宁波旭升集团股份有限公司

2023年度独立董事述职报告—王民权

本人在2023年度担任宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立

董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、法规以及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《公司独立董事工作细则》的规定及要求，在工作中勤勉尽责、切实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，行使独立董事权利，参与公司重大事项的决策，充分发挥了独立董事作用现将本人2023年度履行职责的情况报告如下：

一、本人基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

王民权：男，1965年出生，中国国籍，无永久境外居留权，九三学社社员，工学硕士，教授。曾任连云港高等化工专科学校专任教师，现任宁波职业技术学院专任教师、宁波继峰汽车零部件股份有限公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人没有在公司担任除董事外的其他任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，不存在其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，没有从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益，不存在违背《上市公司独立董事管理办法》第六条独立董事独立性的情形。

二、本人2023年度履职情况

（一）参加董事会、股东大会的情况

2023年度，公司共召开董事会7次，股东大会2次。

参加董事会情况出席股东大会情况本年度应参加董亲自出席委托出席缺席本年度股东大出席未出席

事会次数（次）（次）（次）会次数（次）（次）7700220

报告期内，本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席和委托其他董事出席董事会的情况，对各项议案的表决均严格遵循独立性、专业性原则，并基于保护中小投资者权益的立场进行投票。

（二）参与董事会专门委员会的情况

本人在董事会下设的薪酬与考核委员会担任主任委员，在提名委员会、战略决策委员会中担任委员。根据中国证券监督管理委员会颁布并于2023年9月4日生效实施的《上市公司独立董事管理办法》，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司审计委员会委员陈兴方女士为公司董事、副总经理，陈兴方女士已向董事会提交辞去审计委员会职务的书面申请。公司第三届董事会第二十三次会议审计补选本人为新委员。

2023年度，公司共召开1次薪酬与考核委员会会议，2次战略决策委员会，

未发生需召开提名委员会审议的事项。自本人担任审计委员会委员至报告期末，未发生需召开审计委员会审议的事项。对于本人担任委员的专门委员会会议，本人均全部参加，对审议事项投票意见均为同意。

（三）参加独立董事专门会议的情况

2023年度未召开独立董事专门会议。随着《独立董事工作制度》的修订、《独立董事专门会议工作制度》的制定，本人和其他独立董事将在2024年开展独立董事专门会议相关工作。

（四）行使独立董事职权情况

2023年度，本人作为公司独立董事，对公司报送的各类文件均认真仔细阅读，并持续关注公司日常经营状况、内部控制情况。在现场多次听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，参与了公司所有董事会及相应专门委员会会议，在对所有议案进行认真审阅后，客观、审慎地行使了表决权，并对所有议案发表了明确的意见。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023年度，本人与公司内部审计机构就内部审计计划、重点关注事项进行

了探讨和交流，与会计师事务所项目负责人就年审计划、重点关注事项进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。经积极沟通，本人从审计角度对公司的财务和业务情况进行了充分的了解。

（六）与中小股东的沟通交流情况

2023年，本人参加了公司组织召开的2023年半年度业绩说明会，对投资者

关注的问题进行积极解答，并以此作为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议并向公司反馈，切实保护中小股东合法权益。

（七）在公司现场工作情况

2023年度，本人利用参加董事会专门委员会、董事会、股东大会的机会对公

司的生产经营和财务状况进行了解，与公司相关管理人员及董事会相关工作人员保持联系，获取上市公司运营情况等资料、听取管理层对公司经营情况的规范运作方面的汇报，对公司经营管理献计献策。本人投入了充分的时间和精力对公司情况进行了解。

（八）公司配合独立董事开展工作情况

2023年度，公司对本人开展工作给予了必要的工作条件和支持，不存在拒

绝、阻碍、隐瞒相关信息、干预本人独立行使职权的情形。在本人履职过程中，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，充分保证独立董事的知情权。凡需经董事会专门委员会、董事会决策的事项，公司能够按法定的时间提前通知我们，并提供资料供我们了解情况。

三、本人年度履职重点关注事项

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格按照各项法律、法规、规章制度的要求规范运作，编制的财务会计报告及定期报告中的财务信息公允、全面、真实地反映了公司的财务

状况和经营成果，所披露信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

会计师事务所对公司内部控制情况出具了审计报告。公司的法人治理、生产经营、信息披露及其他重大事项严格按照公司各项内控制度的规定进行，对公司的内外部风险进行了合理的识别与分析，并有相应的控制措施，公司的内部控制是有效的。

（二）关于续聘公司2023年度审计机构事项

中汇会计师事务所(特殊普通合伙)在2022年度的审计工作中，能够严格执行国家法律、法规和有关财务会计制度的规定，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了年度审计任务。为保持审计工作的连续性和稳定性，本人同意续聘中汇会计事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构，负责公司

2023年度的财务审计及内控审计工作，续聘期限为一年。公司本次续聘2023年

度审计机构的审议程序符合法律、法规、《公司章程》及相关制度的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（三）关于确认公司董事及高级管理人员薪酬事项公司制定的董事和高级管理人员薪酬方案综合考虑了公司实际经营情况和

业绩、行业和地区的薪酬水平，并由公司董事会薪酬和考核委员会审查通过，程序合法有效。

（四）募集资金使用情况根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《公司募集资金管理制度》，重点对公司募集资金使用情况进行监督和审核，本人认为公司募集资金的存放和使用过程完全符合相关法规和制度的要求，不存在违规行为。对闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在损害公司股东利益的情形。

（五）2022年度利润分配预案情况

根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》及《公司股东分红回报规划》等规定的利润分配政策和相关法律、法规的要求，对公司制定2022年度利润分配预案情况进行了认真监督与审核，并重点关注了公司在制定方案时是否充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划等情况，本人认为公司本次利润分配预案综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、

盈利水平以及重大资金支出安排等因素，符合有关法律、法规和公司章程的规定，能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，符合公司长远发展需要，不存在损害中小股东利益的情形。

（六）关于公司向不特定对象发行可转换公司债券事项

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案合理，符合相关法律法规及其他规范性文件中关于发行可转换公司债券的规定，有利于增强公司的可持续竞争力，有利于公司提升持续盈利能力，符合公司及全体股东的共同利益。

（七）关于设立境外子公司事项

公司本次设立境外子公司，有利于公司拓展海外市场，进一步提升海外客户的配套生产支持能力及公司的国际竞争力，促进公司长远战略规划初步落地，符合公司的发展需要。

四、总体评价和建议

2023年，本人按照各项法律法规的要求，忠实勤勉地履行职责，积极维护公

司整体利益和中小股东合法权益。2024年，本人将认真履行独立董事的职责和义务，积极参加监管机构组织的各项培训，充分发挥自身专业优势，切实履行独立董事职责。进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，深入了解公司的经营情况，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，提高董事会决策水平，积极推动公司高质量发展。（本页无正文，为宁波旭升集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告之签字页）

独立董事（签字）：

王民权年月日