恒兴新材:国泰海通证券股份有限公司关于江苏恒兴新材料科技股份有限公司2024年度持续督导年度报告书

国泰海通证券股份有限公司

关于江苏恒兴新材料科技股份公司

2024年度持续督导年度报告书

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：恒兴新材

保荐代表人姓名：夏静波、田昕被保荐公司代码：603276.SH经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意江苏恒兴新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1518号），江苏恒兴新材料科技股份有限公司（以下简称“恒兴新材”或“公司”）于 2023 年 9 月 14 日首次公开发行人民币普通股（A 股）4000.00 万股，发行价格为人民币25.73元/股，募集资金总额为人民币102920.00万元，减除发行费用（不含税）人民币12381.41万元后，募集资金净额为90538.59万元。

其中，计入实收股本人民币肆仟万元整（￥40000000.00），计入资本公积（股本溢价）86538.59万元。上述募集资金已于2023年9月20日全部到账，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“容诚验字[2023]230Z0227 号”

《验资报告》予以确认。2023年9月25日，公司股票在上海证券交易所上市。

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国泰海通”）担任

其持续督导保荐机构，持续督导期间为2023年9月25日至2025年12月31日。

在2024年1月1日至2024年12月31日持续督导期内（以下简称“本持续督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就恒兴新材2024年度持续督导情况报告如下：

一、2024年保荐机构持续督导工作情况

1项目工作内容

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工

并针对具体的持续督导工作制定相应的工作作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应计划。的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工

作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并务，并报上海证券交易所备案。持续督导期间，已报上海证券交易所备案。本持续督导期间，协议相关方对协议内容做出修改的，应于修改未发生对协议内容做出修改或终止协议的情后五个交易日内报上海证券交易所备案。终止况。

协议的，协议相关方应自终止之日起五个交易日内向上海证券交易所报告，并说明原因。

3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司

本持续督导期间，上市公司未发生需公开发表违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向声明的违法违规事项。

上海证券交易所报告，并经审核后予以披露。

4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或本持续督导期间，上市公司及相关当事人未出应当发现之日起五个交易日内向上海证券交现需报告的违法违规、违背承诺等事项。

易所报告。

本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，

5、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽

对上市公司开展持续督导工作。其中，保荐机职调查等方式开展持续督导工作。

构于2024年12月10日至2024年12月12日对上市公司进行了现场检查。

保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、

6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理

监事、高级管理人员，本持续督导期间，上市人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交

公司及其董事、监事、高级管理人员能够遵守

易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的实履行其所做出的各项承诺。

各项承诺。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治核查了上市公司治理制度建立与执行情况，上理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监市公司《公司章程》、三会议事规则等制度符事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员合相关法规要求，本持续督导期间，上市公司的行为规范等。有效执行了相关治理制度。

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制核查了上市公司内控制度建立与执行情况，上度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联市公司内控制度符合相关法规要求，本持续督交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对导期间，上市公司有效执行了相关内控制度。

子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。

9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披保荐机构督促上市公司严格执行信息披露制露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，度，审阅信息披露文件及其他相关文件，详见并有充分理由确信上市公司向上海证券交易“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或况”。

2项目工作内容重大遗漏。

10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促的情况”。

上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅在问题的信息披露文件应及时督促上市公司的情况”。

更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、本持续督导期间，上市公司或其控股股东、实

董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到

政处罚、上海证券交易所监管措施或纪律处分中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措分或者被上海证券交易所出具监管关注函的施予以纠正。情况。

13、关注上市公司及控股股东、实际控制人等

履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际本持续督导期间，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，应及时向上海证控制人等不存在未履行承诺的情况。

券交易所报告。

14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时

针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的

本持续督导期间，上市公司未出现该等事项。

信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。

15、发现以下情形之一的，应督促上市公司做

出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：

（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；

（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见

可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现违法违规情形或其他不当情形；该等事项。

（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、

第七十二条规定的情形；

（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工作；

（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。

16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明保荐机构制定了对上市公司的现场检查工作

3项目工作内容

确现场检查工作要求，确保现场检查工作质计划，明确现场检查工作要求。保荐机构于量。保荐机构对上市公司的定期现场检查每年2024年12月10日至2024年12月12日对上不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人市公司进行了现场检查，负责该项目的两名保至少应有一人参加现场检查。荐代表人有两人参加了现场检查。

17、重点关注上市公司是否存在如下事项：

（一）存在重大财务造假嫌疑；

（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；

（三）可能存在违规担保；

（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董

事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；

本持续督导期间，上市公司未出现该等事项。

（五）资金往来或者现金流存在重大异常；

（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。

出现上述情形的，保荐机构及其保荐代表人应当督促公司核实并披露，同时应当自知道或者应当知道之日起15日内按规定进行专项现场核查。公司未及时披露的，保荐机构应当及时向上海证券交易所报告。

保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、募集资金的使用以及投资项目的实施等承诺事

18、持续关注上市公司建立募集资金专户存储项进行了持续关注，督导公司执行募集资金专

制度与执行情况、募集资金使用情况、投资项户存储制度及募集资金监管协议，于2024年8目的实施等承诺事项，对募集资金存放与使用月20日至2024年8月24日及2024年12月情况进行现场检查。10日至2024年12月12日对上市公司募集资金存放与使用情况进行了现场检查，并出具关于募集资金存放与使用情况的专项核查报告。

19、上市公司及其控股股东、董事、监事、高

级管理人员是否存在未依法规范运作，未切实本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现保障投资者的合法权益，侵害投资者利益的情该等事项。

况

2024年度，保荐机构发表核查意见具体情况如

下：

2024年1月12日，保荐机构发表《关于江苏恒兴新材料科技股份有限公司增加使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意

20、保荐机构发表核查意见情况。

见》；

2024年3月19日，保荐机构发表《关于江苏恒兴新材料科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》；

2024年4月27日，保荐机构发表《关于江苏

4项目工作内容

恒兴新材料科技股份有限公司2023年度持续督导年度报告书》、《关于江苏恒兴新材料科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；