旭升集团:宁波旭升集团股份有限公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告

宁波旭升集团股份有限公司

年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告

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Floors5-812and23Block AUDC Times BuildingNo.8 Xinye Road，Qianjiang New CityHangzhouTel.0571-88879999 Fax.0571-88879000目录页次

一、年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告1-2

二、宁波旭升集团股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管

理与实际使用情况的专项报告3-9

中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn

Floors5-812and23Block AUDC Times BuildingNo.8 Xinye Road，Qianjiang New CityHangzhouTel.0571-88879999 Fax.0571-88879000年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告

中汇会鉴[2026]6726号

宁波旭升集团股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的宁波旭升集团股份有限公司(以下简称旭升集团)管理层编

制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供旭升集团年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为旭升集团年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任旭升集团管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》及相关格式指

引编制《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对旭升集团管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》提出鉴证结论。

四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn

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第1页共10页作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实

施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，旭升集团管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——规范运作(2025年5月修订)》及相关格式指引的规定，公允反映了旭升

集团2025年度募集资金实际存放、管理与实际使用情况。

中汇会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

报告日期：2026年4月22日

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第2页共10页宁波旭升集团股份有限公司

关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

上海证券交易所：

根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

1．实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2024]764号)，公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币280000.00万元的可转换公司债券，期限6年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金280000.00万元，实际募集资金280000.00万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用合计(不含税)人民币833.93万元后，实际募集资金净额为人民币279166.07万元。上述募集资金已于2024年6月20日全部到位，中汇会计师事务所(特殊普通合伙)已进行验资并出具了中汇会验[2024]8953号《可转换公司债券募集资金到位情况验证报告》。上述向不特定对象发行可转债募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。

2．募集金额使用情况和结余情况

截至2025年12月31日，募集资金使用情况和结余情况如下：

单位：人民币万元项目金额

一、募集资金总额280000.00

减：直接支付发行费用833.93

二、募集资金净额279166.07

减：募集资金累计投入募投项目金额130666.62[注]

其中：本年直接投入募投项目金额19960.47

暂时闲置募集资金补充流动资金10000.00

暂时闲置募集资金进行现金管理100000.00

第3页共9页项目金额

加：银行利息收入抵减支付的手续费等净额3107.39

三、2025年12月31日募集资金专户余额41606.84

[注]其中包括公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目资金45907.14万元。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则(2025年4月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波旭升集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。

2024年6月25日，公司、旭升汽车精密技术(湖州)有限公司及保荐机构中信建投证券股份

有限公司分别与银行机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

2025年9月，公司、旭升香港国际有限公司及旭升香港贸易有限公司与保荐机构中信建投

证券股份有限公司分别与银行机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2025年9月，为规范闲置募集资金临时补充流动资金的使用，公司及保荐机构中信建投证

券股份有限公司与招商银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2025年10月，公司、旭升墨西哥制造有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与招

商银行股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

(二)募集资金的专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金存储情况如下：

第4页共9页单位：人民币万元开户银行银行账号初始存放金额存储余额备注

中国银行股份有限公司宁波大碶支行405246727932-971.65资金专户中国农业银行股份有限公司宁波大碶

39304001040019441279313.15135.37资金专户

支行

上海浦东发展银行宁波开发区支行94110078801600004166-66.96资金专户兴业银行股份有限公司宁波开发区支

383030100100003847-4645.40资金专户

行

招商银行股份有限公司宁波北仑支行574904767710000-2524.69资金专户中国农业银行股份有限公司宁波大碶

39304001040019458-16566.30资金专户

支行

宁波银行股份有限公司大碶支行86021110000287293-10719.39资金专户中国工商银行股份有限公司宁波北仑

3901180129200072936-2431.34资金专户

大碶支行

招商银行股份有限公司宁波分行574904767710002-3.16资金专户

宁波银行股份有限公司柴桥支行86021110001194829-0.04资金专户

0.28万美

宁波银行股份有限公司北仑支行 NRA86020000333034 - 资金专户元

503.72万

招商银行宁波分行营业部 NRA574909800332001 - 资金专户美元

0.00万美

招商银行股份有限公司 OSA574909883532902 - 资金专户元

合计279313.1541606.84

[注1]因上述开户银行中国银行股份有限公司宁波大碶支行、中国农业银行股份有限公

司宁波大碶支行、招商银行股份有限公司宁波北仑支行、中国工商银行股份有限公司宁波北仑

大碶支行无签署协议的权限，因此涉及到的《募集资金专户存储三方监管协议》由具有管辖权限的中国银行股份有限公司北仑分行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行、招商银行股

份有限公司宁波分行、中国工商银行股份有限公司宁波北仑分行代为签署。

[注2]合计金额美元部分按2025年12月31日中国人民银行公布的人民币汇率中间价折算。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况。

公司2025年度募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件1《募集资金使用情况

第5页共9页对照表》。募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况。

根据2024年7月11日本公司第三届董事会第二十九次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》以及其他相关程序，同意公司使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金

45966.83万元。本报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2025年8月27日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议

通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过10000万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为10000万元。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

2024年7月11日，公司分别召开第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第二十四次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币10亿元（含10亿元，在上述资金额度内可以滚动使用）的闲置募集资金进行现金管理。

2025年7月9日，公司第四届董事会第八次会议及第四届监事会第五次会议审议通过了

《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币10.00亿元(含10亿元，在上述资金额度内可以滚动使用)的闲置募集资金进行现金管理。

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理期末余额10.00亿元。

(五)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股份并注销的情况。

第6页共9页本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股份并注销的情况。

(六)节余募集资金使用情况。

本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

(七)募集资金使用的其他情况。

2025年9月16日，公司召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点并延期的议案》，公司就“汽车轻量化结构件绿色制造项目”新增实施主体 XUSHENG(HK)TRADELIMITED（旭升香港贸易有限公司）、XUSHENG MEXICO S DE RL DE CV（旭升墨西哥制造有限公司）、新增实施地点“ VIALIDAD ACCESO HUERTA 758 ENTRE BLVD.CESARCANTU BENAVIDES YACCESO HUERTA C.P.25304”，并将募投项目达到预定可使用状态的时间由2026年6月调整至2027年6月。除上述增加实施主体、实施地点并延期外，募投项目的投资总额、建设内容、募集资金投入金额、实施方式等均不存在变化。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使

用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

附件：1．募集资金使用情况对照表

2．变更募集资金投资项目情况表

宁波旭升集团股份有限公司董事会

2026年4月22日

第7页共9页附件1募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：宁波旭升集团股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额279166.07本年度投入募集资金总额19960.47