旭升股份:宁波旭升汽车技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603305证券简称：旭升股份公告编号：2022-047

债券代码：113635债券简称：升21转债

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*委托理财概述：

单位：万元委托理财受托方委托理财金额委托理财产品委托理财期限中国银行股份有限公司北对公结构性存款

4000120天

仑分行202217831中国银行股份有限公司北对公结构性存款

5000181天

仑分行202217832

*履行的审议程序：

宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或“旭升股份”）于2022年6月27日分别召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币2亿元（含2亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事对上述议案发表同意的独立意见。具体内容详见公司于2022年6月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-040）。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益。

（二）资金来源

（1）本次现金管理资金来源为公司非公开发行股票暂时闲置募集资金。

（2）经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771号文《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行人民币普通股股票32335686股，发行价格为人民币32.41元/股，募集资金总额为人民币1047999583.26元，扣除各项发行费用合计人民币11134491.59元后，实际募集资金净额为人民币1036865091.67元。上述募集资金已于2020年6月1日全部到位，业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中汇会验[2020]4268号《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。

（三）委托理财基本情况受托方产品产品金额预计年化预计收益金额

名称类型名称（万元）收益率（万元）中国银行股份有限公司对公结构性存款

银行理财产品40001.00%或3.46%-北仑分行202217831中国银行股份有限公司对公结构性存款

银行理财产品50001.00%或3.48%-北仑分行202217832产品收益参考年化预计收益是否构成结构化安排

期限类型收益率（如有）关联交易保本保最低收

120天---否

益型保本保最低收

181天---否

益型

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司在募集资金管理上，要求在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理使用闲置募集资金进行委托理财，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益。

本次购买理财资金为公司暂时闲置募集资金，购买理财前已充分考虑募集资金投资项目建设及运营资金需求的情况，评估理财产品的风险和公司自身的风险承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在股东大会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款委托银行名称中国银行股份有限公司北仑分行中国银行股份有限公司北仑分行产品名称对公结构性存款202217831对公结构性存款202217832

产品代码 CSDVY202217831 CSDVY202217832认购人宁波旭升汽车技术股份有限公司宁波旭升汽车技术股份有限公司产品期限120天181天

认购金额（万元）40005000产品类型保本保最低收益型保本保最低收益型

产品收益起算日2022.06.302022.06.30

产品到期日2022.10.282022.12.28产品挂钩指标澳元兑美元即期汇率欧元兑美元即期汇率

产品预期收益率（年）1.00%或3.46%1.00%或3.48%

合同签署日2022.06.282022.06.28

（二）风险控制措施

（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不

限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

（2）公司审计部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。

（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。

（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

三、委托理财受托方的情况本次购买现金管理产品的受托方为上市银行，与公司、控股股东及其一致行

动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。

四、对公司经营的影响

（一）公司主要财务指标

单位：万元项目2021年12月31日2022年3月31日

资产总额817777.95842647.72

负债总额452107.95464800.73

归属于上市公司股东的净资产365322.85377513.71

货币资金207943.59141994.63

项目2021年1-12月2022年1-3月经营活动产生的现金流量净额37803.0615236.85

截至2022年3月31日，公司资产负债率为55.16%，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为9000万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为6.34%，占公司最近一期末归属于上市公司股东的净资产的比例为2.38%，占公司最近一期末资产总额的比例为1.07%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

（二）现金管理对公司的影响

1、公司运用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投

资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展。

2、公司通过对暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，

能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（三）会计处理

根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》之规定，公司结合委托理财业务模式和金融资产的合同现金流量特征，对理财产品进行分类。公司本次认购的收益凭证金额将计入资产负债表的“交易性金融资产”项目，实现的收益将计入利润表的“投资收益”项目。五、投资风险提示

虽然公司选取安全性高、流动性好、风险低的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场风险、波动风险、流动性风险等投资风险影响，投资的实际收益不可预期。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事及保荐机构核查意见

1、决策履行程序

公司第三届董事会第十次会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审

议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会认为：

为提高非公开发行股票募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币2亿元（含2亿元，在上述资金额度内可以滚动使用）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内董事会授权董事长或其授权人士签署相关法律文件，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

2、独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次使用部分非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，且履行了必要的法定审批程序。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用最高额度不超过2亿元（含2亿元，在上述资金额度内可以滚动使用）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

3、监事会意见

监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金管理制度》的规定。公司本次使用部分非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在改变或变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过2亿元（含2亿元，在上述资金额度内可以滚动使用）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内董事会授权董事长或其授权人士签署相关法律文件，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

4、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项。

七、截至本公告日，公司前十二个月使用闲置募集资金理财的情况

单位：万元尚未收回序号理财产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益本金金额

1银行理财产品1000010000329.49-

2银行理财产品1200012000215.25-

3银行理财产品6000600051.78-

4银行理财产品120001200071.54-

5银行理财产品3000300017.88-

6银行理财产品7000700042.38-

7银行理财产品100001000055.99-

8银行理财产品100001000093.97-

9银行理财产品1000010000183.48-

10银行理财产品70007000119.10-11银行理财产品5000500086.79-