募集资金存放、管理与实际使用情况

鉴证报告

上海众辰电子科技股份有限公司

容诚专字[2026]200Z0413 号

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

中国·北京目录序号内容页码

1募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告1-3

2募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告1-10容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

总所：北京市西城区阜成门外大街22号

1幢10层1001-1至1001-26(100037)

TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392

E-mail:bj@rsmchina.com.cn

https://www.rsm.global/china/

募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告

容诚专字[2026]200Z0413 号

上海众辰电子科技股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称众辰科技公司）

董事会编制的2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供众辰科技公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为众辰科技公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交

易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》编制《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》是众辰科技公司董事会的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是对众辰科技公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

1五、鉴证结论我们认为，后附的众辰科技公司2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交

易所的相关规定编制，公允反映了众辰科技公司2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

（以下无正文）

2（此页无正文，为上海众辰电子科技股份有限公司容诚专字[2026]200Z0413号报告之签字盖章页。）容诚会计师事务所中国注册会计师：

（特殊普通合伙）何双

中国·北京中国注册会计师：

高雪伟

2026年4月21日

3上海众辰电子科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

上海众辰电子科技股份有限公司

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的规定，将上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2025年度募集资金存放、管理与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意上海众辰电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1418号文）的同意注册，公司于2023年8月向社会公开发行人民币普通股（A 股）3719.2963 万股，每股发行价为 49.97 元，应募集资金总额为人民币185853.24万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金金额为172627.86万元。该募集资金已于2023年8月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]200Z0034 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至2025年12月31日，公司募集资金使用金额及余额情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年8月18日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额185853.24

其中：超募资金金额74627.86

减：直接支付发行费用13225.37

二、募集资金净额172627.86

减：

以前年度已使用金额93184.62

本年度使用金额28160.23

1上海众辰电子科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

现金管理金额54503.41

银行手续费支出及汇兑损益0.12

加：

募集资金利息收入4074.10

三、报告期期末募集资金余额853.58

注：表格中数据如有尾差，系四舍五入造成。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2023年8月，公司与中国光大银行股份有限公司上海松江支行、中国农业银行股份

有限公司上海松江支行、上海农村商业银行股份有限公司松江支行、中国工商银行股份

有限公司上海市松江支行、中国银行股份有限公司上海市松江支行、中信银行股份有限

公司上海松江支行和保荐人中泰证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2023年9月，公司子公司安徽众辰电子科技有限公司在中国农业银行股份有限公司

上海泖港支行开设了募集资金专项账户，公司、子公司就募集资金专项账户与募集资金监管银行、保荐人中泰证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。

2024年3月，公司与浙商银行股份有限公司上海松江支行和保荐人中泰证券签署了

《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2024年12月，公司在中国光大银行股份有限公司上海松江支行、中信银行股份有限公司上海松江支行开立了2个募集资金理财产品专用结算账户。根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关

2上海众辰电子科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告规定，上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该账户。

2025年3月，公司、中信银行股份有限公司上海松江支行、中泰证券股份有限公司

共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日止，募集资金存储情况如下：

单位：万元发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年8月18日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态上海众辰电子科

36620188001324587211.10使用中

技股份有限公司中国光大银行股份有上海众辰电子科限公司上海松江支行

36620180808881255-使用中

技股份有限公司上海众辰电子科

中国农业银行股份有09091301040061212241.34使用中技股份有限公司限公司上海泖港支行安徽众辰电子科（注1）090913010400613520.84使用中技有限公司上海众辰电子科上海农村商业银行股

50131000953872714-已注销

技股份有限公司份有限公司松江支行中国工商银行股份有上海众辰电子科

限公司上海市松江支1001739629000086668210.20使用中技股份有限公司行中国银行股份有限公上海众辰电子科

司上海市玉树路支行43778511551171.77使用中技股份有限公司（注2）上海众辰电子科

8110201013801666714-已注销

技股份有限公司上海众辰电子科中信银行股份有限公

8110201012401888422118.33使用中

技股份有限公司司上海松江支行上海众辰电子科

8110201081966603275-使用中

技股份有限公司上海众辰电子科浙商银行股份有限公

2900000610120100396097-已注销

技股份有限公司司上海松江支行

注1：根据该银行的内部管理制度，该账户《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》签约的银行主体为其上级的中国农业银行股份有限公司上海松江支行。

注2：根据该银行的内部管理制度，该账户《募集资金专户存储三方监管协议》签约的银行主体为其上级的中国银行股份有限公司上海市松江支行。

三、2025年度募集资金的实际使用情况

3上海众辰电子科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2025年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币

121344.85万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

经2024年8月23日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次会议，2024年9月18日公司2024年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用总额不超过人民币100000万元的闲置募集资金进行现金管理。该额度自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

经2025年8月22日公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议，

2025年9月18日公司2025年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用总额不超过

人民币70000万元的闲置募集资金进行现金管理。该额度自公司2025年第三次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年8月18日计划进行现金计划进行现金管理的董事会审议通过计划起始日期计划截止日期管理的金额方式日期

安全性高、流动性好、

100000.00期限不超过12个月2024年9月18日2025年9月17日2024年8月23日

（含）的投资产品

安全性高、流动性好、

70000.00期限不超过12个月2025年9月18日2026年9月17日2025年8月22日

（含）的投资产品

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为54503.41万元，具体情况如下：

4上海众辰电子科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

单位：万元发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年8月18日尚未归还预计年化收益利息委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期金额率金额

2025年挂钩汇率对公

中国光大银行

众辰科技结构性存款定制第十结构性存款1150.002025-11-192026-2-192026-2-191150.001/1.6/1.7%/股份有限公司一期产品268

2025年挂钩汇率对公

中国光大银行

众辰科技结构性存款定制第十结构性存款2000.002025-11-202026-1-202026-1-202000.000.7/1.59/1.69%/股份有限公司一期产品291

2025年挂钩汇率对公

中国光大银行

众辰科技结构性存款定制第十结构性存款1000.002025-11-202026-2-202026-2-201000.001/1.6/1.7%/股份有限公司一期产品268

2025年挂钩汇率对公

中国光大银行

众辰科技结构性存款定制第十结构性存款1000.002025-11-202026-2-202026-2-201000.001/1.6/1.7%/股份有限公司一期产品278

2025年挂钩汇率对公

中国光大银行

众辰科技结构性存款定制第十结构性存款6250.002025-12-192026-1-192026-1-196250.000.75/1.7/1.8%/股份有限公司二期产品360

2025年挂钩汇率对公

中国光大银行

众辰科技结构性存款定制第十结构性存款33700.002025-12-192026-4-92026-4-933700.001/1.75/1.85%/股份有限公司二期产品366

2025年挂钩汇率对公

中国光大银行

众辰科技结构性存款定制第十结构性存款1000.002025-12-232026-2-252026-2-251000.000.75/1.72/1.82%/股份有限公司二期产品434

2025年挂钩汇率对公

中国光大银行

众辰科技结构性存款定制第十结构性存款3500.002025-12-192026-3-192026-3-193500.001/1.75/1.85%/股份有限公司二期产品392中泰证券股份安盈添利第4243期收

众辰科技收益凭证1900.082025-11-202026-5-192026-5-191900.081.7-2.2%/有限公司益凭证

5上海众辰电子科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

中泰证券股份

众辰科技安鑫宝3月期1131号收益凭证1875.002025-12-192026-3-192026-3-191875.001.76%/有限公司中泰证券股份

众辰科技安鑫宝6月期752号收益凭证125.002025-12-222026-6-222026-6-22125.001.8%/有限公司中泰证券股份安盈添利第4304期收

众辰科技收益凭证1003.332025-12-252026-3-252026-3-251003.331.6-2.7%/有限公司益凭证

6上海众辰电子科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

经2025年8月22日公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议，

2025年9月18日公司2025年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用剩余超募资金21268.31万元（含已到期利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，公司已于2025年完成此笔补流。

超募资金使用情况明细表

单位：万元发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年8月18日使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期

永久补充流动资金21405.092025年8月22日2025年9月18日

注：超募资金实际补流金额为21405.09万元，与公告金额差异为未到期的利息收入及理财收益。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

1、超募资金用于在建项目及新项目的情况

经2025年2月17日公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议，2025年3月5日2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用部分超募资金7256.86万元投资建设高压变频器生产基地及辅助用房建设项目。

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年8月18日项目类计划投入超董事会审议股东会审议项目名称投资总额型募资金金额通过日期通过日期高压变频器生产基地

新项目7256.867256.862025年2月17日2025年3月5日及辅助用房建设项目

2、超募资金用于回购本公司股份并注销的情况

2025年度，公司不存在超募资金用于回购本公司股份并注销的情况，但存在超募资

金用于回购本公司股份，拟在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划的情况，具体参见本节之“（八）募集资金使用的其他情况”。

（七）节余募集资金使用情况

2025年度，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

7上海众辰电子科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告1、公司于2024年2月26日召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意用公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份，拟在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。截至2025年2月26日，公司已完成本次回购计划。

截至2025年12月31日，超募资金转入回购专用证券账户30020000.00元，利息收入2995.80元，公司通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份1048030股，已支付的资金总额为人民币30001582.96元，印花税、交易佣金等交易费用共7414.42元，合计30008997.38元，剩余13998.42元已转回至募集资金账户。

2、公司于2024年4月25日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》，同意公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

截至2025年12月31日，公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换累计金额为5459.03万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2025年8月22日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对“变频器、伺服系统、电梯及施工升降机系统集成生产基地建设项目”、“营销服务网络及信息化升级建设项目”达到预定可使用状态的时间分别延期至2028年9月、2028年8月。本次延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体等，不会对募投项目的实施造成实质性影响。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2026年3月，公司在中国工商银行股份有限公司上海市松江支行开立的募集资金专

户因与前员工劳动纠纷案件，被上海市松江区人民法院划扣3.06万元，上述款项被划扣前公司未收到相关通知。

公司知悉上述事项后，公司及管理层高度重视上述募集资金被司法划扣事宜，与银行、法院做好协商工作，防止募集资金划扣事项的再次发生；公司已使用自有资金对募集资金专户全额补足，募集资金专户未遭到实质性损失，不会对公司募集资金投资项目和日常经营产生重大影响。

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