智信汇率挂钩中信银行股结构性存

英特力杰人民币结构性存款800.002025-6-122025-10-13-1.00%-2.00%

份有限公司款4.31

A06571

聚赢黄金-挂钩黄金中国民生银

AU9999看涨二元结结构性存

天元智能行股份有限2700.002025-7-182025-10-16-1.00%/1.80%

构性存款款11.98公司（SDGA252161V）中国民生银

天元智能行股份有限大额存单大额存单4000.002025-10-16/4000.002.30%/公司江苏江南农富江南之瑞禧系列村商业银行结构性存

天元智能 JR1901期结构性存 2000.00 2025-10-17 / 2000.00 1.05%-2.05% /股份有限公款款司

天元智能中国民生银聚赢黄金-挂钩黄金结构性存2700.002025-10-17/2700.001.00%/1.68%/

7尚未归预计年化收

委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期归还日期利息金额还金额益率

行股份有限 AU9999看涨二元结款公司构性存款（SDGA253014V）中国民生银

天元智能行股份有限大额存单大额存单4000.002025-10-17/4000.002.30%/公司江苏江南农富江南之瑞禧系列村商业银行结构性存

天元智能 JR1901期结构性存 5000.00 2025-10-17 / 5000.00 1.05%-2.05% /股份有限公款款司共赢智信汇率挂钩中信银行股结构性存

英特力杰人民币结构性存款1000.002025-10-20/1000.001.00%-1.90%/份有限公司款

A15070期中国民生银

天元智能行股份有限大额存单大额存单4000.002025-10-27/4000.002.30%/公司中国民生银

天元智能行股份有限大额存单大额存单4000.002025-10-28/4000.002.30%/公司

合计53900.00--26700.00-350.14

注：统计期间为2025年度的现金管理明细，不包括前期购买并于2025年度到期归还部分；归还日期的统计截止日为2025年12月31日。

8（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2025年4月28日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将蒸压加气混凝土成套装备建设项目和将营销网络建设项目达到预定可使用状态日期从2027年12月延期至2029年12月。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况报告期内募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放、管理与实际使用情况，不存在募集资金存放、管理与实际使用的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经核查，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的

2025年度募集资金专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》、《上海

9证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南的规定，在所有重大方面如实反映了天元智能公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐人认为：公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合中国证监会的有关法规以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

10附表1

募集资金使用情况对照表

单位：人民币/万元

募集资金总额50899.48本年度投入募集资金总额1697.14

变更用途的募集资金总额/

已累计投入募集资金总额15397.28

变更用途的募集资金总额比例/截至期末累项目可已变更截至期末承截至期末累计投入金额截至期末投项目达到预本年度是否达行性是项目，募集资金承调整后投资本年度投承诺投资项目诺投入金额计投入金额与承诺投入入进度（%）定可使用状实现的到预计否发生

含部分诺投资总额总额(1)入金额(2)金额的差额(4)＝(2)/(1)态日期效益效益重大变

变更(3)＝(2)-(1)化蒸压加气混凝土成套装备建

无22880.7118789.4018789.40//-18789.40/2029年12月不适用不适用否设项目高端加气混凝土生产线成套

无11290.259271.439271.431323.992433.62-6837.8126.252026年12月不适用不适用否智能化技术改造项目