股票代码：603324股票简称：盛剑科技

上海盛剑科技股份有限公司

Shanghai Shengjian Technology Co. Ltd.（住所：上海市嘉定区汇发路301号）向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

保荐机构（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区商城路618号）

二〇二五年七月上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书声明

中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。

1-1-1上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

重大事项提示

投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事项：

一、关于本次可转换公司债券符合发行条件的说明

根据《证券法》《注册管理办法》等相关法律法规规定，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券符合法定的发行条件。

二、公司本次发行的可转换公司债券的信用评级

本次可转换公司债券经中证鹏元评级，根据中证鹏元出具的信用评级报告，公司主体信用等级为 A+，本次可转换公司债券信用等级为 A+，评级展望稳定。

公司本次发行的可转换公司债券上市后，在本次债券存续期内，中证鹏元将对本次债券的信用状况进行定期或不定期跟踪评级，并出具跟踪评级报告。定期跟踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。

三、公司本次发行的可转换公司债券不提供担保

公司本次发行的可转换公司债券未提供担保措施，如果存续期间出现对公司经营管理和偿债能力有重大负面影响的事件，可转换公司债券可能因未提供担保而增加风险。

四、公司的股利分配政策及最近三年利润分配情况

为了完善公司利润分配政策，建立持续、科学、稳定的分红机制，增强利润分配的透明度，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关要求的规定，公司现行有效的《公司章程》对公司的利润分配政策进行了明确的规定，相关规定如下：

（一）公司现行利润分配政策

公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报，每年按当年实现的可分配利润的一定比例，向股东分配现金股利。根据公司现行有效的《公司章程》，公司的利润分配政策如下：

1、公司利润分配政策的基本原则

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公司应重视对投资者的合理投资回报，不损害投资者的合法权益，保持利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远和可持续发展。公司优先采用现金分红的利润分配方式，充分听取和考虑中小股东的要求，同时充分考虑货币政策环境。

2、公司利润分配的具体政策

（1）利润分配的形式

公司采取现金或者现金、股票相结合的方式分配股利。公司现金股利政策目标为剩余股利，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。在适当的情况下，公司可以进行中期现金分红。

（2）现金分红的条件和比例

公司在弥补亏损（如有）、提取法定公积金、提取任意公积金（如需）后，除《公司章程》另有约定和特殊情况外，在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，公司每年度至少进行一次利润分配。如利润分配含有现金分配方式，则公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。

前款“特殊情况”是指存在下列情况之一，可以不进行利润分配：

1）公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的10%，且超过5000万元（募集资金投资的项目除外）；

2）公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超

过公司最近一期经审计总资产的5%（募集资金投资的项目除外）；

3）审计机构对公司当年度财务报告出具非标准无保留意见的审计报告；

4）分红年度净现金流量为负数，且年底货币资金余额不足以支付现金分红金额的。

（3）公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否存在重大资金支出安排等因素，区分不同情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策。

1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现

1-1-3上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

上述“重大资金支出安排”是指公司在一年内购买资产以及对外投资等交

易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产30%以上（包括30%）的事项。

根据《公司章程》规定，重大资金支出安排应经董事会审议后，提交股东大会表决通过。

现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。

（4）在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，且公司股票估值处于

合理范围内，公司可在满足《公司章程》规定的现金分红的条件下实施股票股利分配。

（5）公司综合考虑未分配利润、当期业绩等因素原则上每年度进行一次利润分配，并在具备条件的情况下增加分红频次。公司董事会在最近一期经审计未分配利润基准上，合理考虑公司的当期利润情况、盈利状况及资金需求提议公司可以进行中期现金分红。

3、公司利润分配的调整

（1）公司的利润分配政策不得随意改变。如现行政策与公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违反法律法规或监管规定的相关规定，公司董事会应先形成对利润分配政策进行调整的预案并应征求监事会的意见，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议通过后提请公司股东大会批准。

（2）公司如调整利润分配政策、具体规划和计划，及制定利润分配方案时，

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应充分听取中小股东意见。公司有关调整利润分配政策、具体规划和计划的议案或利润分配预案经董事会、监事会会议审议通过后，提交公司股东大会审议。公司应安排通过上海证券交易所交易系统、互联网投票系统等网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。关于现金分红政策的调整议案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过，调整后的现金分红政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的相关规定。

（二）最近三年公司利润分配情况

最近三年，公司的现金分红情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

合并报表中归属于上市公司股东的净利润11989.5216544.2313031.11

现金分红金额（含税）1841.993342.471965.21

股份回购金额1644.19-7993.91

现金分红与股份回购合计3486.183342.479959.12

当年现金分红（含税）占归属于上市公司股东的净

15.36%20.20%15.08%

利润的比例

当年现金分红（含税）和股份回购金额合计占归属

29.08%20.20%76.43%

于上市公司股东的净利润的比例

最近三年年均可分配利润13854.95最近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的

51.60%

比例最近三年累计现金分配利润和股份回购合计金额

121.17%

占年均可分配利润的比例公司最近三年每年以现金方式分配的利润均不少于当年实现的可分配利润

的10%，实际分红情况符合《公司章程》的有关规定。

五、特别风险提示

本公司提请投资者仔细阅读募集说明书“风险因素”全文，并特别注意以下风险。

（一）技术升级迭代风险公司下游客户主要为半导体行业内的头部厂商。半导体行业为技术密集型行业，具有较高的技术研发门槛。随着全球半导体行业的蓬勃发展，半导体行业技术日新月异，产品性能需不断更新迭代。如果未来公司不能及时把握产品和市场

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的发展趋势，不能保证持续的资金投入、持续加强技术研发和技术人才队伍的建设，可能导致公司无法实现技术水平的提升，在未来的市场竞争中处于劣势，届时公司将面临因无法保持持续创新能力而导致市场竞争力下降的风险。

（二）客户集中风险

公司主要终端客户为国内半导体行业集团企业。半导体行业集中度较高，以半导体显示行业为例，头部厂商占据大部分产能份额。此外，半导体行业具有集团化经营管理的特点，公司对同一集团控制下的客户集中度较高，报告期内，公司对前五大客户销售收入占比分别为59.00%、69.89%及63.83%。公司下游行业特性导致公司项目呈现单笔合同金额大、客户相对集中的特点，重要客户的持续订单和单笔大额合同的顺利实施都会对公司现有及未来营业收入起到保障和促进作用。如果未来主要客户的生产经营发生重大不利变化，将会对公司经营业绩构成不利影响。

（三）应收账款回收风险

报告期各期末，公司应收账款余额分别为111407.17万元、148790.69万元及126536.08万元，其中，公司账龄1年以上的应收账款余额占比分别为37.87%、

39.02%及53.54%，呈现上升态势。

公司主要终端客户为国内半导体行业集团企业，资信实力雄厚，历史回款记录良好。如果公司主要客户经营状况和资信状况发生不利变化，可能导致公司面临因应收账款无法足额回收而发生坏账损失的风险，将会对公司的财务状况和盈利能力构成不利影响。

（四）偿债能力风险

报告期各期末，发行人流动比率分别为1.79倍、1.57倍及1.43倍，速动比率分别为1.49倍、1.20倍及1.01倍，合并口径的资产负债率为45.19%、53.76%及57.13%，发行人流动比率、速动比率呈逐年下降趋势，资产负债率呈逐年上升趋势，且未来存在以本次募投项目为主的资本性支出计划，发行人偿还债务存在一定压力。

本次向不特定对象发行可转债完成后，发行人的资产负债率将有所上升。虽然随着本次发行的可转债逐步转股，发行人的资产负债率将有所下降，但发行人

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负债水平若不能保持在合理的范围内，公司将面临一定的偿债风险。

（五）经营现金流量波动的风险

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-17088.84万元、22.75万元及-10312.17万元。一方面，公司绿色厂务系统业务结算周期较长，生产经营过程中会形成较大金额的应收账款、存货和预付款项，占用流动资金；另一方面，公司主营业务迅速扩张、订单规模快速增长，需要垫付的营运资金相应增加。

如果未来公司不能有效加强资金管理，统筹安排项目资金的收付，加强应收账款的回收，将可能造成经营活动现金流量的大幅波动，带来经营风险和偿债风险。

（六）募投项目无法达到预期收益的风险

公司关于募投项目达产后的项目内部收益率、项目投资回收期等数据均为预

测性信息，是基于对募投项目达产后的产品价格、产销率、原材料价格、人工成本等进行假设而得出。在产品价格下降、原材料及人工价格上升、产能利用率和产销率未达到预期等情形出现时，可能导致募投项目短期内无法盈利或投资回报不及预测的水平，并可能对公司整体盈利水平造成一定程度的影响。

同时，公司募集资金投资项目拟投资真空设备及温控设备的生产，上述产品尚处于验证测试阶段。如相关产品未能获取预期订单，则存在募投项目无法达到预期收益的风险。

六、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施及相关主体的承诺

（一）公司应对本次发行可转换公司债券摊薄即期回报采取的措施

公司向不特定对象发行可转换公司债券后，存在公司即期回报被摊薄的风险。

为此，公司制定了多项措施，承诺努力提升经营水平，增加未来收益，以填补被摊薄的即期回报。但需要提醒投资者特别注意的是，公司制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。具体措施如下：

1、强化募集资金管理，保证募集资金合理规范使用

为加强募集资金的管理，规范募集资金的使用，维护投资者的权益，公司已按相关法律法规的要求制定了《募集资金管理办法》，本次可转债募集资金到位

1-1-7上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书后，公司将与保荐机构、募集资金专户开户行签署募集资金专户监管协议，充分听取独立董事的意见，持续加强公司对募集资金进行专项存储的监督，遵循规范、安全、高效、透明的原则，注重使用效益。

2、加快募投项目建设进度，提高募集资金使用效率

公司已对本次募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投项目符合产业发展趋势和国家产业政策，具有较好的市场前景和盈利能力。公司将积极调配资源，实施好募投项目的建设工作，争取募投项目早日达产并实现预期效益。随着本次募集资金投资项目的实施，公司的持续经营能力和盈利能力都将得到进一步增强，本次发行导致的股东即期回报摊薄风险将持续降低。

3、加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力

本次可转债募集资金到位后，公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，合理运用各种融资工具和渠道，加强成本控制，全面有效地控制公司经营和管控风险，从而增加销售规模和公司业绩。

4、不断完善利润分配制度，强化投资者回报机制

为完善公司利润分配政策，增强利润分配的透明度，保护公众投资者的合法权益，公司已根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关要求的规定，制定并修订了《上海盛剑科技股份有限公司未来三年股东分红回报规

划（2024年-2026年）》，并经股东大会审议通过。上述制度的制定及修订，进

一步明确了公司分红的决策程序、机制和具体分红比例，将有效地保障全体股东的合理投资回报。未来，公司将继续严格执行公司分红政策，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。

（二）公司控股股东、实际控制人应对本次发行可转换公司债券摊薄即期回报出具的承诺

为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：

“1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；2、自本承诺函出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关于

1-1-8上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

3、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺。若本人违反承诺或拒不履行承诺，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉、接受相关监管措施；若因违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。”

（三）公司董事、高级管理人员应对本次发行可转换公司债券摊薄即期回报出具的承诺

为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员作出如下承诺：

“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报

措施的执行情况相挂钩；

5、如公司未来实施股权激励，本人承诺股权激励的行权条件与公司填补回

报措施的执行情况相挂钩；

6、自本承诺函出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关于

填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺。若本人违反承诺或拒不履行承诺，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉、接受相关监管措施；若因违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。”

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七、发行人持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员关于本次可转债发行认购事项的承诺

（一）视情况参与认购的相关主体及其承诺

针对本次可转债发行认购事项，发行人控股股东、实际控制人、非独立董事、监事、高级管理人员出具承诺如下：

“1、本人将根据本次可转债发行时的市场行情及资金安排决定是否参与认购本次可转债并严格履行相应信息披露义务。

2、如本人决定认购本次可转债的，本人承诺将严格遵守《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》等法律法规关于股票及可转换公司债券交

易的规定，本人及本人配偶、父母、子女自认购本次可转债之日起前六个月至本次可转债发行完成后六个月内，不减持盛剑科技股份或其他具有股权性质的证券。

3、若本人或本人及本人配偶、父母、子女违反上述承诺减持盛剑科技股份

或其他具有股权性质的证券，因此获得的收益全部归盛剑科技所有，并依法承担由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。”

（二）不参与认购的相关主体及其承诺

针对本次可转债发行认购事项，发行人独立董事出具承诺如下：

“1、本人及本人配偶、父母、子女将不参与认购本次可转债，亦不会委托其他主体参与认购本次可转债。

2、本人及本人配偶、父母、子女放弃参与认购本次可转债系真实意思表示，

若本人及本人配偶、父母、子女违反上述承诺，因此获得的收益全部归盛剑科技所有，并依法承担由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。”

1-1-10上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

目录

声明....................................................1

重大事项提示................................................2

一、关于本次可转换公司债券符合发行条件的说明................................2

二、公司本次发行的可转换公司债券的信用评级.................................2

三、公司本次发行的可转换公司债券不提供担保.................................2

四、公司的股利分配政策及最近三年利润分配情况................................2

五、特别风险提示..............................................5

六、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施及相关主体

的承诺...................................................7

七、发行人持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员关于本次可转债

发行认购事项的承诺............................................10

目录...................................................11

第一节释义................................................14

第二节本次发行概况............................................18

一、本次发行的基本情况..........................................18

二、本次发行可转债的基本条款.......................................24

三、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................34

四、发行人与本次发行有关的中介机构的关系.................................36

第三节风险因素..............................................37

一、与发行人相关的风险..........................................37

二、与行业相关的风险...........................................40

三、其他风险...............................................41

第四节发行人基本情况...........................................44

一、公司的股本总额及前十名股东的持股情况.................................44

二、公司组织架构及对外投资情况......................................47

三、公司控股股东、实际控制人基本情况...................................53

四、重要承诺及其履行情况.........................................57

五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况...........................68

1-1-11上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况.......................82

七、公司所处行业基本情况.........................................83

八、公司主营业务情况..........................................101

九、技术水平及研发情况.........................................120

十、主要资产情况............................................124

十一、上市以来重大资产重组情况.....................................129

十二、境外经营情况...........................................129

十三、报告期内分红情况.........................................130

十四、报告期内发行债券情况.......................................133

第五节财务会计信息与管理层分析.....................................135

一、与财务会计信息相关的重大事项的判断标准...............................135

二、最近三年审计情况..........................................135

三、公司合并财务报表..........................................135

四、合并报表编制基础、合并报表范围及变化情况..............................140

五、公司报告期内的主要财务指标及非经常性损益明细表.........................141

六、公司报告期内会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正情况.....143

七、财务状况分析............................................151

八、经营成果分析............................................178

九、现金流量分析............................................192

十、资本性支出分析...........................................195

十一、技术创新分析...........................................196

十二、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项............................197

十三、本次发行对公司的影响.......................................197

第六节合规经营与独立性.........................................199

一、发行人报告期内受到的行政处罚情况..................................199

二、发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被证券

监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况................................199

三、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用发行人资源的情况.200

四、同业竞争..............................................200

五、关联方及关联交易情况........................................201

1-1-12上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第七节本次募集资金运用情况.......................................211

一、本次募集资金使用计划........................................211

二、本次募集资金投资项目与现有业务或发展战略的关系.........................211

三、本次募集资金投资项目的具体情况...................................212

四、项目建设的必要性..........................................218

五、项目建设的可行性..........................................221

六、募集资金使用和项目建设的进度安排..................................224

七、本次募投项目效益测算假设条件及主要计算过程.............................225

八、本次募投项目市场前景分析及产能消化安排...............................226

九、募投项目拓展新业务、产品相应的技术、人才、市场储备情况.........229

十、本次募集资金对公司经营管理和财务状况的影响.............................231

第八节历次募集资金运用.........................................232

一、前次募集资金数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况.232

二、前次募集资金实际使用情况......................................233

三、前次募集资金投资项目实现效益情况..................................235

四、闲置募集资金的使用情况.......................................236

五、前次募集资金用途变更情况......................................237

六、公司前次募投项目与本次募投项目的区别与联系.............................238

七、注册会计师对发行人前次募集资金运用所出具的专项报告结论.........239

第九节声明...............................................240

一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...............................240

二、发行人控股股东、实际控制人声明...................................241

三、保荐机构（主承销商）声明......................................242

四、发行人律师声明...........................................244

五、会计师事务所声明..........................................245

六、资信评级机构声明..........................................247

七、董事会关于本次发行的相关声明及承诺.................................248

第十节备查文件.............................................249

附件一：公司所拥有的无形资产详细情况..................................250

1-1-13上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第一节释义

在本募集说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：

一般名词释义

公司、盛剑科技、上市上海盛剑科技股份有限公司，曾用名上海盛剑环境系统科指

公司、发行人、本公司技股份有限公司

盛剑有限指上海盛剑环境系统科技有限公司，公司前身盛剑通风指上海盛剑通风管道有限公司，公司的全资子公司江苏盛剑指江苏盛剑环境设备有限公司，公司的全资子公司北京盛剑微指北京盛剑微电子技术有限公司，公司的全资子公司上海盛剑微指上海盛剑微电子有限公司，公司的全资孙公司上海盛睿达指上海盛睿达检测技术有限公司，公司的全资子公司盛剑半导体指上海盛剑半导体科技有限公司，公司的控股子公司盛剑芯科指上海盛剑芯科企业管理有限公司，公司的全资子公司合肥盛剑微指合肥盛剑微电子有限公司，公司的全资孙公司湖北盛剑指湖北盛剑设备有限公司，公司的全资子公司SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.，公司的控股子公新加坡盛剑指司

广东盛剑指广东盛剑设备有限公司，公司的全资子公司勤顺聚芯指上海勤顺聚芯企业管理合伙企业（有限合伙）

勤顺汇芯指上海勤顺汇芯企业管理合伙企业（有限合伙）

榄佘坤企管指上海榄佘坤企业管理中心（有限合伙）

昆升企管指上海昆升企业管理合伙企业（有限合伙）

上海年华盛嘉指上海年华盛嘉企业管理合伙企业（有限合伙）

保荐人、保荐机构、主指国泰海通证券股份有限公司

承销商、国泰海通证券

方达律所、律师、发行指上海市方达律师事务所人律师

中汇会计师、会计师指中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

中证鹏元、评级机构指中证鹏元资信评估股份有限公司

中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》

《公司章程》指《上海盛剑科技股份有限公司章程》

1-1-14上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书《上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公募集说明书指司债券募集说明书》债券持有人将其持有的发行人可转换公司债券按照约定的转股指

价格和程序转换为发行人 A 股股票的过程债券持有人可以将发行人的可转换公司债券转换为发行人转股期指

A 股股票的起始日至结束日

本次发行的可转换公司债券转换为发行人 A 股股票时，债转股价格指券持有人需支付的每股价格债券持有人指持有公司本次发行的可转换公司债券的投资人

元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元，本报告有特别说明的除外最近三年、报告期指2022年、2023年和2024年DAS 指 DAS Environmental Experts GmbH，德国公司Edwards 指 Edwards Limited，英国公司ATS 指 Advanced Thermal Sciences Corporation，加拿大公司SMC 指 SMC 株式会社，日本公司Kanken 指 Kanken Techno，日本公司Pfeiffer 指 Pfeiffer Vacuum，德国公司Ebara 指 株式会社荏原製作所，日本公司IC Insights 指 国外知名的半导体行业研究机构中电系统指中国电子系统技术有限公司专业名词释义

常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料，按照制造技术可分为集成电路（IC）、分立器件、光电子和传感器，半导体指

可广泛应用于下游通信、计算机、消费电子、网络技术、汽车及航空航天等产业。

Integrated Circuit，是一种微型电子器件或部件。采用一定的工艺，把一个电路中所需的晶体管、电阻、电容和电感集成电路、IC 指 等元件及布线互连一起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构。

L/S 是 Local Scrubber 的简称，是一种工艺废气处理装置，L/S 设备 指 安装于半导体工厂生产设备侧，用于处理集成电路生产制造过程中产生的有毒有害气体。

一种能够产生、维持和（或）控制真空环境的装置，通过去除容器中的气体分子，使容器内的压力低于大气压力。

通常包括真空泵、真空室、真空测量仪器和控制系统等部真空设备指分。真空泵是真空设备的核心部分，它能够将容器内的气体抽出，使容器内形成真空，广泛应用于单晶拉晶、LL、Etching、CVD、ALD、封装、测试等清洁或严苛制程。公司真空设备产品指的是真空泵。

主要用于对半导体制程中半导体工艺设备温度进行精准控温控设备指制的温度控制设备。

用化学或物理方法有选择地在硅表面去除不需要的材料的刻蚀指过程，是与光刻相联系的图形化处理的一种主要工艺，是

1-1-15上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

半导体制造工艺的关键步骤。

将离子束流射入半导体材料，离子束与材料中的原子或分子将发生一系列物理和化学相互作用，入射离子逐渐损失离子注入指

能量并停留在材料中，引起材料表面成分、结构和性能的变化。

分立器件指具有固定单一特性和功能的半导体器件。

真空指在给定的空间内低于一个大气压力的气体状态。

制造集成电路芯片的衬底。由于是晶体材料，其形状为圆晶圆指形，所以称为晶圆。按其直径主要分为4英寸、5英寸、6英寸、8英寸、12英寸等规格。

通过氧化/扩散、光刻、刻蚀、离子注入、薄膜生长、清洗

晶圆厂指与抛光等一系列特定的加工工艺，在硅片上加工制造半导体器件的生产厂商。

良品率，是指某一批合格的产品数量占该批产品投入原材良率指料理论生产出的数量的比例。

需对微粒、有害空气、细菌等污染物进行有效控制，温度、湿度、噪声、洁净度、室内压差、气流速度与气流分布、

振动、静电等各项指标均满足安全生产需求的洁净受控空间。主要作用在于为产品生产和服务提供所需环境的洁净洁净室指程度，以及温湿度、微震动、噪声、照度等各项指标，使相关产品和服务能够在一个满足要求的、受控的、良好的

环境空间中进行生产和操作，从而达到提高产品生产的良品率。

Volatile Organic Compounds 缩写，是指标准状态下饱和蒸气VOCs 指 压较高、沸点较低、分子量小、常温状态下易挥发的有机化合物。

一种半导体洁净室 VOC 气体处理装置，用于保障生产员工LOC-VOC 指的职业健康和安全。

按照组成成分和应用工艺不同，可分为通用性和功能性湿电子化学品。通用性湿电子化学品以超净高纯试剂为主，一般为单组份、单功能、被大量使用的液体化学品；功能

性湿电子化学品指通过复配手段达到特殊功能、满足制造

电子化学品指中特殊工艺需求的复配类化学品，即在单一的超净高纯试剂（或多种超净高纯试剂的配合）基础上，加入水、有机溶剂、螯合剂、表面活性剂混合而成的化学品。例如剥离液、显影液、蚀刻液、清洗液等。公司电子化学品材料属于功能性湿电子化学品。

一种功能性电子化学品，在半导体显示、集成电路等工艺剥离液指制造过程中，需要用剥离液将涂覆在微电路保护区域上作为掩膜的光刻胶除去。

一种废气治理设备，采用液体（通常为水）作为洗涤液，洗涤塔指通过气液两相的接触，实现气液两相间的传热、传质等过程，以满足气体净化（除尘或吸收）、冷却、增湿等需求。

Active-matrix Organic Light Emitting Diode 缩写，主动矩阵AMOLED 指

有机发光二极体面板/主动矩阵有机发光二极管。

Organic Light-Emitting Diode 缩写，是一种利用有机半导体OLED 指

材料制成的，用直流电压驱动的薄膜发光器件。

Regenerative Thermal Oxidizer 简称，蓄热式有机废气焚烧RTO 指炉，用于处理挥发性有机化合物。

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Selective Catalytic Reduction 缩写，系在催化剂作用下，还原剂 NH3 优先和烟气中的 NOx 发生还原脱除反应，生成氮气和水，而不和烟气中的氧进行氧化反应，从而提高了氨SCR 指

气的选择性，减少了氨气的消耗。同时，选用不同类型催化剂，在烟气温度180~450℃范围内都可使用该技术进行脱硝处理。

乙烯-三氟氯乙烯共聚物，是半结晶、可熔融加工的含氟聚合物，在-70～150℃的使用温度范围内，具有优异的耐化学ECTFE 指 性能、电绝缘性能和不粘性能，是一种具有出色耐冲击强度的韧性材料，它的内部结构使其成为耐磨性和防渗透性能最好的含氟聚合物之一。

四氟乙烯／乙烯共聚物，是四氟乙烯和乙烯交替排列的共ETFE 指 聚物，具有低蠕变性、高抗张强度、高拉伸长度、高挠曲模量和高冲击强度。

Perfluorinated compounds 缩写，一种具有污染持久性、生物PFCS 指毒性和累积性的氟烃类化合物。

Semiconductor Equipment and Materials International 国际半

SEMI 指 导体设备与材料协会，为微电子、平板显示及光伏行业提供生产供应链服务的国际性行业协会。

FAB 指 Fabrication 缩写，半导体制造工厂美国 FM 认证，是指国际防爆安全权威检验机构美国工厂联研会 FM（Factory Mutual Research Corporation 简称FM Approvals 指 FMRC 或 FM）的认证，除了要对产品的设计图纸、技术文件和典型样机进行全面认证外，还需对工厂生产必备条件

（FP&A）进行认证。

注：本募集说明书部分合计数与各分项直接相加之和如在尾数上有差异，除特别标注外，均为四舍五入所致。

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第二节本次发行概况

一、本次发行的基本情况

（一）公司基本情况中文名称上海盛剑科技股份有限公司

英文名称 Shanghai Shengjian Technology Co. Ltd.公司曾用名上海盛剑环境系统科技有限公司、上海盛剑环境系统科技股份有限公司

注册资本14907.41万元法定代表人张伟明成立日期2012年6月15日股票上市地上海证券交易所股票简称盛剑科技

股票代码 603324.SH注册地址上海市嘉定区汇发路301号邮政编码201815

电话号码021-60712858

传真号码021-59900793

互联网网址 www.sheng-jian.com

电子信箱 ir@sheng-jian.com

从事环保技术、节能技术、环保设备专业技术领域内的技术开发、技术转

让、技术咨询、技术服务，环境工程建设工程专项设计，机电设备安装建设工程专业施工，环保建设工程专业施工，工程管理服务，合同能源管理，节能技术推广服务，机电设备、机械设备安装（除特种设备），环境污染经营范围

治理设施运营，环境治理业，从事货物进出口及技术进出口业务，环保设备、化工设备、机械设备及配件、机电设备及配件、自动化控制设备、风机、通风设备、通风管道的销售。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）本次发行的背景和目的

1、本次发行的背景

（1）全球半导体产能中心逐渐向中国转移，推动国产半导体设备产业链快速发展

全球集成电路产业的格局正在发生变化，行业需求中心和产能中心逐步向中国大陆转移，长江存储、中芯国际、华虹半导体及燕东微等一批中国半导体公司

1-1-18上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书崛起，推动国产半导体设备产业链快速发展。根据 SEMI 数据，全球半导体设备销售额从2014年的375亿美元增长至2023年的1063亿美元，其中中国大陆地区2023年半导体设备销售规模达366亿美元，呈增长态势，为全球最大半导体设备市场。根据 2023 年 11 月 TrendForce 集邦咨询的数据，中国目前运营的晶圆厂44座（12英寸晶圆厂25座、6英寸晶圆厂4座、8英寸晶圆厂及产线15座）。

此外，还有22座晶圆厂正在建设中（12英寸晶圆厂15座，8英寸晶圆厂8座）。

根据 SEMI 最新的全球晶圆厂预测季度报告，预计半导体行业将在 2025 年启动

18个新晶圆厂建设项目，其中中国（包含中国台湾地区）计划建设5个项目。

（2）本土半导体附属设备及关键零部件厂商竞争力持续提升，且晶圆厂对本土设备供应链的建设愈加重视目前，半导体附属设备及关键零部件领域市场份额主要由国外厂商主导。根据QY Research数据，以收入口径计算，工艺废气处理设备国内市场集中度较高，

2018 年至 2022 年排名前六厂商合计市场占有率水平维持在 90%左右，DAS、Edwards 及 Kanken 等外资厂商仍然占据主导地位；由于半导体领域对设备的技

术要求较高，国内半导体真空设备国产化率仅 6%，市场基本由 Edwards 和 Pfeiffer等外资龙头主导，进口替代空间广阔。根据 QY Research 数据，以收入口径计算，

2018 年至 2023 年期间，半导体专用温控设备国内市场仍由 ATS 公司和 SMC 公

司等外资厂商占据大部分份额。

随着以公司为代表的本土厂商在半导体附属设备及关键零部件的技术持续突破，国产设备的进口替代进程稳步推进。国内晶圆厂商受国际贸易纠纷等因素困扰，积极推动半导体设备供应链的国产化进程，注重对国产设备的采购及与本土设备厂商的共同研发与合作。

近几年，半导体附属设备及关键零部件厂商技术水平和产品实力有了长足的进步，下游晶圆厂客户从供应链安全、性价比优势以及更迅捷的本地化服务等角度考虑，逐渐将国产设备纳入采购的重要选择，为本土半导体附属设备及关键零部件厂商带来发展机遇。

（3）公司在半导体附属设备及关键零部件领域进一步扩大布局的条件逐渐成熟

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在半导体市场蓬勃发展的大背景下，公司的半导体附属设备及关键零部件业务取得了良好的发展成绩，工艺废气处理设备实现了规模化量产，技术积累和研发能力也得到了下游客户的高度认可，已形成一定的销售规模和市场影响力。为更好地满足下游客户的应用需求并推动公司业务的发展，公司持续开展研发，不断提升半导体附属设备及关键零部件关键性能，拓展新的半导体附属设备及关键零部件型号；公司在半导体真空设备和温控设备领域取得技术突破，并形成了充足的技术储备，目前产品研发和验证测试均较为顺利。同时随着目前国内半导体附属设备国产化进度稳步推进，国内市场空间扩大，国产半导体附属设备及关键零部件将加速进口替代进程。

公司在工艺废气处理设备领域积累的半导体客户资源和市场影响力能够在

真空设备和温控设备等新业务领域得到有效转化，助推研发成果快速商业化。拓展多元化的设备品类有助于公司深度服务客户，对促进双方形成长期稳定的合作关系有重要战略意义。

（4）随着我国半导体附属设备及关键零部件市场的不断扩大和发展，运维服务产业将迎来巨大的发展机遇半导体附属设备及关键零部件是保障半导体生产设备良好运行的关键设备。

其在长期的运行过程中可能会遇到关键零部件老化或损耗而导致的性能降低等问题，因此需要定期进行保养、维护和耗材更换。半导体附属设备质保期结束后，为保障产线的生产效率和生产品质的稳定性，半导体相关生产厂商将更加重视设备的运维工作。设备供应厂商通过提供高质量的运维服务，不仅可以帮助客户提高设备的可靠性和稳定性，还可以获得更多的业务机会和收入来源。

近几年，我国半导体附属设备及关键零部件的产业规模持续扩大，存量设备保有量持续提升。随着设备的质保期限陆续到期，后期的运维服务将迎来巨大的产业机遇。

2、本次发行的目的

（1）加快产业发展延伸升级，满足市场需求，增强持续经营能力

公司本次募集资金投资项目紧密围绕公司主营业务进行，符合国家相关产业政策以及公司整体战略发展方向，具有良好的市场前景和经济效益。本次募集资

1-1-20上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

金投资项目实施后，将进一步提升公司半导体附属设备及关键零部件的自动化生产能力，加快公司产业发展的延伸升级。本次募集资金投资项目是公司响应行业发展趋势，满足下游市场发展需求的重要举措，亦是对公司半导体附属设备及关键零部件业务的进一步拓展和扩大。

本次募集资金投资项目的实施将依托公司现有的先进生产技术及丰富的业务经验，打造半导体附属设备及关键零部件平台。新产品主要应用于半导体显示及集成电路等半导体产业领域，具有良好的市场前景，有利于增强公司的持续盈利能力。

（2）提升生产效率，推动行业国产化进程

伴随半导体主设备国产化突破持续推进，产业发展对附属设备及关键零部件的国产化也在持续加速推进。本次募集资金投资项目实施后，公司有望凭借规模化生产和本土服务优势，打造出高性价比的本土产品，推动本土半导体附属设备及关键零部件自主供给率的提升，对于促进下游行业供应链的稳定和推动行业的健康发展具有重要意义。

（3）拓展服务形式，满足客户平台化需求

半导体附属设备及关键零部件经过近几年的快速发展，设备保有量已有显著提升，随着质保期限的陆续到期，未来将出现更大规模的运维需求。通过本项目，公司将打造一支专业化的运维团队，构建为客户提供深度运维服务的业务能力，解决客户的设备运维需求。

此外，刻蚀、离子注入、扩散及薄膜沉积均属于半导体制程的关键环节，工艺废气处理设备、真空设备和温控设备在上述制程中共同发挥作用。下游客户对于产线的搭建会考虑不同设备及零部件之间的一致性。基于本次募集资金投资项目，公司将逐步形成多种产品类型的整体供应能力，打造一个集研发、制造、销售和维保服务为一体的国产先进半导体附属设备及关键零部件平台。

（三）本次发行概况

1、本次发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。本次可

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转债及未来经本次可转债转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所上市。

2、发行规模

本次拟发行可转债总额不超过人民币49280.49万元（含49280.49万元），具体发行规模由公司股东大会授权董事会及董事会授权人士在上述额度范围内确定。

3、证券面值

本次发行的可转债每张面值为人民币100元。

4、发行价格

本次发行的可转换公司债券按面值发行。

5、预计募集资金量（含发行费用）及募集资金净额本次可转债预计募集资金总额不超过人民币49280.49万元（含49280.49万元），扣除发行费用后预计募集资金净额为【】万元。

6、募集资金专项存储的账户

公司已经制定了募集资金管理相关制度，本次发行可转换公司债券的募集资金将存放于公司董事会指定的募集资金专项账户中，具体开户事宜将在发行前由公司董事会及董事会授权人士确定，并在发行公告中披露募集资金专项账户的相关信息。

（四）募集资金投向本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币

49280.49万元（含49280.49万元），扣除发行费用后募集资金净额将用于以

下项目：

单位：万元序拟使用募集资项目名称投资总额号金投入金额

1国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）46203.5135000.00

2补充流动资金15000.0014280.49

合计61203.5149280.49

如本次发行可转债实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资

1-1-22上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会及董事会授权人士可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。

（五）发行方式与发行对象本次可转债的具体发行方式由公司股东大会授权董事会及董事会授权人士

与保荐机构（主承销商）协商确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法

律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。

（六）承销方式及承销期

本次发行由保荐机构（主承销商）国泰海通证券以余额包销方式承销。承销期的起止时间：【】-【】。

（七）发行费用

项目金额（人民币万元）

承销及保荐费用【】

律师费用【】

审计及验资费用【】

资信评级费用【】

信息披露及发行手续费等费用【】

合计【】

（八）证券上市的时间安排、申请上市的证券交易所日期事项

T-2 日【】 刊登募集说明书及其摘要、发行公告、网上路演公告

T-1 日【】 原股东优先配售股权登记日、网上路演

T 日【】 刊登发行提示性公告、原股东优先认购日、网上和网下申购日

T+1 日【】 刊登网上中签率及网下发行配售结果公告；进行网上申购的摇号抽签

T+2 日【】 刊登网上申购的摇号抽签结果公告；网上投资者根据中签结果缴款；网下

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日期事项投资者根据配售结果缴款

T+3 日【】 根据网上网下资金到账情况确认最终配售结果

T+4 日【】 刊登发行结果公告以上日期均为交易日。如相关监管部门要求对上述日程安排进行调整或遇重大突发事件影响发行，公司将及时公告并修改发行日程。

本次可转债发行承销期间公司股票正常交易，不进行停牌。

本次可转债申请上市的证券交易所为上海证券交易所。

（九）本次发行证券的上市流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺

本次发行结束后，公司将尽快申请本次向不特定对象发行的可转换公司债券在上海证券交易所上市，具体上市时间公司将另行公告。

本次发行的证券不设持有期限制。

二、本次发行可转债的基本条款

（一）债券期限本次发行的可转债期限为自发行之日起六年。

（二）面值

本次发行的可转债每张面值为人民币100元，按面值发行。

（三）债券利率

本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会及董事会授权人士在发行前根据国家政策、市场

状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

本次可转债在发行完成前如遇银行存款利率调整，则公司股东大会授权董事会对票面利率作相应调整。

（四）还本付息的期限和方式

本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还所有未转股的可转债本金和最后一年利息。

1-1-24上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

1、年利息计算

计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率。

2、付息方式

（1）本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。

（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。

每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司 A 股股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

（4）本次可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。

（5）在本次发行的可转换公司债券到期日之后的5个工作日内，公司将偿还所有到期未转股的可转债本金及最后一年利息。转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及上海证券交易所的规定确定。

（五）转股期限本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止。

可转债持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。

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（六）评级情况

本次可转债经中证鹏元评级，根据中证鹏元出具的信用评级报告，公司主体信用等级为 A+，本次可转债信用等级为 A+，评级展望稳定。

公司本次发行的可转换公司债券上市后，在本次发行的可转换公司债券存续期内，中证鹏元将对本次债券的信用状况进行定期或不定期跟踪评级，并出具跟踪评级报告。定期跟踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。

（七）转股价格的确定及其调整

1、初始转股价格的确定依据

本次发行可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会及董事会授权人士在发行前根据市场和公司具体情况与

保荐机构（主承销商）协商确定。

前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股票交易

总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；

前一个交易日公司A股股票交易均价=前一个交易日公司A股股票交易总额

/该日公司 A 股股票交易总量。

2、转股价格的调整方式及计算公式

在本次发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

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派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息

披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数

量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或

转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

（八）转股价格向下修正条款

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前述的股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一

个交易日公司 A 股股票交易均价。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易

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日按调整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（九）转股股数确定方式

本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：

Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。

其中：Q 为可转债持有人申请转股的数量；V 为可转债持有人申请转股的可

转债票面总金额；P 为申请转股当日有效的转股价格。

可转债持有人申请转换成的股份须为整数股，转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转债票面余额及该票面余额所对应的当期应计利息，按照四舍五入原则精确到0.01元。（当期应计利息的计算方式参见赎回条款的相关内容）。

（十）赎回条款

1、到期赎回条款

在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转债，具体赎回价格由公司股东大会授权董事会及董事会授权人士根据发行时市场情

况与保荐机构（主承销商）协商确定。

2、有条件赎回条款

在本次发行的可转债转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转债未转股余额不足人民币3000万元时，公司有权按照债券面值加当

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期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（十一）回售条款

1、有条件回售条款

在本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。

最后两个计息年度可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定

条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。

2、附加回售条款

若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明

书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化根据中国证监会或上海证券交易所

1-1-29上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会或上海证券交易所认定为

改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息（当期应计利息的计算方式参见第（十）条赎回条款的相关内容）价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。

（十二）转股年度有关股利的归属

因本次可转债转股而增加的公司 A 股股票享有与原 A 股股票同等的权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因本次可转债转股形成的股东）均享受当期股利。

（十三）向现有股东配售的安排

本次发行的可转债向公司原 A 股股东优先配售，原 A 股股东有权放弃配售权。具体优先配售数量提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士在发行前根据市场情况确定，并在本次发行的可转债的发行公告中予以披露。

原 A 股股东优先配售之外的余额和原 A 股股东放弃优先配售后的部分采用

通过上海证券交易所交易系统网上定价发行的方式进行，或者采用网下对机构投资者发售和通过上海证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，余额由承销商包销。具体发行方式提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

（十四）债券持有人会议相关事宜

1、债券持有人的权利与义务

（1）可转换公司债券持有人的权利

1）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息；

2）根据可转债募集说明书约定条件将所持有的本次可转债转为公司 A 股股票；

3）根据可转债募集说明书约定的条件行使回售权；

4）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有

1-1-30上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

的本次可转换公司债券；

5）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定获得有关信息；

6）按可转债募集说明书约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；

7）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议

并行使表决权；

8）法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。

（2）可转换公司债券持有人的义务

1）遵守公司发行可转换公司债券条款的相关规定；

2）依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；

3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；

4）除法律、法规规定及可转债募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿

付可转换公司债券的本金和利息；

5）法律、行政法规及《公司章程》规定应当由可转换公司债券持有人承担的其他义务。

2、债券持有人会议的召开情形

在本次可转换公司债券存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：

（1）拟变更可转债募集说明书的约定；

（2）拟修改本债券持有人会议规则；

（3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；

（4）公司已经或者预计不能按期支付本次可转债本息；

（5）公司减资（因实施员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大

不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；

（6）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；

1-1-31上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（7）保证人（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施（如有）发生重大变化；

（8）公司、单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人书面提议召开；

（9）公司管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性；

（10）公司提出债务重组方案的；

（11）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项；

（12）可转债募集说明书约定的其他应当召开债券持有人会议的情形；

（13）根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及公司《可转换公司债券持有人会议规则》规定，应当由债券持有人会议审议并规定的其他事项。

下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：

（1）公司董事会；

（2）单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人；

（3）债券受托管理人；

（4）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他机构或人士。

合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人提议召集

债券持有人会议时，可以共同推举1名代表作为联络人，协助债券受托管理人完成会议召集相关工作。

（十五）担保事项本次发行的可转债不提供担保。

（十六）本次发行可转债方案的有效期

公司本次可转债发行方案的有效期为十二个月，自本次发行方案经股东大会审议通过之日起计算。

1-1-32上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书2024年2月6日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》，该方案有效期为十二个月，自2024年2月6日至2025年2月5日。

2025年1月16日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》，决定将公司本次发行的股东大会决议有效期自原届满之日起延长12个月，即有效期延长至2026年2月5日。

2025年5月9日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案（修订稿）的议案》，根据公司股东大会的授权，本次修订无需提交公司股东大会审议，本次发行可转债方案的有效期未发生变化。

（十七）构成可转债违约的情形、违约责任及其承担方式以及可转债发生

违约后的诉讼、仲裁或其他争议解决机制

1、违约事件

在本次债券存续期内，以下事件构成公司在债券受托管理协议和本次债券项下的违约事件：

（1）公司未能按时完成本次债券或本期债券的本息兑付；

（2）除债券受托管理协议另有约定外，公司不履行或违反债券受托管理协

议关于公司义务的规定，出售重大资产以致对公司本次债券或本期债券的还本付息能力产生实质不利影响；

（3）公司丧失清偿能力、被法院指定接管人或已开始与破产、清算相关的诉讼程序；

（4）公司发生未能清偿到期债务的违约情况；债务种类包括但不限于中期

票据、短期融资券、企业债券、公司债券、可转换债券、可分离债券等直接融资债务，以及银行贷款、承兑汇票等间接融资债务；

（5）公司未按照债券持有人会议规则规定的程序，私自变更本次债券或本期债券募集资金用途；

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（6）其他对本次债券或本期债券的按期付息兑付产生重大不利影响的情形。

2、违约责任

上述违约事件发生时，公司应当承担相应的违约责任，包括但不限于按照募集说明书的约定向可转债持有人及时、足额支付本金及/或利息以及迟延支付本

金及/或利息产生的罚息、违约金等，并就可转债受托管理人因公司违约事件承担相关责任造成的损失予以赔偿。

3、争议解决机制

受托管理协议项下所产生的或与受托管理协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，双方约定通过向受托管理人住所所在地有管辖权人民法院提起诉讼方式解决争议。

当产生任何争议及任何争议正按前条约定进行解决时，除争议事项外，各方有权继续行使受托管理协议项下的其他权利，并应履行受托管理协议项下的其他义务。

三、发行人及本次发行的中介机构基本情况

（一）发行人名称上海盛剑科技股份有限公司法定代表人张伟明住所上海市嘉定区汇发路301号联系人聂磊

联系电话021-60712858

传真021-59900793

（二）保荐机构（主承销商）名称国泰海通证券股份有限公司法定代表人朱健

住所中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

联系电话021-38676666

传真021-38670666

保荐代表人胡盼盼、周航宁

1-1-34上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目协办人白金泽

项目组成员伊帅、李育美、万博、魏永鑫、王杰、程天鹏、杨丹、王江

（三）律师事务所名称上海市方达律师事务所负责人季诺住所上海市石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座24楼

联系电话021-22081166

传真021-52985599

经办律师陈婕、武成

（四）会计师事务所

名称中汇会计师事务所（特殊普通合伙）负责人高峰

住所 浙江省杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室

联系电话0571-88879336

传真0571-88879000

经办注册会计师杨建平、肖凡、薛伟、汪涛（已离职）

（五）资信评级机构名称中证鹏元资信评估股份有限公司负责人张剑文住所深圳市南山区深湾二路82号神州数码国际创新中心东塔42楼

联系电话0755-82872897

传真0755-82872090

经办人员张伟亚、张旻燏

（六）申请上市的证券交易所名称上海证券交易所住所上海市浦东新区杨高南路388号

联系电话021-68808888

传真021-68804868

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（七）登记结算公司名称中国证券登记结算有限责任公司上海分公司住所上海市浦东新区杨高南路188号

联系电话021-58708888

传真021-58899400

（八）承销商收款银行

开户行【】

户名【】

账号【】

四、发行人与本次发行有关的中介机构的关系

截至本募集说明书签署日，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

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第三节风险因素

一、与发行人相关的风险

（一）技术风险

1、技术升级迭代的风险

公司下游客户主要为半导体行业内的头部厂商。半导体行业为技术密集型行业，具有较高的技术研发门槛。随着全球半导体行业的蓬勃发展，半导体行业技术日新月异，产品性能需不断更新迭代。如果未来公司不能及时把握产品和市场的发展趋势，不能保证持续的资金投入，持续加强技术研发和技术人才队伍的建设，可能导致公司无法实现技术水平的提升，在未来的市场竞争中处于劣势，届时公司将面临因无法保持持续创新能力而导致市场竞争力下降的风险。

2、核心研发人员流失风险

技术人才是决定行业竞争力的关键因素。伴随市场需求的不断增长和行业竞争的日益激烈，行业对于专业技术人才的竞争不断加剧。如果未来公司不能提供更好的发展平台、更具市场竞争力的薪酬待遇及良好的研发条件，可能面临核心研发人员流失的风险。

（二）经营风险

1、主要原材料价格波动的风险

公司绿色厂务系统的主要成本构成包括设备及材料和劳务服务，其中设备及材料主要包括风机、洗涤塔等各类设备和钢材、氟涂料等材料；设备及关键零部

件类产品的成本构成中直接材料占比较高。设备、钢材、氟涂料等采购价格的波动直接影响单位成本，如果未来采购价格发生较大波动，而公司不能采取有效措施及时将价格压力传导至客户，将可能导致公司产品成本出现波动，从而对公司经营业绩构成不利影响。

2、客户集中风险

公司主要终端客户为国内半导体行业集团企业。半导体行业集中度较高，以半导体显示行业为例，头部厂商占据大部分产能份额。此外，半导体行业具有集

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团化经营管理的特点，公司对同一集团控制下的客户集中度较高，报告期内，公司对前五大客户销售收入占比分别为59.00%、69.89%及63.83%。公司下游行业特性导致公司项目呈现单笔合同金额大、客户相对集中的特点，重要客户的持续订单和单笔大额合同的顺利实施都会对公司现有及未来营业收入起到保障和促进作用。如果未来主要客户的生产经营发生重大不利变化，将会对公司经营业绩构成不利影响。

3、产品质量风险

半导体工艺废气成分复杂，需要与生产工艺同步进行收集、治理和排放，公司产品是客户生产工艺不可分割的组成部分，其安全稳定性直接关系到客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境。公司客户所处行业产线投入和产出巨大，绿色厂务系统、半导体附属设备及关键零部件产品虽然投资占比相对较小，一旦出现故障可能会导致客户停产，甚至造成重大经济损失。

公司根据客户要求进行定制化设计，在生产过程建立了严格的质量控制标准，通过对设计开发、物资采购、来料检验、过程检验、出货检验等各环节的质量控制，有效保证产品质量。如果未来公司未能有效控制产品质量，产品品质无法满足客户需求，将会对公司的品牌声誉和经营业绩构成不利影响。

4、安全生产的风险

公司主要产品在加工、制造、系统集成或运维管理过程中，可能存在一定的安全生产风险。公司严格执行与安全生产有关的法律法规及内部制度，报告期内未发生重大安全事故。如果未来公司发生重大安全生产事故，可能引起诉讼、赔偿、甚至处罚或者停产整顿等情况，将会对公司生产经营构成不利影响。

5、经营业绩下滑的风险

若未来出现宏观经济形势变化、行业竞争加剧、下游固定资产投资放缓或减

少等对公司经营造成不利影响的变化，若公司应对不及时、未能采取有效措施，则公司营业收入、净利润等经营业绩指标将出现较大波动，存在经营业绩下滑的风险。

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（三）财务风险

1、应收账款回收风险

报告期各期末，公司应收账款余额分别为111407.17万元、148790.69万元及126536.08万元，其中，公司账龄1年以上的应收账款余额占比分别为37.87%、

39.02%及53.54%，呈现上升态势。

公司主要终端客户为国内半导体行业集团企业，资信实力雄厚，历史回款记录良好。如果公司主要客户经营状况和资信状况发生不利变化，可能导致公司面临因应收账款无法足额回收而发生坏账损失的风险，将会对公司的财务状况和盈利能力构成不利影响。

2、经营现金流量波动的风险

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-17088.84万元、22.75万元及-10312.17万元。一方面，公司绿色厂务系统业务结算周期较长，生产经营过程中会形成较大金额的应收账款、存货和预付款项，占用流动资金；另一方面，公司主营业务迅速扩张、订单规模快速增长，需要垫付的营运资金相应增加。

如果未来公司不能有效加强资金管理，统筹安排项目资金的收付，加强应收账款的回收，将可能造成经营活动现金流量的大幅波动，带来经营风险和偿债风险。

3、存货跌价风险

随着公司生产经营规模的不断扩大，公司存货规模整体呈现增长趋势。报告期各期末，公司存货账面价值分别为34951.62万元、65506.15万元及74816.86万元，占流动资产的比例分别为17.00%、23.27%及29.22%。报告期各期末，公司未完工项目成本（合同履约成本）账面价值分别为19249.56万元、36441.49

万元及44927.34万元，占各期末存货账面价值的比例分别为55.07%、55.63%及

60.05%。如果未来产品销售价格发生重大不利变化或者市场需求发生变化导致产

成品无法顺利实现销售，或未完工项目无法顺利通过客户验收，公司可能面临存货跌价风险。

4、偿债能力风险

报告期各期末，发行人流动比率分别为1.79倍、1.57倍及1.43倍，速动比

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率分别为1.49倍、1.20倍及1.01倍，合并口径的资产负债率为45.19%、53.76%及57.13%，发行人流动比率、速动比率呈逐年下降趋势，资产负债率呈逐年上升趋势，且未来存在以本次募投项目为主的资本性支出计划，发行人偿还债务存在一定压力。

本次向不特定对象发行可转债完成后，发行人的资产负债率将有所上升。虽然随着本次发行的可转债逐步转股，发行人的资产负债率将有所下降，但发行人负债水平若不能保持在合理的范围内，公司将面临一定的偿债风险。

二、与行业相关的风险

（一）产业政策变动风险半导体产业技术的发展及广泛应用极大推动了科学技术进步和社会经济发展，成为国家重点支持的行业。近年来，国家相关部委出台了一系列鼓励和支持半导体行业发展的政策，为半导体及其专用设备制造行业发展提供了财政、税收、技术和人才等多方面的有力支持。随着外部环境的变化，若未来公司所处行业国家政策或支持力度发生变化，公司不能及时调整以适应行业政策的变化，将会对公司的生产经营活动产生不利影响。

（二）下游行业市场需求降低风险

在国家政策和产业转移的驱动下，半导体行业持续保持高额投入。全球半导体产业周期与宏观经济、下游终端应用需求以及自身产能库存等因素密切相关。

报告期内，公司聚焦于半导体工艺废气处理领域。如果未来半导体行业市场需求因宏观经济或行业环境等原因出现大幅下滑，导致半导体行业投资规模大幅下降，同时公司未能有效拓展其他下游领域，将可能对公司经营业绩产生重大不利影响。

（三）行业竞争加剧的风险

公司深耕半导体工艺废气处理领域多年，持续服务于集成电路、半导体显示及新能源行业的领军企业。

随着环保要求的日趋严格，以及半导体产业向中国大陆加速转移，半导体工艺废气处理领域正吸引越来越多的企业进入。如果竞争对手开发出更具有竞争力

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的产品、提供更好的价格或服务，而公司不能保持持续的竞争优势，则公司的行业地位、市场份额、经营业绩等均会受到不利影响。

三、其他风险

（一）募投项目实施风险

本次募集资金投资项目建成投产后，对公司发展战略的实现、产品的升级转型和盈利能力的提升均会产生一定影响。但是，本次募集资金投资项目在建设进度、项目的实施过程和实施效果等方面可能存在一定的不确定性；公司在项目实

施过程中，也可能存在因工程进度、工程质量、投资成本等发生变化而引致的风险。同时，国家政策、法律法规的调整、宏观经济环境、行业趋势的变化、竞争对手的发展、产品价格的变动等因素也会对项目投资回报和预期收益等产生影响。

（二）募投项目无法达到预期收益的风险

公司关于募投项目达产后的项目内部收益率、项目投资回收期等数据均为预

测性信息，是基于对募投项目达产后的产品价格、产销率、原材料价格、人工成本等进行假设而得出。在产品价格下降、原材料及人工价格上升、产能利用率和产销率未达到预期等情形出现时，可能导致募投项目短期内无法盈利或投资回报不及预测的水平，并可能对公司整体盈利水平造成一定程度的影响。

同时，公司募集资金投资项目拟投资真空设备及温控设备的生产，上述产品尚处于验证测试阶段。如相关产品未能获取预期订单，则存在募投项目无法达到预期收益的风险。

（三）与本次发行相关的风险

1、可转债价格及股票价格波动风险

本次发行的可转债可以转换成公司普通股，其价值受公司股价波动的影响较大。股票价格的波动不仅受公司盈利水平和发展前景的影响，而且受国家宏观经济政策调整、金融政策的调控、股票市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素的影响。因此，发行期间，公司股价持续下行可能导致本次发行存在一定发行风险；发行上市后，可能由于股票市场价格波动而给投资者带来一定的风险。

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2、可转债未能转股的风险

股票价格不仅受公司盈利水平和发展前景的影响，而且受国家宏观经济形势及政治、经济政策、投资者偏好、投资项目预期收益等因素的影响。如果因公司股票价格走势低迷或可转债持有人的投资偏好等原因导致可转债到期未能实现转股，发行人必须对未转股的可转债偿还本息，将会相应增加发行人的资金负担和生产经营压力。

3、可转债本息兑付的风险

在可转债存续期限内，发行人需按可转债的发行条款就可转债未转股的部分每年偿付利息及到期兑付本金，并承兑投资者可能提出的回售要求。受国家政策、法规、行业和市场等不可控因素的影响，发行人经营活动可能没有带来预期的回报，进而使发行人不能从预期的还款来源获得足够资金，可能影响发行人对可转债本息的按时足额兑付，以及对投资者回售要求的承兑能力。

4、可转债转股后每股收益、净资产收益率被摊薄风险

投资者持有的可转换公司债券部分或全部转股后，发行人总股本和净资产将会有一定幅度的增加，而募集资金投资项目从建设至产生效益需要一定时间周期，因此短期内可能导致发行人每股收益和净资产收益率等指标出现一定幅度的下降。另外，本次可转债设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，发行人可能申请向下修正转股价格，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次可转债转股对发行人原普通股股东的潜在摊薄作用。

5、转股价格向下修正条款不实施以及修正幅度存在不确定性的风险

本次可转债的发行方案约定：在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期

转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者且不得低于公司最近一期经审计的每股净资产和股票面值。

可转债存续期内，本次可转债的转股价格向下修正条款可能因修正转股价格低于公司最近一期经审计的每股净资产而无法实施。此外，在满足转股价格向下

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修正的情况下，发行人董事会仍可能结合当时的公司实际情况、股价走势、市场状况等因素，分析并决定是否向股东大会提交转股价格向下修正方案，发行人董事会并不必然向股东大会提出转股价格向下修正方案。因此，未来在可转债达到转股价格向下修正条件时，本次可转债的投资者可能面临转股价格向下修正条款不能实施的风险。

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第四节发行人基本情况

一、公司的股本总额及前十名股东的持股情况

截至2024年12月31日，公司总股本为14946.25万股，股本结构具体如下：

股份类型数量（万股）比例（%）

限售条件流通股份/非流通股38.840.26

无限售条件流通股份14907.4199.74

总股本14946.25100.00

注：因公司回购注销限制性股票，截至本募集说明书签署日，公司总股本为14907.41万股；公司拟回购注销2023年员工持股计划部分股份、变更部分回购股份用途并注销股份，相关手续正在办理中，本次回购注销完成后，公司总股本将变更为14767.96万股。

截至2024年12月31日，公司前十名股东持股情况具体如下：

持股数量持股比例序号股东名称股份性质（万股）（%）

1 张伟明 8937.30 59.80 流通 A 股

2 上海昆升企业管理合伙企业（有限合伙） 480.30 3.21 流通 A 股

上海盛剑科技股份有限公司－2023年员工

3 208.32 1.39 流通 A 股

持股计划

4 上海科技创业投资有限公司 182.70 1.22 流通 A 股

5 汪哲 182.39 1.22 流通 A 股

6 任瑞龄 58.69 0.39 流通 A 股

7 刘志强 39.39 0.26 流通 A 股

8 李军 36.40 0.24 流通 A 股

9 邹美群 36.35 0.24 流通 A 股

10 周纯萍 36.19 0.24 流通 A 股

合计10198.0368.21-

注：1、截至2024年12月31日，公司回购专用证券账户中持有公司股份118.79万股，持有股份占公司总股本的比例为0.79%。

2、上海昆升企业管理合伙企业于2025年5月披露股份减持计划，自减持计划披露之

日起15个交易日后的3个月内，通过集中竞价交易方式减持其持有的公司股份不超过

1490740股（即不超过公司总股本的1.00%），且在任意连续90日通过集中竞价交易方

式减持的股份总数不超过公司股份总数的1.00%。上海昆升企业管理合伙企业（有限合伙）在2025年7月4日至2025年7月18日期间，通过集中竞价方式已累计减持公司股份

1490080股，占公司总股本的0.9996%，本次减持计划实施完毕。

公司于2024年10月29日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过《关于终止实施公司2021年股权激励计划暨回购注销限制性股票、注销股票期权的议案》等议案；公司于2024年11月21日召开2024年

1-1-44上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书第四次临时股东大会，审议通过《关于终止实施公司2021年股权激励计划暨回购注销限制性股票、注销股票期权的议案》等议案。本次限制性股票及期权回购注销完成后，公司总股本将由14946.25万股变更为14907.41万股，本次回购注销不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。

本次限制性股票及期权回购注销后，公司股本结构变动情况如下：

本次变动前本次变动股份本次变动后股份类型数量（万股）比例（%）数量（万股）数量（万股）比例（%）限售条件流通

38.840.26-38.84--

股份/非流通股无限售条件流

14907.4199.74-14907.41100.00

通股份

总股本14946.25100.00-38.8414907.41100.00

截至本募集说明书签署日，公司本次限制性股票及期权回购注销的相关股本变动手续已经办理完毕，公司已于2025年2月8日取得由上海市市场监督管理局颁发的《营业执照》。

公司于2025年5月9日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》

等相关规定，由于部分激励对象离职，公司拟回购注销离职激励对象所持有的尚未解锁的持股计划股份。本次回购注销2023年员工持股计划部分股份完成后，公司总股本将由14907.41万股变更为14899.91万股，本次回购注销不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。本次回购注销完成后，公司股本结构变动情况如下：

本次变动前本次变动股份本次变动后股份类型数量（万股）比例（%）数量（万股）数量（万股）比例（%）限售条件流通

-----

股份/非流通股无限售条件流

14907.41100.00-7.5014899.91100.00

通股份

总股本14907.41100.00-7.5014899.91100.00

截至本募集说明书签署日，上述事项相关手续正在办理中。

公司于2025年6月24日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》。根据《上市公司股权激

1-1-45上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书励管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》等

相关规定，由于持有人因离职不再具备参加本计划资格及公司层面业绩考核未达标等原因，公司拟回购注销2023年员工持股计划尚未解锁的权益份额对应的

81.0480万股股份。

公司于2025年6月24日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》。基于公司实际经营情况及发展战略，为提升股东价值，切实维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购股份》等相关规定，公司拟将2022年回购股份剩余未使用部分用途由“用于员工持股计划”变更为“用于注销并减少注册资本”，并注销回购专用证券账户中2022年已回购尚未使用的50.90万股回购股份。

公司于2025年5月29日披露《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份减少注册资本暨通知债权人的公告》，就回购注销减少注册资本事项履行通知债权人程序，上述相关股份尚未完成注销。

本次回购注销完成后，公司总股本将由14907.41万股变更为14767.96万股，本次回购注销不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。本次回购注销完成后，公司股本结构变动情况如下：

本次变动前变动股份数量（万股）本次变动后

2023

2023年2022年

年员工股份类型员工持回购股数量（万比例持股计数量（万比例股计划份注销股）（%）划前次股）（%）本次变变动数变动数动数量量量限售条件流通

-------

股份/非流通股无限售条件流

14907.41100.00-7.50-81.05-50.9014767.96100.00

通股份

总股本14907.41100.00-7.50-81.05-50.9014767.96100.00

截至本募集说明书签署日，上述事项相关手续正在办理中。

1-1-46上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

二、公司组织架构及对外投资情况

（一）组织架构

公司按照相关法律的规定，建立了较为完善的公司治理结构，包括股东大会、董事会、监事会和各职能部门。截至本募集说明书签署日，公司的组织结构如下图所示：

（二）公司主要下属企业情况

截至本募集说明书签署日，公司直接或间接控股企业共有13家、分公司4家，具体如下：

注册资本/出资

序号企业名称分类持股/出资比例额（万元）

1江苏盛剑9500.00一级子企业100.00%

2盛剑通风1050.00一级子企业100.00%

3北京盛剑微5000.00一级子企业100.00%

4上海盛睿达500.00一级子企业100.00%

5盛剑半导体11750.00一级子企业85.11%

6盛剑芯科15000.00一级子企业100.00%

7湖北盛剑8000.00一级子企业100.00%

8新加坡盛剑1250.00一级子企业80.00%

9广东盛剑3000.00一级子企业100.00%

10上海盛剑微5000.00二级子企业北京盛剑微持股100.00%

11合肥盛剑微3000.00二级子企业北京盛剑微持股100.00%

盛剑芯科持有99.00%财产

12勤顺汇芯1960.00二级子企业

份额并担任执行事务合伙人

1-1-47上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

注册资本/出资

序号企业名称分类持股/出资比例额（万元）

盛剑芯科持有75.96%财产

13勤顺聚芯1316.00二级子企业

份额并担任执行事务合伙人

14江苏盛剑孝感分公司不适用分公司不适用

15湖北盛剑惠州分公司不适用分公司不适用

16盛剑通风广汉分公司不适用分公司不适用

盛剑半导体昆山分公

17不适用分公司不适用

司

注：1、公司直接持有盛剑半导体的股权比例为85.11%，并通过盛剑半导体员工持股平台控制盛剑半导体9.96%的股权，其余股权由外部投资者榄佘坤企管持有；2、公司子公司新加坡盛剑注册资本为1250.00万新加坡元。

公司以报告期内总资产、净资产、营业收入或净利润四项中有一项达到合并

报表相关指标的5%作为重要子公司的判断标准，并综合考虑公司未来发展战略、持有资质或证照等对公司经营的影响等因素，判断江苏盛剑、盛剑通风、盛剑半导体以及湖北盛剑为公司重要子公司。

报告期内，公司重要子公司具体情况如下：

1、江苏盛剑

（1）基本情况公司名称江苏盛剑环境设备有限公司

统一社会信用代码 91320583MA1MGBX9XK成立日期2016年3月17日注册地址昆山市巴城镇石牌德昌路318号主要生产经营地江苏省昆山市法定代表人张伟明

公司类型有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

注册资本9500.00万元

实收资本9500.00万元

废气及固废处理设备、节能环保设备、电气自控设备、机电设备

及配件（以上除特种设备）、机械设备及配件、风机、通风管道

及配件的加工制造、销售、安装、技术设计、技术开发、技术转经营范围让及技术服务；输配电及控制设备制造；从事货物及技术的进出口业务。（前述经营项目中法律、行政法规规定前置许可经营、限制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

通风管道及废气处理设备制造、加工、销售，为发行人绿色厂务主要业务系统业务生产制造主体

1-1-48上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

发行人持股比例盛剑科技持股100%

（2）主要财务数据

单位：万元

项目2024年12月31日/2024年度

总资产67368.72

净资产24690.65

营业收入76679.81

净利润2464.75是否经审计经中汇会计师审计

2、盛剑通风

（1）基本情况公司名称上海盛剑通风管道有限公司统一社会信用代码913101147805705727成立日期2005年9月16日注册地址上海市嘉定区澄浏中路1789号主要生产经营地上海市嘉定区法定代表人汪哲

公司类型有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

注册资本1050.00万元

实收资本1050.00万元

一般项目：通风管道及配件、机械设备配件制造、加工、销售，金属制品销售；机械设备销售；环境保护专用设备销售；工业工程设

计服务；普通机械设备安装服务；技术服务、技术开发、技术咨询、

经营范围技术交流、技术转让、技术推广；以下限分支机构经营：金属材料制造；环境保护专用设备制造；合成材料制造（不含危险化学品）；

喷涂加工。（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）

主要业务通风管道制造、加工、销售，为发行人工艺排气管道生产制造主体发行人持股比例盛剑科技持股100%

（2）主要财务数据

单位：万元

项目2024年12月31日/2024年度

总资产23679.02

净资产10929.14

1-1-49上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

营业收入6329.94

净利润-2980.18是否经审计经中汇会计师审计

3、盛剑半导体

（1）基本情况公司名称上海盛剑半导体科技有限公司

统一社会信用代码 91310114MA7EWWBR5P成立日期2021年12月27日

注册地址 上海市嘉定区叶城路 1288 号 6 幢 JT2450 室主要生产经营地上海市嘉定区法定代表人张伟明

公司类型有限责任公司（自然人投资或控股）

注册资本11750.00万元

实收资本11750.00万元

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转

让、技术推广；半导体器件专用设备销售；电子专用设备销售；

泵及真空设备销售；工业自动控制系统装置销售；机械设备研发；

机械设备销售；机械零件、零部件销售，普通机械设备安装服务；

电子、机械设备维护（不含特种设备）；专用设备修理；通用设备修理；环境保护专用设备销售；机械设备租赁；以下限分支机

构经营：半导体器件专用设备制造，电子专用设备制造，工业自经营范围

动控制系统装置制造，通用设备制造（不含特种设备制造），专用设备制造（不含许可类专业设备制造），通用零部件制造，机械零件、零部件加工，环境保护专用设备制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

半导体附属设备及关键零部件的生产、销售及技术服务，为发行主要业务人半导体附属设备及关键零部件生产制造研发主体

盛剑科技直接持股85.11%，并通过盛剑半导体员工持股平台控制发行人持股比例

盛剑半导体9.96%的股权

（2）主要财务数据

单位：万元

项目2024年12月31日/2024年度

总资产59242.11

净资产16156.25

营业收入15251.33

1-1-50上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

净利润2706.78是否经审计经中汇会计师审计

4、湖北盛剑

（1）基本情况公司名称湖北盛剑设备有限公司

统一社会信用代码 91420900MACH9MW74E成立日期2023年5月22日注册地址湖北省孝感市高新技术开发区孝天办事处复兴大道398号主要生产经营地湖北省孝感市法定代表人张鹏

公司类型有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

注册资本8000.00万元

实收资本8000.00万元

一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造），输配电及控制设备制造，机械设备研发，机械设备销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，普通机械经营范围设备安装服务，环境保护专用设备销售，机械电气设备制造，机械电气设备销售，环境保护专用设备制造，货物进出口，技术进出口。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

通风管道及废气处理设备制造、加工、销售，为发行人绿色厂务主营业务系统业务生产制造主体

发行人持股比例盛剑科技持股100%

（2）主要财务数据

单位：万元

项目2024年12月31日/2024年度

总资产46678.65

净资产6408.22

营业收入36254.60

净利润421.59是否经审计经中汇会计师审计

（三）公司主要参股公司情况

截至本募集说明书签署日，发行人拥有2家参股公司，具体情况如下：

1-1-51上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

1、成都瑞波科光电有限公司基本情况

公司名称成都瑞波科光电有限公司

统一社会信用代码 91110302MA01TW9J6C注册地址成都高新区天目路77号11栋2单元10楼1001号成立日期2020年7月29日主要生产经营地四川省郫都区红展西路与数码三路交汇处法定代表人陈东

公司类型有限责任公司（港澳台投资、非独资）

注册资本3785.3464万元

一般项目：光电子器件制造【分支机构经营】；光电子器件销售；

技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推经营范围广；国内贸易代理；销售代理；电子产品销售；货物进出口；技术进出口；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

发行人参股比例2.57%

2、西安奕斯伟材料科技股份有限公司基本情况

公司名称西安奕斯伟材料科技股份有限公司

统一社会信用代码 91110302MA00475L1K

注册地址陕西省西安市高新区西沣南路1888号1-3-029室成立日期2016年3月16日主要生产经营地陕西省西安市高新区西沣南路1888号法定代表人杨新元

公司类型其他股份有限公司（非上市）

注册资本350000.00万元

一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材

料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工业设计服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业总部管理；企业管理咨询；半导体器件专用设备制经营范围造；半导体器件专用设备销售；专用设备修理；计算机软硬件及辅助设备批发；电子元器件与机电组件设备销售；机械设备租赁；

金属切削加工服务；非居住房地产租赁；软件开发；货物进出口；

技术进出口；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

发行人参股比例0.06%

1-1-52上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

三、公司控股股东、实际控制人基本情况

（一）实际控制人情况

公司实际控制人为张伟明、汪哲夫妇，截至2024年12月31日合计持有公司61.02%的股权，并通过昆升企管控制公司3.21%的股权，合计控制公司64.23%的股权。

1、张伟明先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1980 年。上海交通大学 EMBA。

上海交通大学安泰经济与管理学院 ESG 与可持续发展协会会长、上海市电子材

料协会副会长、上海交通大学集成电路行业校友会第二届理事会副会长、东华大

学硕士研究生校外指导导师。2018年11月，入选“千帆行动”上海市青年企业家培养计划“新锐型”青年企业家序列。2001年5月至2005年2月，任浙江绍兴新光暖通器材有限公司销售经理；2005年9月至今，任盛剑通风总经理；2012年5月至2018年4月，任盛剑有限执行董事、经理；2016年3月至今，任江苏盛剑执行董事、总经理；2017年10月至今，任北京盛剑微执行董事；2018年4月至今，任盛剑科技董事长、总经理；2021年12月至今，任盛剑半导体执行董事；2024年1月至今，任上海胜兴金创企业管理有限公司执行董事；2024年2月至今，任上海原力芯辰科技有限公司执行董事。

2、汪哲女士

中国国籍，无永久境外居留权，女，生于1980年。大学本科学历。2008年

1月至今，历任盛剑通风监事、现任盛剑通风执行董事；2016年3月至今，任江

苏盛剑监事；2012年5月至2018年4月，任盛剑有限监事；2017年10月至今，任北京盛剑微总经理；2023年1月至今，任新加坡盛剑董事；2023年12月至今，任上海年华盛嘉执行事务合伙人；2018年4月至2024年5月，任盛剑科技董事。

最近三年，公司实际控制人未发生变化。

（二）控股股东情况

公司控股股东为张伟明，截至2024年12月31日直接持有公司59.80%的股权。

1-1-53上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

最近三年，公司控股股东未发生变化。

（三）控股股东及实际控制人直接或间接控制的其他企业基本情况

除公司控股子公司外，公司控股股东及实际控制人直接或间接控制的其他企业如下：

序号企业名称关联关系

1昆升企管

2上海胜成同赢企业管理合伙企业（有限合伙）

控股股东、实际控制人张伟明

3上海胜欣同晖企业管理合伙企业（有限合伙）

控制的企业

4上海胜兴金创企业管理有限公司

5上海原力芯辰科技有限公司

6上海年华盛嘉实际控制人汪哲控制的企业

1、昆升企管的基本情况

统一社会信用代码 91310114MA1GTU5H4K

合伙企业名称上海昆升企业管理合伙企业（有限合伙）

注册地址 上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J1532 室主要生产经营地上海市执行事务合伙人张伟明合伙企业类型有限合伙企业

出资额500.00万元

企业管理，商务咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准经营范围

后方可开展经营活动】成立日期2017年1月13日

发行人控股股东、实际控股股东、实际控制人张伟明持有0.2498%财产份额；实际控制

控制人持股比例人汪哲持有21.7995%财产份额

2、上海胜成同赢企业管理合伙企业（有限合伙）的基本情况

统一社会信用代码 91310114MAD990L362

合伙企业名称上海胜成同赢企业管理合伙企业（有限合伙）

注册地址 上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J主要生产经营地上海市执行事务合伙人张伟明合伙企业类型有限合伙企业

出资额750.00万元

经营范围一般项目：企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；

1-1-54上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

社会经济咨询服务；企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术

咨询、技术交流、技术转让、技术推广；市场营销策划；咨询策划服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期2024年1月11日

发行人控股股东、实际

控股股东、实际控制人张伟明持有99%财产份额控制人持股比例

3、上海胜欣同晖企业管理合伙企业（有限合伙）的基本情况

统一社会信用代码 91310114MADA89FN1M

合伙企业名称上海胜欣同晖企业管理合伙企业（有限合伙）

注册地址 上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J主要生产经营地上海市执行事务合伙人张伟明合伙企业类型有限合伙企业

出资额750.00万元

一般项目：企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；

社会经济咨询服务；企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术

经营范围咨询、技术交流、技术转让、技术推广；市场营销策划；咨询策划服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期2024年1月8日

发行人控股股东、实际

控股股东、实际控制人张伟明持有99%财产份额控制人持股比例

4、上海胜兴金创企业管理有限公司的基本情况

统一社会信用代码 91310114MAD87CRC9M公司名称上海胜兴金创企业管理有限公司

注册地址 上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J主要生产经营地上海市法定代表人张伟明

公司类型有限责任公司（自然人投资或控股）

注册资本3000.00万元一般项目：企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可经营范围类信息咨询服务）；社会经济咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期2024年1月8日

发行人控股股东、实际控股股东、实际控制人张伟明持股85%；实际控制人汪哲通过上

控制人持股比例海年华盛嘉间接控制15%的股权

5、上海原力芯辰科技有限公司的基本情况

1-1-55上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

统一社会信用代码 91310114MADATN5R3F公司名称上海原力芯辰科技有限公司

注册地址 上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J主要生产经营地上海市法定代表人张伟明

公司类型有限责任公司（自然人投资或控股）

注册资本5000.00万元

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转

让、技术推广；自然科学研究和试验发展；工程和技术研究和试经营范围验发展；光电子器件销售；半导体器件专用设备销售；光伏设备及元器件销售；太阳能发电技术服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期2024年2月1日

控股股东、实际控制人张伟明及实际控制人汪哲分别通过上海胜发行人控股股东、实际兴金创企业管理有限公司、上海胜欣同晖企业管理合伙企业（有控制人持股比例限合伙）、上海胜成同赢企业管理合伙企业（有限合伙）间接控

制90.00%的股权

6、上海年华盛嘉的基本情况

统一社会信用代码 91310114MAD5MRGL2P

合伙企业名称上海年华盛嘉企业管理合伙企业（有限合伙）

注册地址 上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J主要生产经营地上海市执行事务合伙人汪哲合伙企业类型有限合伙企业

出资额450.00万元一般项目：企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社会经济咨询服务；技术服务、技术开发、

经营范围技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；市场营销策划；咨询策划服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期2023年12月8日

发行人控股股东、实际

实际控制人汪哲持有99%财产份额控制人持股比例

（四）控股股东和实际控制人所持公司股份质押情况

截至本募集说明书签署日，公司控股股东和实际控制人所持公司股份不存在质押情况。

1-1-56上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

四、重要承诺及其履行情况

（一）已作出的重要承诺及其履行情况承诺承诺履行承诺背景承诺方承诺内容承诺时间类型期限情况

1、自盛剑科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接

或间接持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该等股份；

2、本人在担任盛剑科技董事、高级管理人员期间，每年转让盛剑科技股份不超过本人持有的盛

剑科技股份总数的25%，并且在卖出后六个月内不再买入盛剑科技股份，买入后六个月内不再卖出盛剑科技股份；离职后半年内，不直接或间接转让本人持有的盛剑科技股份；

3、本人直接或间接所持盛剑科技股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现与首次公金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、股份控股股东、实际2019年36个严格开发行相上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低于盛剑科技首次公开发行股票时的发行价；

限售控制人张伟明9月26日月履行关的承诺4、盛剑科技上市后6个月内如盛剑科技股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于盛剑科技首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于盛剑科技首次公

开发行股票时的发行价，本人直接或间接持有盛剑科技股票的锁定期限自动延长6个月；

5、若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。

1、自盛剑科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接

或间接持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该等股份；

2、本人在担任盛剑科技董事期间，每年转让盛剑科技股份不超过本人持有的盛剑科技股份总数

与首次公

股份实际控制人汪的25%，并且在卖出后六个月内不再买入盛剑科技股份，买入后六个月内不再卖出盛剑科技股2019年36个严格开发行相

限售哲份；离职后半年内，不直接或间接转让本人持有的盛剑科技股份；9月26日月履行关的承诺3、本人直接或间接所持盛剑科技股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低于盛剑科技首次公开发行股票时的发行价；

1-1-57上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

承诺承诺履行承诺背景承诺方承诺内容承诺时间类型期限情况4、盛剑科技上市后6个月内如盛剑科技股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于盛剑科技首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于盛剑科技首次公

开发行股票时的发行价，本人直接或间接持有盛剑科技股票的锁定期限自动延长6个月；

5、若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。

与首次公

股份发行人股东昆自盛剑科技股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行2019年36个履行开发行相

限售升企管前本企业持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该部分股份。9月26日月完毕关的承诺发行人股东深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙）、深圳市达晨晨鹰二号股权投资企业（有限合伙）、宁波市达与首次公

股份晨创元股权投自盛剑科技股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前2019年12个履行开发行相限售资合伙企业（有本企业/公司持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该部分股份。9月26日月完毕关的承诺限合伙）、上海榄仔谷企业管理中心（有限合伙）、上海域盛

投资有限公司、连云港舟虹企业管理合伙企业（有限合伙）、

1-1-58上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

承诺承诺履行承诺背景承诺方承诺内容承诺时间类型期限情况上海科技创业投资有限公司

公司承诺，公司股票上市后三年内如果出现连续20个交易日公司股票收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产（若公司因利润分配、资本公积转增股本、增发或配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化时，则每股净资产应相应调整，下同）的情形时，公司将按照《关于公司首次公开发行股票并上市后稳定股价的预案》的相关要求，切实履行该预案所述职责。

1、公司在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如未按照上述预案采取稳定股价的具体措施，

同意采取下列约束措施：

（1）公司将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；

发行人、控股股（2）公司将立即停止发放公司董事、高级管理人员的薪酬（如有）或津贴（如有）及股东分红

东、实际控制（如有），直至公司按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕；

与首次公人、董事（不包（3）公司将立即停止制定或实施重大资产购买、出售等行为，以及增发股份、发行公司债券以

2019年36个履行

开发行相其他含独立董事及及重大资产重组等资本运作行为，直至公司按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完

9月26日月完毕

关的承诺未领取薪酬的毕；

董事）、高级管（4）如因相关法律、法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致公司在一定时期内无法

理人员履行回购义务的，公司可免于前述惩罚，但亦应积极采取其他措施稳定股价。

2、控股股东、实际控制人、董事（不包含独立董事）、高级管理人员在启动股价稳定措施的前

提条件满足时，如未按照上述预案采取稳定股价的具体措施，同意采取下列约束措施：

（1）控股股东、实际控制人、董事（不包含独立董事）、高级管理人员将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；

（2）控股股东、实际控制人、董事（不包含独立董事）、高级管理人员将在前述事项发生之日

起10个交易日内，停止在公司领取薪酬（如有）或津贴（如有）及股东分红（如有），直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时止。

与首次公1、本人承诺将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本人出具的各项承诺载明的限售期限

股份控股股东、实际2019年960个严格

开发行相要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票；

限售控制人张伟明月26日月履行

关的承诺2、本人承诺在限售期限届满之日起两年内减持股票时，减持价格根据当时的二级市场价格确定，

1-1-59上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

承诺承诺履行承诺背景承诺方承诺内容承诺时间类型期限情况并应符合相关法律、法规、规章的规定，同时减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。本人减持所持有的公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。本人在减持公司股票时，将提前三个交易日予以公告，但本人持有公司股份低于5%时除外；

3、若违反上述承诺的，本人将自愿将减持公司股票所获收益上缴公司享有。

1、本人承诺将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票；

2、本人承诺在限售期限届满之日起两年内减持股票时，减持价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规、规章的规定，同时减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、与首次公

股份实际控制人汪增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规2019年960个严格开发行相限售哲定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。本人减持所持有的公司股份应符合相月26日月履行关的承诺

关法律、法规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。本人在减持公司股票时，将提前三个交易日予以公告，但本人持有公司股份低于5%时除外；

3、若违反上述承诺的，本人将自愿将减持公司股票所获收益上缴公司享有。

1、深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙）、深圳市达晨晨鹰二号股权投资企业（有限合伙）、宁波市达晨创元股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“达晨系股东”）承诺将按照公司首

次公开发行股票招股说明书以及达晨系股东出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。

与首次公2、达晨系股东减持所持有的公司股份将按照法律法规及证券交易所的相关规则要求进行，减持股份2019年912个履行

开发行相达晨系股东方式包括但不限于交易所集中竞价方式、大宗交易方式、协议转让方式等。达晨系股东在减持公限售月26日月完毕

关的承诺司股票时，将提前三个交易日予以公告，但持有公司股份低于5%时除外。

3、除前述承诺外，达晨系股东承诺相关减持行为将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件规定办理。

1-1-60上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

承诺承诺履行承诺背景承诺方承诺内容承诺时间类型期限情况

4、若违反上述承诺的，达晨系股东自愿将减持公司股票所获收益上缴公司享有。

1、公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、如公司首次公开发行股票招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司董事会将在证券监督管理部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后二十个交易日内，制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，依法回购首次公开发行的全部新股，并于股东大会决议后十个交易日内启动与首次公回购程序，回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（如果因派发现金红利、送股、转增股本、

2019年9长期严格

开发行相其他发行人增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规月26日有效履行关的承诺定作相应调整）或证券监督管理部门认可的其他价格；

3、如公司首次公开发行股票招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失：在相关监管机构认定公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后二十个交易日内，公司将启动赔偿投资者损失的相关工作；投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金额或者公司与投资者协商确定的金额确定。

1、公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

控股股东、实际2、如公司首次公开发行股票招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重与首次公

控制人、全体董大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失：在相关监管机构认定公2019年9长期严格开发行相其他

事、监事、高级司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后二十个交易日内，将月26日有效履行关的承诺管理人员启动赔偿投资者损失的相关工作；投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金额或者公司与投资者协商定的金额确定。

1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

与首次公2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

发行人董事、高2019年9长期严格

开发行相其他3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

级管理人员月26日有效履行

关的承诺4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

5、如公司未来实施股权激励，本人承诺股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相

1-1-61上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

承诺承诺履行承诺背景承诺方承诺内容承诺时间类型期限情况挂钩；

6、本承诺出具日后至本次发行上市实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺

的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺。若本人违反承诺

或拒不履行承诺，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉、接受相关监管措施；若因违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。

1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；

2、本承诺出具日后至本次发行上市实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺

控股股东、实际

与首次公的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国控制人张伟明、2019年9长期严格开发行相其他证监会的最新规定出具补充承诺；

实际控制人汪月26日有效履行

关的承诺3、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺。若本人违反承诺哲

或拒不履行承诺，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉、接受相关监管措施；若因违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。

公司保证将严格履行首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，同时承诺未能履行承诺时的约束措施如下：

1、如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将在股东大会及中国证券监督管理委

与首次公员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；

2019年9长期严格

开发行相其他发行人2、如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法向月26日有效履行关的承诺投资者赔偿相关损失；

3、提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护本公司及投资者的权益，并将补充承诺或替代承诺

提交本公司股东大会审议；

4、本公司在相关承诺中已明确了约束措施的，以相关承诺中的约束措施为准。

公司控股股东张伟明，保证将严格履行首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，同时承诺与首次公未能履行承诺时的约束措施如下：

控股股东张伟2019年9长期严格

开发行相其他1、本人将依法履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项；

明月26日有效履行

关的承诺2、如果未履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，本人将在公司的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公

1-1-62上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

承诺承诺履行承诺背景承诺方承诺内容承诺时间类型期限情况众投资者道歉；

3、如果因未履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的相关承诺事项给公司或者其他投资者

造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。如果本人未承担前述赔偿责任，则公司有权扣减本人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任；

4、在本人作为公司控股股东期间，公司若未履行招股说明书披露的承诺事项，给投资者造成损失的，本人承诺依法承担连带赔偿责任。

公司实际控制人张伟明、汪哲，保证将严格履行首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，同时承诺未能履行承诺时的约束措施如下：

1、本人将依法履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项；

2、如果未履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，本人将在公司的股东大会及

与首次公中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公实际控制人张2019年9长期严格开发行相其他众投资者道歉；

伟明、汪哲月26日有效履行

关的承诺3、如果因未履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的相关承诺事项给公司或者其他投资者

造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。如果本人未承担前述赔偿责任，则公司有权扣减本人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任；

4、在本人作为公司实际控制人期间，公司若未履行招股说明书披露的承诺事项，给投资者造成损失的，本人承诺依法承担连带赔偿责任。

董事、监事、高级管理人员保证将严格履行首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，同时承诺未能履行承诺时的约束措施如下：1、若未能履行在公司首次公开发行股票招股说明书中披

与首次公公司董事、监露的本人作出的公开承诺事项的，本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上

2019年9长期严格

开发行相其他事、高级管理人公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；本人将在前述事项发生之月26日有效履行

关的承诺员日起十个交易日内，停止领取薪酬（如有）、津贴（如有）以及股东分红（如有），直至本人履行完成相关承诺事项。2、如果因本人未履行相关承诺事项给公司或者投资者造成损失的，本人将向公司或者投资者依法承担赔偿责任。

控股股东、实际 如发生政府主管部门或其他有权机构因公司及其子公司在 IPO 报告期内未为全体员工缴纳、未与首次公

控制人张伟明、足额缴纳或未及时缴纳“五险一金”对盛剑科技及其子公司予以追缴、补缴、收取滞纳金或处罚；2019年9长期严格开发行相其他

实际控制人汪或发生员工因报告期内盛剑科技及其子公司未为其缴纳、未足额缴纳或未及时缴纳“五险一金”月26日有效履行关的承诺

哲向盛剑科技及其子公司要求补缴、追索相关费用、要求有权机关追究行政责任或就此提起诉讼、

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承诺承诺履行承诺背景承诺方承诺内容承诺时间类型期限情况

仲裁等情形的，本人自愿承担盛剑科技及其子公司因此遭受的全部损失，且在承担相关责任后不予追偿，保证盛剑科技及其子公司不会因此遭受任何损失。本人将促使盛剑科技及其子公司全面执行法律、行政法规及规范性文件所规定的社会保障制度和住房公积金制度，为全体在册员工建立社会保险和住房公积金账户，按时、足额缴存社会保险和住房公积金。

与首次公如盛剑通风所承租房屋，因未取得房屋权属证明或其他不符合法律法规的情形而导致公司无法继实际控制人张2019年9长期严格

开发行相其他续租赁房屋的，张伟明、汪哲承诺承担相关连带责任，并将提前为公司寻找其他适租的房屋，以伟明、汪哲月26日有效履行

关的承诺保证其生产经营的持续稳定，且愿意承担公司因此所遭受的经济损失。

本人张伟明、汪哲作为上海盛剑科技股份有限公司实际控制人，就为公司及其子公司提供担保事与首次公

实际控制人张宜，承诺如下：2019年9长期严格开发行相其他

伟明、汪哲1、就本函出具日前本人为公司及其子公司所提供的担保，不以任何形式追加收取担保费用；月26日有效履行关的承诺

2、本函出具日后如本人为公司及其子公司新增提供担保的，不予收取担保费用。

1、本人及本人控股、参股或实际控制的其他企业及本人的其他关联方将尽量减少及避免与公司

之间的关联交易。对于确有必要且无法避免的关联交易，本人保证关联交易按照公平、公允和等价有偿的原则进行，依法与公司签署相关交易协议，以与无关联关系第三方相同或相似的交易价格为基础确定关联交易价格以确保其公允性、合理性，按有关法律法规、规章、规范性法律文件及公司章程等规定履行关联交易审批程序，及时履行信息披露义务，并按照约定严格履行已签署的相关交易协议；

控股股东、实际

与首次公解决2、公司股东大会及董事会对涉及本人及本人控股、参股或实际控制的其他企业及其他关联方的

控制人张伟明、2019年9长期严格

开发行相关联相关关联交易进行表决时，本人将严格按照相关规定履行关联股东或关联董事回避表决义务；

实际控制人汪月26日有效履行

关的承诺交易3、本人保证，截至本承诺函出具之日，除招股说明书已披露的情形外，本人及本人控股、参股哲或实际控制的其他企业及其他关联方与公司在报告期内不存在其他关联交易；

4、本人承诺依照公司章程的规定平等地行使股东权利并承担股东义务，不利用实际控制人地位

影响公司的独立性，本人保证不利用关联交易非法转移公司的资金、利润、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务，不利用关联交易损害公司及其他股东的利益；

5、本人将严格履行上述承诺，如违反上述承诺与公司进行关联交易而给公司造成损失的，本人

愿意承担赔偿责任。

与首次公解决控股股东、实际1、本人以及本人直接或间接控制的企业（公司及其下属子公司除外，下同）目前没有以任何形2019年9长期严格开发行相同业控制人张伟明、式从事与公司或其控股的子公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动；月26日有效履行

1-1-64上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

承诺承诺履行承诺背景承诺方承诺内容承诺时间类型期限情况

关的承诺竞争实际控制人汪2、若公司的股票在境内证券交易所上市，本人将采取有效措施，并促使本人直接或间接控制的哲企业采取有效措施，不以任何形式直接或间接从事与公司及其控股的子公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中拥有权益或利益；

3、凡是本人获知的与公司可能产生同业竞争的商业机会，本人将及时通知公司；

4、本人不会利用实际控制人的身份，从事任何损害或可能损害公司利益的活动；

5、本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的一切损失、损害和开支。

与股权激本公司承诺不为激励对象依2021年股权激励计划获取有关限制性股票或股票期权行权提供贷款2021年8长期严格励相关的其他发行人

以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。月8日有效履行承诺

与股权激2021年股权激2021年股权激励计划所有激励对象承诺，因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大

2021年8长期严格

励相关的其他励计划所有激遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚月5日有效履行

承诺励对象假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

1-1-65上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（二）与本次发行相关的承诺

1、关于填补摊薄即期回报措施的承诺

（1）公司控股股东、实际控制人出具的承诺

为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：

“1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；2、自本承诺函出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关于

填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

3、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺。若本人违反承诺或拒不履行承诺，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉、接受相关监管措施；若因违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。”

（2）公司董事、高级管理人员出具的承诺

为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员作出如下承诺：

“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报

措施的执行情况相挂钩；

5、如公司未来实施股权激励，本人承诺股权激励的行权条件与公司填补回

报措施的执行情况相挂钩；

6、自本承诺函出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关于

填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会

1-1-66上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺。若本人违反承诺或拒不履行承诺，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉、接受相关监管措施；若因违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。”

2、发行人持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员关于本次可转债

发行认购事项的承诺

针对本次可转债发行认购事项，发行人控股股东、实际控制人、非独立董事、监事、高级管理人员出具承诺如下：

“1、本人将根据本次可转债发行时的市场行情及资金安排决定是否参与认购本次可转债并严格履行相应信息披露义务。

2、如本人决定认购本次可转债的，本人承诺将严格遵守《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》等法律法规关于股票及可转换公司债券交

易的规定，本人及本人配偶、父母、子女自认购本次可转债之日起前六个月至本次可转债发行完成后六个月内，不减持盛剑科技股份或其他具有股权性质的证券。

3、若本人或本人及本人配偶、父母、子女违反上述承诺减持盛剑科技股份

或其他具有股权性质的证券，因此获得的收益全部归盛剑科技所有，并依法承担由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。”针对本次可转债发行认购事项，发行人独立董事出具承诺如下：

“1、本人及本人配偶、父母、子女将不参与认购本次可转债，亦不会委托其他主体参与认购本次可转债。

2、本人及本人配偶、父母、子女放弃参与认购本次可转债系真实意思表示，

若本人及本人配偶、父母、子女违反上述承诺，因此获得的收益全部归盛剑科技所有，并依法承担由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。”

1-1-67上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况

（一）董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员的基本情况

截至本募集说明书签署日，公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名；

监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名；高级管理人员5名；核心技术人员3名。公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员组成情况如下：

1、现任董事任职情况

序号姓名在公司任职性别任期起始日期任期终止日期

1张伟明董事长、总经理男2024年5月10日2027年5月9日

2许云董事、副总经理男2024年5月10日2027年5月9日

董事、副总经理、

3聂磊男2024年5月10日2027年5月9日

董事会秘书

4沈华峰董事男2024年5月10日2027年5月9日

5田新民独立董事男2024年5月10日2027年5月9日

6封薛明独立董事男2024年5月10日2027年5月9日

7何芹独立董事女2024年5月10日2027年5月9日

2、现任监事任职情况

序号姓名在公司任职性别任期起始日期任期终止日期

1刘庆磊监事会主席男2024年5月10日2027年5月9日

2周热情监事男2024年5月10日2027年5月9日

3韩香云职工代表监事女2024年5月10日2027年5月9日

3、现任高级管理人员任职情况

序号姓名在公司任职性别任期起始日期任期终止日期

1张伟明董事长、总经理男2024年5月10日2027年5月9日

2许云董事、副总经理男2024年5月10日2027年5月9日

董事、副总经理、

3聂磊男2024年5月10日2027年5月9日

董事会秘书

4章学春副总经理男2024年5月10日2027年5月9日

5郁洪伟财务负责人男2024年5月10日2027年5月9日

1-1-68上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

4、核心技术人员任职情况

序号姓名在本公司任职

1张伟明董事长、总经理

2许云董事、副总经理

3何军民研发中心主任

报告期内，发行人核心技术人员未发生变动。

5、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员主要从业经历

截至本募集说明书签署日，公司现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的主要从业经历如下：

（1）董事

1）张伟明先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1980 年。上海交通大学 EMBA。

上海交通大学安泰经济与管理学院 ESG 与可持续发展协会会长、上海市电子材

料协会副会长、上海交通大学集成电路行业校友会第二届理事会副会长、东华大

学硕士研究生校外指导导师。2018年11月，入选“千帆行动”上海市青年企业家培养计划“新锐型”青年企业家序列。2001年5月至2005年2月，任浙江绍兴新光暖通器材有限公司销售经理；2005年9月至今，任盛剑通风总经理；2012年5月至2018年4月，任盛剑有限执行董事、经理；2016年3月至今，任江苏盛剑执行董事、总经理；2017年10月至今，任北京盛剑微执行董事；2018年4月至今，任盛剑科技董事长、总经理；2021年12月至今，任盛剑半导体执行董事；2024年1月至今，任上海胜兴金创企业管理有限公司执行董事；2024年2月至今，任上海原力芯辰科技有限公司执行董事。

2）许云先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于1976年。本科学历。2000年9月至2001年12月，任江苏兆胜空调有限公司技术员；2002年4月至2005年4月，任昆山凌达光电科技有限公司工程师；2005年5月至2007年1月，任苏州璨宇光学有限公司工程师；2007年2月至2008年2月，任昆山龙腾光电有限公司工程师；2008年3月至2010年4月，任上海盛剑机电安装工程有限公司工程部经

1-1-69上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书理；2010年5月至2010年10月，任昆山扬皓光电有限公司工程师；2010年11月至2011年6月，任昆山龙腾光电有限公司工程师；2011年6月至2012年2月，任奥特斯维能源（太仓）有限公司主管；2012年3月至2015年3月，任上海盛剑机电安装工程有限公司工程部副总经理；2015年4月至2018年4月，任盛剑有限工程技术中心副总经理，电子工业事业部总经理；2018年4月至今，任盛剑科技董事、副总经理、电子工业事业部总经理。

3）聂磊先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于1989年。硕士学位。2011年7月至2014年6月，任普华永道中天会计师事务所高级审计助理；2015年8月至2018年7月，任中国国际金融股份有限公司投资银行部高级经理；2018年7月至2020年7月，任君联资本管理股份有限公司投资经理；2020年7月至2021年7月，任上海国策投资管理有限公司投资总监；2022年8月至今，任盛剑芯科执行董事；2021年7月至今，任盛剑科技副总经理；2021年9月至今，任盛剑科技董事会秘书；2024年5月至今，任盛剑科技董事；2024年7月至今，任新加坡盛剑董事。

4）沈华峰先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于1988年。硕士学位。2013年8月至2015年6月，任斯伦贝谢（中国）投资有限公司工程师；2015年7月至2016年6月，任赛伯乐投资集团有限公司投资经理；2017年1月至今，任深圳市达晨财智创业投资管理有限公司投资经理；2021年5月至今，任盛剑科技董事。

5）田新民先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于1966年。博士学位、博士生导师。

现任上海交通大学安泰经济与管理学院副院长、上海交通大学行业研究院副院长、

上海交通大学少数民族联合会会长，主要从事战略人力资源管理、组织行为、领导力、创造力和高教管理研究。2012年12月至今，任上海市政协委员、上海市政协民族宗教事务委员会党组成员和副主任、上海市少数民族联合会副会长。其他兼职有：上海市行为科学学会常务副会长与秘书长、中国领导力研究中心主任、

全球劳动力管理学会特聘顾问、上海市教委高校就业指导中心职业咨询师资格认

1-1-70上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

证专家、上海市企业联合会民主管理专业委员会顾问等。2021年5月至今，任盛剑科技独立董事。

6）封薛明先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于1963年。理学硕士，毕业于日本中央大学研究生院物理专业。2004年1月至2021年10月期间历任爱德万测试集团销售副总裁、爱德万测试（中国）管理有限公司副总经理。2021年11月至

2024年10月任职于上海君桐股权投资管理有限公司，负责半导体方向投资；2024年5月至今任盛剑科技独立董事。

7）何芹女士

中国国籍，无永久境外居留权，女，生于1977年。会计学博士，硕士生导师，中国注册会计师非执业会员。2003年2月至2004年1月，任浙江省温州大学经济学院讲师；2007年7月至2016年6月，历任上海立信会计学院审计系讲师、副教授；2016年7月至今，历任上海立信会计金融学院审计系副教授、教授；2022年10月至今，担任上海立信会计金融学院会计学院副院长；2024年5月至今任盛剑科技独立董事。

（2）监事

1）刘庆磊先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于1983年。本科学历。2006年10月至2012年6月，任盛剑通风品质管理经理；2018年4月至2018年12月，任盛剑科技监事；2012年7月至今，先后任盛剑科技电子工业事业部工程部总监、新能源 VOC 事业部负责人等职；2021 年 5 月至 2024 年 5 月，任盛剑科技职工代表监事；2024年5月至今，任盛剑科技监事会主席。

2）周热情先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于1965年。硕士学位。1988年7月至1993年8月，任上海高桥石油化工有限公司技术主管。1996年2月至1998年2月，任上海汽巴高桥（合资）化学有限公司生产主管；1998年2月至2004年3月，任上海浦东创业投资有限公司投资管理部经理；2004年4月至2009年

1-1-71上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书2月，任上海京城房地产开发有限公司副总经理；2009年3月至2012年8月，

任北京江南装饰有限公司副总经理；2012年9月至2014年7月，任上海科技投资公司投资二部副经理；2014年8月至今，历任上海科技创业投资（集团）有限公司项目投资部副总经理、科技金融部总经理，现任上海科技创业投资（集团）有限公司项目投资部总经理、科技金融部总经理。2018年12月至今，任盛剑科技监事。

3）韩香云女士

中国国籍，无境外永久居留权，女，生于1986年。本科学历。2008年4月至2021年4月，任职于胜利油田胜华实业有限责任公司、新煤化工设计院（上海）有限公司、信息产业电子第十一设计研究院上海分院等公司，历任预算员、造价工程师、商务经理等职；2021年4月至今，任盛剑科技合同商务总监；2024年5月至今，任盛剑科技职工代表监事；2024年7月至今任盛剑科技供应链管理部负责人。

（3）高级管理人员

1）张伟明先生目前担任盛剑科技董事长、总经理，其基本情况参见“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员的基本情况”之“5、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员主要从业经历”之“（1）董事”内容。

2）许云先生目前担任盛剑科技董事、副总经理，其基本情况参见“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员的基本情况”之“5、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员主要从业经历”之“（1）董事”内容。

3）聂磊先生目前担任盛剑科技董事、副总经理、董事会秘书，其基本情况参见“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”

1-1-72上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

之“（一）董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员的基本情况”之“5、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员主要从业经历”之“（1）董事”内容。

4）章学春先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于1982年。学士学位。2005年7月至2008年8月，任中国电子系统工程第二建设有限公司项目技术负责人；2010年4月至2012年1月，任北京京东方显示技术有限公司高级工程师；2012年2月至2015年4月，任京东方科技集团股份有限公司资深高级工程师；2015年5月至2018年4月，任盛剑有限执行副总经理；2017年10月至今，任北京盛剑微监事；2021年8月至今，任上海盛剑微总经理、执行董事；2018年4月至今，任盛剑科技副总经理。

5）郁洪伟先生

中国国籍，无境外永久居留权，男，生于1987年。本科学历，中级会计师。

2008年5月至2018年9月，任职于上海华藤金属加工有限公司、杭州银行股份

有限公司嘉定支行等单位，历任应收会计、应付会计、成本会计、信贷内勤、客户经理、公司部经理、行长助理等职；2018年10月至2023年5月，任盛剑科技财务经理；2022年6月至今，任上海盛睿达监事；2022年8月至今，任盛剑芯科监事；2023年5月至今，任湖北盛剑监事；2023年5月至今，任盛剑科技财务负责人。

（4）其他核心人员

1）张伟明先生目前担任盛剑科技董事长、总经理，其基本情况参见“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员的基本情况”之“5、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员主要从业经历”之“（1）董事”内容。

2）许云先生目前担任盛剑科技董事、副总经理，其基本情况参见“第四节发行人基本

1-1-73上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员的基本情况”之“5、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员主要从业经历”之“（1）董事”内容。

3）何军民先生

中国国籍，无永久境外居留权，男，生于1979年。硕士学位。2002年8月至2003年4月，任华飞彩色显示系统有限公司工艺工程师；2006年5月至2017年3月，任上海东化环境工程有限公司技术部经理、市场部经理；2017年4月至2018年4月，任盛剑有限技术副经理；2018年4月至今，任盛剑科技研发中心主任，兼新能源 VOC 事业部总工程师。

（二）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外兼职情况

截至本募集说明书签署日，公司现任董事、监事及高级管理人员及其他核心人员的兼职情况如下：

兼职单位与发

姓名职务对外兼职/任职企业兼职/任职职务行人关系直接持有发行昆升企管执行事务合伙人人股份上海胜成同赢企业管理合伙企业执行事务合伙人无

董事长、总（有限合伙）

张伟明经理、核心上海胜欣同晖企业管理合伙企业执行事务合伙人无

技术人员（有限合伙）上海胜兴金创企业管理有限公司执行董事无上海原力芯辰科技有限公司执行董事无深圳市达晨财智创业投资管理有间接持有发行投资经理限公司人股份嘉兴景焱智能装备技术有限公司董事无沈华峰董事杭州良淋电子科技股份有限公司董事无浙江泛源科技股份有限公司董事无安泰经济与管理上海交通大学无学院副院长田新民独立董事上海大名城企业股份有限公司独立董事无

全拓科技（杭州）股份有限公司董事无上海立信会计金融学院会计学院副院长无何芹独立董事上海移芯通信科技股份有限公司独立董事无安徽庐江龙桥矿业股份有限公司独立董事无

周热情监事上海科技创业投资（集团）有限投资部总经理、间接持有发行

1-1-74上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

兼职单位与发

姓名职务对外兼职/任职企业兼职/任职职务行人关系公司科技金融部总经人股份理上海晨阑数据技术股份有限公司董事无上海嘉定高科技园区发展有限公董事无司上海汇科创业投资有限公司总经理无上海科学器材有限公司董事无上海八六三软件孵化器有限公司董事无上海汇金商业保理有限公司董事无上海浦江科技投资有限公司董事无上海临港软件园发展有限公司董事无上海华湘计算机通讯工程有限公董事无司上海微松工业自动化有限公司董事无上海安路信息科技股份有限公司监事会主席无上海航芯电子科技股份有限公司监事无上海南方模式生物科技股份有限董事无公司

（三）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况

公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员2024年任职期间从公司领

取的薪酬具体如下：

单位：万元

2024年从公司获得的税

姓名职务前报酬总额

张伟明董事长、总经理、核心技术人员111.31

许云董事、副总经理、核心技术人员79.05

沈华峰董事-汪哲（离任）董事19.82

田新民独立董事12.00

马振亮（离任）独立董事4.00

孙爱丽（离任）独立董事4.00

封薛明独立董事8.00

何芹独立董事8.00

涂科云（离任）监事会主席25.77

周热情监事-

1-1-75上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2024年从公司获得的税

姓名职务前报酬总额

刘庆磊（离任）职工代表监事63.30

韩香云职工代表监事41.94

聂磊董事、副总经理、董事会秘书99.98

章学春副总经理61.16

张志林（离任）副总经理-

郁洪伟财务负责人44.70

何军民核心技术人员53.05

合计636.08

注：上述职务为截至2024年年末的任职情况，离任人员职务为截至其离任时的任职情况；汪哲、马振亮、孙爱丽、涂科云已于2024年5月10日因公司换届选举届满离任，其中汪哲、涂科云仍在公司担任其他职务；刘庆磊已于2024年5月10日离任职工代表监事职务，现仍在公司任监事会主席职务；原副总经理张志林已于2024年1月22日不再担任副总经理职务；沈华峰系外部董事、周热情系外部监事，未在发行人处领取薪酬；薪酬总额不包含股份支付金额。

（四）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员持有公司股票情况

1、直接持股情况

截至2024年12月31日，公司现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员直接持有公司股份情况如下：

姓名职务持股数额（万股）持股比例（%）

张伟明董事长、总经理、核心技术人员8937.3059.80

章学春副总经理7.560.05

许云董事、副总经理、核心技术人员5.040.03

聂磊董事、副总经理、董事会秘书3.960.03

郁洪伟财务负责人1.080.01

韩香云职工代表监事0.720.005

何军民核心技术人员1.170.01

2、间接持股情况

除上述直接持有公司股份之外，截至2024年12月31日，公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员间接持有的公司股份情况如下：

发行人股东发行人股东持有序号姓名职务具体情况名称发行人股份情况

董事长、总经理、张伟明持有昆升企

1张伟明昆升企管3.21%

核心技术人员管0.25%的股权

1-1-76上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

发行人股东发行人股东持有序号姓名职务具体情况名称发行人股份情况

董事、副总经理、许云持有昆升企管

2许云昆升企管3.21%

核心技术人员22.49%的股权章学春持有昆升企

3章学春副总经理昆升企管3.21%

管8.74%的股权刘庆磊持有昆升企

4刘庆磊监事会主席昆升企管3.21%

管8.49%的股权

（五）董事、高级管理人员及其他核心人员的激励情况

1、2021年股权激励计划

（1）2021年股权激励计划基本情况公司于2021年8月8日召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于<上海盛剑环境系统科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海盛剑环境系统科技股份有限公司2021年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股权激励计划相关事宜的议案》。2021年8月30日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。

根据《上市公司股权激励管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司

2021年股权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，以及公司2021年第一次临

时股东大会的授权，公司于2021年9月17日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2021年股权激励计划激励对象首次授予限制性股票以及股票期权的议案》，同意以2021年9月17日为授予日，以38.63元/股的授予价格向86名激励对象授予限制性股票120.85万股，以61.80元/股的行权价格向86名激励对象授予股票期权136.65万份。

2021年10月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办

理完成了2021年股权激励计划首次授予股票期权所涉及权益的登记工作。在首次授予的股票期权登记过程中，有1名激励对象因个人原因放弃参与本次激励计划，所涉及的股票期权为0.2万份。因此，本次激励计划首次授予实际登记的激励对象人数为85人，首次授予实际登记的股票期权份数为136.45万份。

2021年11月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办

理完成了2021年股权激励计划首次授予限制性股票所涉及权益的登记工作。在

1-1-77上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

首次授予的限制性股票登记过程中，有2名激励对象因个人原因放弃认购其获授的限制性股票，所涉及的限制性股票数量为1.20万股。因此，本次激励计划首次授予限制性股票实际登记的激励对象人数为84人，实际登记的限制性股票数为119.65万股。本次授予完成后，公司总股本由12392.0000万股增加至

12511.6500万股，注册资本由12392.0000万元增加至12511.6500万元。

截至2021年末，时任董事、高级管理人员2021年度内被授予的股权激励（股票期权）情况如下：

2021年末持有

2021年年初持有2021年度新授予

序号姓名职务股票股票期权数量股票期权数量期权数量

1许云董事、副总经理-9000090000

2章学春副总经理-120000120000

副总经理、董事

3聂磊-9000090000

会秘书

4金明财务负责人-4500045000截至2021年末，时任董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励（限制性股票）情况如下：

2021年度新授2021年末持

2021年年初持有

序号姓名职务予限制性股票有限制性股票限制性股票数量数量数量

1许云董事、副总经理-6000060000

2章学春副总经理-9000090000

副总经理、董事会

3聂磊-6000060000

秘书

4金明财务负责人-3000030000

（2）2022年回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权

公司于2022年11月1日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司2021年股权激励计划的相关规定，鉴于2名激励对象因个人原因离职不再具备激励对象资格、2名激励对象因个人绩效考核结果部分限制性股票不能解除限售，公司董事会决定回购注销上述4名激励对象已获授但尚未解除限售的4.58万股限制性股票，注销已获授但尚未行权的5.48万份股票期权。本次回购注销完成后，公

1-1-78上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

司总股本由125116500股变更为125070700股。公司注册资本由125116500元减少至125070700元。

截至2022年末，时任董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励（股票期权）情况如下：

2022年末持有

2022年年初持2022年度新授予

序号姓名职务股票有股票期权数量股票期权数量期权数量

1许云董事、副总经理90000-90000

2章学春副总经理120000-120000

副总经理、董事

3聂磊90000-90000

会秘书

4金明财务负责人45000-45000截至2022年末，时任董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励（限制性股票）情况如下：

2022年年初持2022年度新授2022年末持

序号姓名职务有限制性股票予限制性股票有限制性股数量数量票数量

1许云董事、副总经理60000-36000

2章学春副总经理90000-54000

副总经理、董事会秘

3聂磊60000-36000

书

4金明财务负责人30000-18000

（3）2023年回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权

公司于2023年7月11日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十六次会议，分别审议通过《关于拟回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，鉴于5名激励对象因个人原因离职不再具备激励对象资格，77名激励对象因本次激励计划第二个解除限售期公司层面业绩考核未达标，公司董事会决定回购注销上述82名激励对象已获授但尚未解除限售的36.72万股限制性股票，对83名激励对象已获授但尚未行权的45.86万份股票期权进行注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由125070700股变更为124703500股，注册资本由125070700元变更为124703500元。

1-1-79上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书截至2023年末，时任董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励（股票期权）情况如下：

2023年初2023年度新2023年末持

2023年度可

序号姓名职务持有股票授予股票期有股票行权股份期权数量权数量期权数量

1许云董事、副总经理90000-3600027000

2章学春副总经理120000-4800036000

副总经理、董事

3聂磊90000-3600027000

会秘书

4郁洪伟财务负责人35000-1400010500

金明（离

5财务负责人45000-18000-

任）截至2023年末，时任董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励（限制性股票）情况如下：

2023年初持2023年度新授2023年末持

序号姓名职务有限制性股予限制性股票有限制性股票数量数量票数量

1许云董事、副总经理36000-18000

2章学春副总经理54000-27000

副总经理、董事会秘

3聂磊36000-18000

书

4郁洪伟财务负责人18000-9000

金明（离

5财务负责人18000--

任）

（4）2024年回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权公司于2024年10月29日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，于2024年11月21日召开2024年第四次临时股东大会，审议通过《关于终止实施公司2021年股权激励计划暨回购注销限制性股票、注销股票期权的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案修订稿）》等相关规定，由于公司拟终止实施2021年股权激励计划，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回购注销，已获授但尚未行权的股票期权应由公司注销。上述回购注销限制性股票、注销股票期权事项相关手续已经办理完毕，本次限制性股票及期权回购注销完成后，公司总股本由149462500股变更为149074060股。

1-1-80上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2、2023年员工持股计划

（1）2023年员工持股计划基本情况

公司分别于2023年10月18日、2023年10月23日、2023年11月9日召

开第二届董事会第二十五次会议、第二届董事会第二十六次会议、2023年第四次临时股东大会，审议通过《关于<上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施

2023年员工持股计划。本员工持股计划设立“上海盛剑环境系统科技股份有限公司-2023年员工持股计划”证券账户，通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本员工持股计划合计受让的股份总数不超过224.50万股，占公司当时总股本12470.35万股的1.80%。

截至报告期期末，“上海盛剑科技股份有限公司-2023年员工持股计划”证券账户持有公司208.32万股股份，占公司总股本的比例为1.39%。

（2）2025年第一次回购注销2023年员工持股计划部分股份公司于2025年5月9日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》

等相关规定，由于部分激励对象离职，公司拟回购注销离职激励对象所持有的尚未解锁的持股计划股份7.50万股。

（3）2025年第二次回购注销2023年员工持股计划部分股份公司于2025年6月24日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》等

相关规定，由于持有人因离职不再具备参加本计划资格及公司层面业绩考核未达标，公司拟回购注销2023年员工持股计划尚未解锁的权益份额对应的81.0480万股股份。

1-1-81上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况

（一）董事变动情况

报告期初，公司的董事会成员共有7名，分别为张伟明、汪哲、许云、马振亮、孙爱丽、沈华峰、田新民，其中张伟明为董事长。

报告期内，公司董事的变化如下：

姓名职务变化时间变化状态变化原因汪哲董事2024年5月离任任期届满后离任马振亮独立董事2024年5月离任任期届满后离任孙爱丽独立董事2024年5月离任任期届满后离任

董事、副总经理、聂磊2024年5月新任新当选的董事董事会秘书封薛明独立董事2024年5月新任新当选的独立董事何芹独立董事2024年5月新任新当选的独立董事

注：汪哲不再担任公司董事，仍在公司担任其他职务。

报告期内的董事变动均履行了必要的法律程序，符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，不会对公司的生产经营产生重大不利影响。

（二）监事变动情况

报告期初，公司的监事会成员共有3名，分别为涂科云、周热情、刘庆磊。

报告期内，公司监事的变化情况如下：

姓名职务变化时间变化状态变化原因涂科云监事会主席2024年5月离任任期届满后离任刘庆磊职工代表监事2024年5月离任任期届满后离任刘庆磊监事会主席2024年5月新任新当选的监事会主席韩香云职工代表监事2024年5月新任新当选的职工代表监事

注：涂科云不再担任公司监事会主席，仍在公司担任其他职务。

报告期内的监事变动履行了必要的法律程序，符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，不会对公司的生产经营产生重大不利影响。

（三）高级管理人员变动情况

报告期初，公司总经理为张伟明，公司副总经理为许云、章学春，公司董事会秘书为聂磊，公司财务负责人为金明。

1-1-82上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

报告期内，公司高级管理人员的变化情况如下：

姓名职务变化时间变化状态变化原因张志林副总经理2022年7月新任新当选的副总经理金明财务负责人2023年5月离任个人原因辞职郁洪伟财务负责人2023年5月新任新当选的财务负责人张志林副总经理2024年1月离任董事会解聘报告期内，公司的高级管理人员的变动履行了必要的法律程序，符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，不会对公司的生产经营产生重大不利影响。

（四）其他核心人员变动情况

报告期初，公司核心技术人员为张伟明、许云、何军民。

报告期内，公司的核心技术人员未发生变动。

综上所述，公司报告期内董事、监事、高级管理人员和其他核心人员的变动原因合理，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员的变动对公司的经营无重大不利影响。

七、公司所处行业基本情况

（一）公司所处行业概述

公司专注于为高科技制造产业提供绿色科技服务，以“致力于美好环境”为企业使命，持续秉持“行业延伸+产品延伸”的发展方针，锚定“为科技企业提供绿色服务，为绿色企业提供科技产品”的战略定位，已形成“绿色厂务系统解决方案、半导体附属装备及核心零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。

公司长期服务众多集成电路、半导体显示、新能源等高科技产业的知名企业，助力产业绿色生产，持续为客户创造价值。

根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司所处行业属专用设备制造业（C35）。

半导体产业链是由上游半导体支撑产业、中游半导体制造产业、下游应用产业组成。上游半导体支撑产业企业主要为中游提供原材料及相关设备，其中设备根据用途主要分为制造设备、封测设备及半导体附属设备；中游半导体制造产业

1-1-83上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

主要以制造为主，按照制造技术分为集成电路、分立器件、传感器及光电子器件等产品；下游应用产业主要为消费电子、汽车电子、工业电子、LED、AI 及航

空航天等终端设备。半导体产业链的上游半导体支撑产业、中游半导体制造产业、下游应用产业具体分类如下：

半导体产业是支撑经济社会发展、保障国家安全的战略性、基础性、先导性产业，其需求是从其下游终端产品推动至中游、上游企业，而公司产品是半导体制程中维持正常制造环境的重要组成部分，属于上游半导体支撑产业。同时，公司业务涉及半导体材料及半导体设备细分领域中的电子化学品及半导体附属设备。

（二）行业监管体制及最近三年监管政策的变化

1、行业主管部门及行业监管体制

公司所处行业属于专用设备制造行业，受到国家行业主管部门宏观调控和行业协会自律管理。

本行业主管部门为国家发展与改革委员会、国家工业和信息化部、住房和城

乡建设部、国家市场监督管理总局等及各省市相关部门。其中，国家发展和改革委员会是专用设备行业的宏观管理职能部门，主要通过研究制定产业政策、提出中长期产业发展导向和指导性意见等履行宏观调控、宏观管理职能，负责节能减排的综合协调工作，组织拟订发展循环经济、全社会能源资源节约和综合利用规

1-1-84上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书划及政策措施。国家工业和信息化部负责提出新型工业化发展战略和政策，协调解决新型工业化进程中的重大问题，拟订并组织实施工业、通信业、信息化的发展规划，制定并组织实施行业规划、计划和产业政策，拟订行业技术规范和标准并组织实施，指导行业质量管理工作等。住房和城乡建设部及各级地方部门负责对行业内企业工程设计业务进行资质管理。

本行业自律性协会为中国半导体行业协会及中国电子材料行业协会等，主要负责行业自律、规范管理，就行业发展相关政策提出建议，协助有关政策和法规的贯彻落实，推动半导体产业的全球化合作和交流，参与制（修）订行业标准、国家标准等。

2、行业主要产业政策

半导体产业是目前国内“卡脖子”的战略关键领域，我国政府颁布了一系列政策法规，将半导体产业确定为战略性新兴产业之一，大力支持半导体行业的发展；新能源行业对于社会经济可持续发展起到促进作用，国家对新能源行业的支持政策由“加快技术进步和机制创新”变化为“因地制宜，多元发展”再到“加快壮大新能源产业成为新的发展方向”；新时代下新质生产力作为推动高质量发

展的重要着力点，以科技创新为核心，以绿色发展为导向，不断塑造着发展新动能新优势。

公司所处行业需要遵守或受到重要影响的主要产业政策如下：

发布发布单位文件名称主要内容日期

意见指出，力争到2027年，先进技术装备市场占有率显著提升，标准体系更加健全，重点领域技术装备产业链“短板”基本补齐，“长板”技术装备形成国内主《促进环保装导、国外走出去的优势格局，构建较为完备的环保装备

2025年工信部等备制造业高质供给体系。到2030年，环保技术装备产业链“短板”

3月3部门量发展的若干自主可控，长板技术装备优势进一步扩大，环保装备制意见》造业行业规模、产品质量、综合效益进一步提升，培育一批产业创新能力和综合竞争力强的龙头企业，推动环保装备制造业从传统的污染治理向绿色、低碳、循环发展全面升级。

意见指出，大力发展绿色低碳产业，加快发展战略性新《关于加快经兴产业，建设绿色制造体系和服务体系，不断提升绿色中共中

2024年济社会发展全低碳产业在经济总量中的比重。加快培育有竞争力的绿

央、国务

8月面绿色转型的色低碳企业，打造一批领军企业和专精特新中小企业。

院意见》到2030年，节能环保产业规模达到15万亿元左右。高水平、高质量抓好节能工作，推动重点行业节能降碳改

1-1-85上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

发布发布单位文件名称主要内容日期造，加快设备产品更新换代升级。深入推进循环经济助力降碳行动，推广资源循环型生产模式，大力发展资源循环利用产业。

以协同推进降碳、减污、扩绿、增长为目标，以加快推国家发改《关于组织推动绿色低碳转型产业发展为重点，聚焦关键工艺流程和

2024年

委办公厅荐绿色技术的生产环节，择优推荐先进适用绿色技术。通过遴选发布

6月等8部门通知》《推广目录》，促进重点行业绿色技术创新推广，为经济社会发展全面绿色转型提供有力技术支撑。

《2024-2025年为完成“十四五”节能降碳约束性指标，提供的支撑保

2024年

国务院节能降碳行动障内容包括强化科技引领，充分发挥国家重大科技专项

5月方案》作用，集中攻关一批节能降碳关键共性技术。

围绕推进新型工业化，以大规模设备更新为抓手，实施《推动工业领制造业技术改造升级工程，以数字化转型和绿色化升级

2024年工信部等

域设备更新实为重点，推动制造业高端化、智能化、绿色化发展，为

3月7部门施方案》发展新质生产力，提高国民经济循环质量和水平提供有力支撑。

要求加快传统产业绿色低碳技术改造，支持大型企业围绕产品设计、制造、物流、使用、回收利用等全生命周

期绿色低碳转型需求，实施全流程系统化改造升级。着《关于加快推力锻造绿色低碳产业长板优势，大力发展绿色低碳产

2024年工信部等动制造业绿色业，提高绿色环保、新能源装备、新能源汽车等绿色低

2月7部门化发展的指导碳产业占比。鼓励产业基础好、集聚特征突出的地区，意见》

优化产业链布局，推动产业由集聚发展向集群发展跃升，在绿色低碳领域培育形成若干具有国际竞争力的先进制造业集群。

《集成电路制鼓励采用转轮浓缩吸附燃烧装置、收集系统和净化处理造建设项目环

2023年生态环境装置、喷淋吸收、干式吸附等装置及措施处理生产工序

境影响评价文

12月部产生的有机废气、酸性废气、碱性废气、特种废气等废

件审批原则气。

（2024年版）》《关于加快传指导意见提出，到2027年，我国传统制造业高端化、

2023年工信部等统制造业转型智能化、绿色化、融合化发展水平明显提升，有效支撑

12月8部门升级的指导意制造业比重保持基本稳定，在全球产业分工中的地位和见》竞争力进一步巩固增强。

提出要加大投资改造力度，推动高端化绿色化智能化发《电子信息制展，有序推动集成电路、新型显示、通讯设备、智能硬造业

2023年工信部、件、锂离子电池等重点领域重大项目开工建设。面向新

2023—2024年

8月财政部型智能终端、文化、旅游、景观、商显等领域，推动

稳增长行动方

AMOLED、Micro-LED、3D 显示、激光显示等扩大应案》用，支持液晶面板、电子纸等加快无纸化替代应用。

进一步细化相关政策举措，包括围绕新一代信息技术、生物技术、新材料、新能源、高端装备、新能源汽车、《“十四五” 绿色环保、海洋装备等关键领域，5G、集成电路、人

2022年国家发改

扩大内需战略工智能等产业链核心环节，推进国家战略性新兴产业集

12月委实施方案》群发展工程，实施先进制造业集群发展专项行动，培育一批集群标杆，探索在集群中试点建设一批创新和公共服务综合体。

2022年中共中《扩大内需战加快发展新产业新产品，壮大战略性新兴产业，全面提

1-1-86上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

发布发布单位文件名称主要内容日期

12月央、国务略规划纲要升信息技术产业核心竞争力，推动人工智能、先进通信、院（2022-2035集成电路、新型显示、先进计算等技术创新和应用。年）》《深入打好重重申打好三个标志性战役的重要性，以遏制臭氧浓度增污染天气消除、

生态环境 长趋势为主要目标，强化 VOCs 等多污染物协同减排，

2022年臭氧污染防治

部等15部以石化、化工、涂装、制药、包装印刷和油品储运销等

11月和柴油货车污

门 为重点，加强 VOCs 源头、过程、末端全流程治理，并染治理攻坚战

将在含 VOCs 产品质量等领域实施多部门联合执法。

行动方案》《关于印发贯实施碳达峰碳中和标准化提升工程，包括加强新型电力市场监管彻实施<国家标系统标准建设，完善风电、光伏、输配电、储能、氢能、

2022年

总局等16准化发展纲要>先进核电和化石能源清洁高效利用标准。研究制定生态

7月

部门行动计划的通碳汇、碳捕集利用与封存标准。开展碳达峰碳中和标准知》化试点。分类建立绿色公共机构建设及评价标准。

《关于加快解为全社会各行业 VOCs 治理提供指导纲领。通知指出在

2021年生态环境决当前挥发性

落实相关法律法规标准等要求的基础上，坚持精准治

8月部有机物治理突

污、科学治污、依法治污。

出问题的通知》

需要集中优势资源攻关多领域关键核心技术，其中集成《中华人民共

第十三届电路领域包括集成电路设计工具开发、重点装备和高纯和国国民经济

全国人民靶材开发，集成电路先进工艺和绝缘栅双极晶体管

2021年和社会发展第

代表大会 （IGBT）、微机电系统（MEMS）等特色工艺突破，

3月十四个五年规

第四次会先进存储技术升级，碳化硅、氮化镓等宽禁带半导体发划和2035年远议展。坚定发展半导体产业已上升至国家重点战略层面，景目标纲要》并成为社会各界关注的重点产业。

3、行业监管政策变化对公司生产经营的影响

随着全球半导体产业链从“美国时代”历经三次转移到目前的“中国时代”，目前我国半导体行业市场规模已经突破全球市场规模的三分之一，半导体行业已成为支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、基础性和先导性产业。

近年来，我国政府颁布了一系列政策法规，将半导体产业确定为战略性新兴产业之一，大力支持半导体行业的发展。

公司以国家政策为导向，积极开拓产品，以“致力于美好环境”为企业使命，持续秉持“行业延伸+产品延伸”的发展方针，逐步完成了多产业链的协同发展，实现了公司产品的优化升级，同时为公司未来发展奠定了更好的基础。

（三）公司所处行业发展概况

1、全球半导体产能中心逐渐向中国转移，需求带动产能的增长

全球集成电路产业的格局正在发生变化，行业需求中心和产能中心逐步向中

1-1-87上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

国大陆转移，长江存储、中芯国际、华虹半导体及燕东微等一批中国半导体公司崛起，推动国产半导体设备产业链快速发展。

2024年12月，世界集成电路协会预计2024年全球半导体市场达到6202亿美元，同比增长17%。其中2024年中国大陆是全球最大的电子装备制造国，仍然是全球最大集成电路单一市场，预计2024年中国大陆集成电路市场规模为

1865亿美元，占全球半导体市场份额30.1%。

从投资规模看，根据 CINNO Research 数据，2024 年中国半导体产业项目投资金额达6831亿人民币；其中2024年中国半导体设备投资金额约为402.3亿人民币，投资金额同比增长1.00%。

从产能方面看，根据 SEMI 数据，国内各大晶圆厂仍处于扩产周期，在 2025年前仍在进行产线扩建，2025年大陆晶圆产能将达到1010万片/月（约当8英寸），约合全球产能的三分之一。在政府激励措施和芯片国产化政策的推动下，预计未来产能将持续增长。

从产业销售角度看，根据工业和信息化部数据显示，2024年我国集成电路产业销售额达5.3万亿元，同比增长21.5%，全球市场占比突破10%。

2023年度，半导体行业整体处于“周期下行－底部复苏”阶段，智能手机、笔记本电脑等终端销售疲弱，导致上游半导体存储芯片、模拟芯片等需求不振，行业景气承压。进入2024年以后，随着终端厂商和供应链企业积极推进库存去化，叠加 AI 驱动行业创新，刺激手机、PC 开启新一轮换机，半导体行业开始复苏。

根据东莞证券研究所数据，2024年上半年，中国半导体板块实现营业收入

2788.31亿元，同比增长22.01%，半导体行业复苏趋势延续，板块单季度营收、净利润实现同比、环比增长，且盈利能力有所回升。根据前瞻产业研究院数据，

2024年中国半导体行业市场规模将达到17567亿元。展望未来，半导体行业在

AI 发展和国产替代的双重加持下有望延续复苏趋势，板块业绩有望实现逐季改善。

2、中国半导体设备市场大且自给率逐步提升

中国集成电路产业起步较晚，但近年来在市场需求拉动和政策支持下，产业

1-1-88上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书规模迅速增长。中国一直是集成电路最大的消费国，但中国的集成电路产值占比较低，国产替代空间巨大。

根据 SEMI数据，全球半导体设备销售额从 2014年的 375亿美元增长至 2023年的1063亿美元，其中中国大陆地区2023年半导体设备销售规模达366亿美元，呈逆势增长态势，为全球最大半导体设备市场。

根据日本半导体制造装置协会（SEAJ）2024 年 9 月发布的全球半导体制造

设备销售统计数据显示，2024年1-6月，全球半导体设备销售额同比增长1％，达到532亿美元；其中中国大陆市场销售额为247.3亿美元，达到上年同期的约

1.8 倍。根据 SEMI 2025 年 4 月数据，2024 年全球半导体设备销售额达到 1171.4亿美元，创下历史纪录。其中，中国大陆市场销售额同比增长超过35%，达到

496亿美元，连续第五年成为全球最大半导体设备市场。

半导体设备作为产业链的核心支撑环节，中国半导体设备市场目前主要依赖进口，但国内厂商正在逐步突破，国产化率正在持续提升。例如，北方华创等企业在刻蚀机、PVD、CVD、清洗机等设备领域取得了显著进展。

伴随本土头部晶圆厂的扩产节奏，与之配套的产业链国产化率有望持续提升，包括半导体设备、材料和关键零部件等都将迎来国产化加速渗透的产业发展机遇，本土晶圆制造能力和供应链配套相应将进一步提升。

公司在绿色厂务系统和半导体附属设备上已和半导体客户进行密切合作，通过产品矩阵的丰富及渗透率的提升充分助力国产替代，且公司将半导体领域积累的先进技术、项目经验进一步拓展至烟气净化、新能源、非半导体行业 VOCs减排等领域。公司工艺废气处理设备、真空设备和温控设备等设备及关键零部件的需求预计将持续增长。

3、中国半导体上游支撑产业技术进步，晶圆厂对本土设备供应链的建设愈

加重视

在地缘政治不确定性升级的宏观环境冲击下，半导体产业链安全自主可控的战略意义凸显。随着国产半导体设备的技术突破和下游验证加速，以及国产晶圆产线扩产潮的兴起，半导体设备的国产替代空间和前景广阔，核心半导体生产工艺设备国产替代进程持续推进。

1-1-89上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

国内晶圆厂商受国际贸易纠纷等因素困扰，积极推动半导体设备供应链的国产化进程，注重对国产设备的采购及与本土设备厂商的共同研发与合作。

近几年，本土设备厂商技术水平和产品实力有了长足的进步，晶圆厂客户从供应链安全、性价比优势以及更迅捷的本地化服务等角度考虑，逐渐将国产设备纳入采购的重要选择，为本土设备厂商带来发展机遇。

4、在“双碳3060”国家战略指导下，绿色生产和循环经济的产业价值凸显

从“十四五”规划纲要到政府工作报告，再到中央财经委员会第九次会议，做好碳达峰、碳中和工作均被重点提及。随着全社会各部门、各层级和各行业的双碳能源发展规划路线陆续公布，为全产业的绿色发展、节能环保进程按下“快进键”。从碳排放下游市场来看，包括能源、工业、环保治理等市场，节能环保和绿色生产是践行碳中和的重要手段，在政策的催化下将迎来关键的发展机遇期。

发展循环经济具有显著的资源节约与碳减排协同效应，通过发展循环经济来推动实现经济绿色增长和气候目标，已成为必然趋势和共识路径。

半导体生产工艺通常具有高能耗、高水耗、高频率产生和排放有毒有害污染物的特征。其主要包括掺杂、光刻、刻蚀、薄膜沉积等工艺，各工艺需要使用多种特殊气体、大量的酸、碱等化学品以及有机溶剂和挥发性液体，会产生组分复杂、气体特性为剧毒、自燃或易爆性的工艺废气。工艺废气需要与生产工艺同步进行收集、治理和排放，治理制程过程产生的工艺废气，不仅是国家环保强制要求，更是其自身正常生产所必须的。因此，绿色厂务系统与半导体附属设备及关键零部件是客户生产工艺不可分割的组成部分，其安全稳定性直接关系到客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境。

半导体行业是重资产投资行业，制造工序极其复杂，各工序需要的化学品种类繁多，包括光刻胶、酸碱清洗溶液、抛光液、剥离液、蚀刻液以及显影液等；

同时，半导体行业是高度自动化的连续工序生产，其生产过程需要大量的化学品和精密的工艺控制。如半导体显示厂商更加重视化学品资源回收和循环利用的效益，半导体显示制程中使用的光刻胶剥离液、显影液均需要进行回收，因此对绿色厂务系统的需求快速增加。

因此，在“双碳3060”国家战略中，绿色厂务系统在半导体行业将扮演越

1-1-90上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

来越重要的角色，行业市场空间有望进一步扩大。

（四）行业竞争情况及发行人市场地位

1、行业竞争格局及市场集中情况

我国大陆地区半导体产业起步晚于欧美、日韩和中国台湾地区，对应的半导体厂务系统及工艺废气处理业务发展相对滞后。国际供应商拥有先进的技术，与下游行业中的跨国企业建立了良好合作关系，随着下游行业在中国内地的发展，国际供应商随之将业务扩展至中国内地。

近年来，随着下游行业产业投资力度加大，相应的半导体厂务系统、半导体附属设备及关键零部件行业迅速发展，行业逐步发展出一批拥有完整的设计、生产、服务能力的国内大型供应商。同时，国内少部分大型供应商参与了半导体厂务系统以及半导体附属设备及关键零部件的源起，积累了丰富经验并拥有相对稳定的优质客户群，随着下游行业发展，市场占有率持续提升。

因此，半导体厂务系统、半导体附属设备及关键零部件业务目前的竞争对手主要是少数国际知名供应商和拥有完整的设计、生产、服务能力的国内大型供应商，目前半导体厂务系统、半导体附属设备及关键零部件业务正处于国产替代进程。下游行业的持续发展以及较高的行业进入壁垒将加速行业集中度提升，国内具有为客户提供全面且优质的系统解决方案能力的大型供应商的竞争地位将不断增强。除上述拥有完整的设计、生产、服务能力的国内大型供应商外，国内其他半导体厂务系统、半导体附属设备及关键零部件行业供应商业务范围以通用治

理设备的制造、销售、安装或劳务分包为主。

我国半导体附属设备及关键零部件行业发展起步较晚，半导体附属设备及关键零部件技术难度大且可靠性要求高，因此行业进入壁垒较高，目前仍由外企占据市场主导地位，国产化率处于较低水平。伴随半导体主设备国产化突破持续推进，产业发展对半导体附属设备及关键零部件的国产化亦在持续加速，以公司为代表的本土厂商通过持续的研发投入，已逐步完成工艺废气处理设备和温控设备等主要设备及关键零部件真空设备的国产化研制。

（1）半导体厂务系统业务可比公司

1）国内半导体厂务系统供应商

1-1-91上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

半导体厂务系统是半导体制造使用的关键系统，负责管理和监控生产过程中的工作环境和辅助设备，主要由特殊气体和大宗气体的供应系统、电子化学品供应系统、超纯水供应系统、工艺废气治理系统、洁净室系统、洁净室的温湿度维持系统等多个系统构成。

半导体行业客户的大部分生产线位于洁净厂房中，半导体厂务系统中的工艺废气治理系统供应商根据不同客户的产品工艺流程、废气成分、空间布局等因素，定制化设计治理方案、设备选型、控制系统、排放布局等，以实现半导体厂务系统与客户工艺设备的深度整合，并安全稳定地自动化运行。工艺废气需要与生产工艺同步进行收集、治理和排放，工艺废气治理系统是客户生产工艺不可分割的组成部分，其安全稳定性直接关系到客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境。

公司主营业务为半导体厂务系统中的工艺废气治理系统和电子化学品供应

与回收系统，目前该细分业务暂无完全可比的国内上市公司，因此公司按半导体厂务系统大类选择可比公司。

国内 A 股上市公司从事半导体厂务系统的公司主要以正帆科技、至纯科技为代表，其主要产品和核心技术如下：

下游应用与公司产品公司名称主要产品和服务核心技术行业的可比性介质供应系统微

集成电路、太阳

污染控制技术、流

高纯气体和湿化学能光伏、平板显主要在绿色正帆科技体系统设计与模

品供应系统、生物制示、半导体照厂务系统存

（688596.SH） 拟仿真技术、高纯

药设备等明、光纤通信以在可比性材料合成与分离及生物制药等提纯技术等小流量特种气体

高纯特气系统、大宗

供应技术、大流量主要在绿色

至纯科技气体系统、高纯化学集成电路、平板特种气体供应技厂务系统存

（603690.SH） 品系统、研磨液供应 显示、光伏等

术、有机溶剂集中在可比性及回收系统等自动供应技术等

注：以上资料来源于同行业公司至纯科技、正帆科技的信息披露文件。

2）国际半导体厂务系统供应商

国际半导体厂务系统供应商主要以华懋科技股份有限公司、晃谊科技股份有

限公司、天和（上海）半导体制程排气工业有限公司及朋亿股份有限公司为代表，其基本情况和主要产品如下：

1-1-92上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

与公司产品公司名称基本情况主要产品的可比性

中国台湾公司，成立于1989年，主要在绿色专营半导体、光电产业之高科技厂务系统细

华懋科技 VOCs 挥发性有机废气污染

制程挥发性有机化合物 VOCs 污 分产品 VOC

股份有限防治处理工程、工业用除湿

染防治系统之设计、施工安装，废气处理系公司工程及相关维修保养服务。

运用既有之工程技术开发整合应统存在可比

用于再生能源、节能产品开发上性

中国台湾公司，成立于1993年，整厂废气处理系统工程、二

2001 年成立晃谊洁净工程（上海） 次配 HOOKUP 统包工程、管

晃谊科技主要在绿色

有限公司，2006年集团合并为晃路系统安装及维修工程、超股份有限厂务系统存

谊科技股份有限公司。从管材代纯水及废水处理系统工程、公司在可比性

理销售商转型成为工程系统整合涤塔设备及风车销售、高纯厂商及空污排放系统供货商度化学供应系统工程等

天和（上中国注册公司，成立于2001年，半导体制程排气系统的设

海）半导股东均为中国台湾地区人士，一主要在绿色计、半导体制程排气管道（特体制程排家专精于制程排气工艺的专业厂厂务系统存氟龙涂层风管）及设备的制

气工业有商，提供管件生产、系统规划、在可比性造及销售等

限公司设计、施工、测试及平衡调整主要在绿色

中国台湾公司，成立于1997年，高科技产业用水、气体、化厂务系统细

主营业务为提供高科技产业水、学品制程供应系统设备制造朋亿股份分产品电子

气体、化学品制程供应系统整合及销售、高科技产业用水、有限公司化学品供应

服务及相关设备制造，系属高科气体、化学品制程供应系统与回收系统技产业厂务系统之一整合工程存在可比性

注：以上资料来源于同行业公司披露的公开信息。

（2）半导体附属设备及关键零部件业务可比公司

1）国内半导体附属设备及关键零部件业务可比公司

国内半导体附属设备及关键零部件供应商主要以京仪装备、中科仪为代表，其基本情况、主要产品和核心技术如下：

下游应用与公司产品的公司名称主要产品和服务核心技术行业可比性半导体温控装置制冷

半导体专用温控控制技术、半导体温控主要在工艺废

京仪装备设备、半导体专用半导体行装置精密控温技术、低气处理设备、温

（688652.SH） 工艺废气处理设 业等 温等离子废气处理技 控设备存在可

备等术、半导体废气处理纯比性氧燃烧技术等

无油真空获得技术、真

干式真空泵、真空空表面处理特种工艺中科仪半导体行主要在真空设

科学仪器设备及技术、超高真空及超洁

（830852）业、光伏等备存在可比性

相关技术服务等净真空技术、真空动密封技术等

注：以上资料来源于同行业公司京仪装备、中科仪的信息披露文件。

2）国际半导体附属设备及关键零部件业务可比公司

1-1-93上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

国际半导体附属设备及关键零部件供应商主要以 Unisem Co. Ltd、Kanken

Techno、DAS、Edwards、Pfeiffer Vacuum、Ebara、ATS、SMC 为代表，其基本情况和主要产品如下：

与发行人产品的公司名称基本情况主要产品竞争和差异情况

韩国公司，成立于1988年，1999年登陆 KOSDAQ 市场。专门生产 在工艺废气处理Unisem 废气处理设备、温控

尖端半导体设备与 LCD 生产设备。 设备、温控设备存Co. Ltd 设备该公司主要服务于半导体工厂及在可比性显示领域工厂主要产品包括半导体

日本公司，成立于1978年，主营Kanken 废气处理设备，除臭、 在工艺废气处理内容为环保相关设备的设计、制

Techno VOC 处理设备，除湿 设备存在可比性造、施工设备等

德国公司，成立于1991年，主要从事以废水处理系统、废气处理系统为中心的开发活动。该公司废气在工艺废气处理DAS 工艺废气处理设备

处理系统被广泛应用于半导体、光设备存在可比性

伏、面板、LED、微机电系统等产业

英国公司，为工业、科研、半导体、工业干泵及系统、化在工艺废气处理

太阳能、平板显示、生物燃料等行学干泵及系统、无油

Edwards 设备、真空设备存

业的下游客户提供真空设备和有干泵及系统、回旋式在可比性关技术解决方案活塞真空泵等

真空阀、真空泵及真

Pfeiffer 德国公司，成立于 1890 年，为全 在真空设备存在空泵组、质谱仪及测

Vacuum 球著名真空泵供应商 可比性量仪

日本公司，成立于1912年，是涵盖风水力机械、环境工程、精密电

通用泵、定制泵、供

子、新能源四大领域的综合性企在真空设备存在

Ebara 水机组、水处理等产业，为目前全球规模最大的泵类产可比性品

品制造企业之一，年销售额超过45亿美元

加拿大公司，成立于1998年，全球知名温控解决方案提供商。ATS公司温控系统行业经验丰富，其标单通道、双通道、三在温控设备存在ATS准产品及定制产品被广泛应用于通道热交换系统可比性

半导体、微电子、光伏、激光以及食品饮料行业

日本公司，成立于1959年，东京温控器、压缩空气净证券交易所上市公司（股票代码：在温控设备存在SMC 化元件、气动辅助元

6273.T），主要从事自动控制设备 可比性

件等多种基本型元件的设计及生产活动

注：以上资料来源于同行业公司披露的公开信息。

上述国际同行业公司设立较早，母公司均位于美国、欧洲、日本、韩国等半导体行业发展领先的国家或地区，其半导体相关业务伴随当地半导体企业共同成

1-1-94上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书长，具有先进的技术和工艺水平。同时随着下游行业的发展，上述公司也随之将业务扩展至中国内地。

2、发行人产品或服务的市场地位、主要竞争对手

（1）发行人产品或服务的市场地位

公司是中国高科技制造产业知名的绿色科技服务商，相关产品及服务拥有较高的技术水平。公司深耕半导体工艺废气治理领域多年，持续服务于集成电路、半导体显示及新能源行业的领军企业，积累了领先的设计能力、专业的管理团队及丰富的实战经验，奠定了公司在国内半导体产业工艺废气治理领域较高的行业地位。公司先后被评为国家级“高新技术企业”、工信部专精特新“小巨人”企业、“上海市企业技术中心”。

（2）主要竞争对手

公司半导体厂务系统、半导体附属设备及关键零部件业务目前的竞争企业主

要是少数国际知名供应商和拥有完整的设计、生产、服务能力的国内大型供应商，目前半导体厂务系统、半导体附属设备及关键零部件业务市场正处于国产替代阶段。

我国半导体附属设备及关键零部件行业发展起步较晚，半导体附属设备及关键零部件技术研发难度大且可靠性要求高，因此行业进入壁垒较高，目前仍由国际知名供应商占据市场主导地位，国产化率处于较低水平。伴随国内半导体主设备国产化突破持续推进，产业发展对半导体附属设备及关键零部件的国产化在持续加速推进，以公司为代表的本土厂商通过持续的研发投入，已逐步完成工艺废气处理设备和温控设备等主要设备及关键零部件真空设备的国产化研制。

国内外与公司经营模式完全相同或基本覆盖公司业务范围的公司较少，就半导体行业而言，公司主要竞争对手情况参见本节“七、公司所处行业基本情况”

之“（四）行业竞争情况及发行人市场地位”之“1、行业竞争格局及市场集中情况”内容。

（五）行业技术壁垒或主要进入障碍

半导体行业产线投入和产出巨大，对生产工艺稳定性要求极为严苛，半导体

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工艺废气治理领域下游客户与优质供应商合作紧密，半导体行业特性决定了合格供应商的进入门槛高且更换风险大，从而为行业新进入企业设置了较高壁垒，不存在大量潜在竞争者的风险。

竞争企业新进行业尚需时间进行技术研发、经验积累、核心设备选型及参数

设计、自产设备研发制造、外购设备合格供应商遴选及验证、积累历史业绩等。

1、技术壁垒

半导体厂务系统行业属于技术密集型行业，公司的相关产品研发和生产技术涉及物理、化学等多种基础科学和材料、结构、暖通、机械、电气、控制等多种

工程学科，属于多学科交叉行业，需要多学科人才和持续技术创新，从而形成较高的专业技术门槛。半导体行业客户不同产品生产工艺存在差异，工艺废气成分各不相同，这要求供应商深刻理解半导体生产工艺，掌握不同工艺废气理化特性，并根据项目特征、环保投资等，定制化提供系统解决方案。该过程需要投入较多时间、资金，面临较多工艺废气处理的技术障碍，很可能面临研发失败或者市场开拓失败的风险。

半导体附属设备及关键零部件行业属于技术密集型行业，公司的相关产品研发和生产技术涉及物理、化学、流体、材料、机械、电气、控制、建模等多种学

科、多领域知识的综合运用。半导体附属设备及关键零部件领域国际龙头凭借先发优势已形成较高的市场占有率及技术壁垒，并采取了知识产权保护措施。国内少数企业经过了多年的技术研发和工艺积累，在部分领域实现了技术突破和创新，成功推出满足市场需求的产品并得到下游客户产业化应用，掌握了相应领域核心技术及产品竞争力。新竞争者要实现半导体附属设备及关键零部件行业布局，需要进行大量的研发投入和技术积累，并能够研发形成具有竞争力、得到市场认可的产品。该过程需要投入较多研发人员、研发及客户验证测试时间和研发资金，面临较多知识产权保护措施的限制，很可能面临研发失败或者市场开拓失败的风险。

2、质量壁垒

半导体行业产线投入和产出巨大，对生产工艺稳定性要求极为严苛，工艺废气需要与生产工艺同步进行收集、治理和排放。半导体厂务系统及设备是客户生

1-1-96上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

产工艺不可分割的组成部分，其安全稳定性直接关系到客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境。一旦半导体厂务系统及设备出现重大质量问题，将造成重大损失。

因此，客户选择半导体厂务系统及设备供应商时通常会提出保证质量的技术要求，主要接受行业内领先企业投标或与行业内领先企业开展竞争性谈判，质量技术指标不合格者将被淘汰。客户的上述选择行为使得行业内优质企业质量越来越高，市场认可度越来越高，而实力较弱的企业则逐渐被市场所淘汰。

3、业绩壁垒

半导体行业产线的安全稳定运行至关重要，客户倾向与优质供应商形成长期合作关系，供应商选定后一般不会随意更换。

半导体行业客户制程生产过程中大量使用电子化学品和特殊气体，生产环节持续产生成分复杂的工艺废气。工艺废气需要与生产工艺同步进行收集、治理和排放，工艺废气治理系统是客户生产工艺不可分割的组成部分，其安全稳定性直接关系到客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境。半导体行业客户倾向于选择有丰富行业项目经验的半导体厂务系统服务商。

半导体附属设备及关键零部件的技术指标、运行稳定性将对半导体制造产线

的产量、良率及稳定性产生重要影响，下游半导体晶圆厂商对半导体附属设备及关键零部件供应商的筛选标准较为严格。在合作前，下游半导体晶圆制造厂商要求供应商根据其需求设计设备，在具体生产环境下对设备进行技术验证。只有经过全面系统性验证流程、达到工艺制程要求后，半导体附属设备才能进入晶圆制造厂商的合格供应商名单，该验证周期耗时较长、需投入较大量的人力及资源。

经验证通过的半导体附属设备及关键零部件将成为客户新建产线或设备替换的

优选设备，在未出现新的技术需求情况下该供应商不会被轻易更换。

客户的上述选择行为使得行业内有优质业绩支撑的企业质量越来越高，市场认可度越来越高，而无业绩支撑的企业则逐渐被市场所淘汰。

4、人才壁垒

半导体行业为技术密集型行业，需要大量的复合型、专业型的人才。

1-1-97上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

在研发方面，从设备的研制、技术的产业化应用到工艺流程的完善优化均要求研发人员具备较高的专业水平；在生产方面，需要熟悉生产流程、工艺和各类设备操作方法的生产人员确保生产过程的技术要求和产品质量；在市场方面，需要相关人员了解市场动态及行业发展，拥有熟悉各类产品性能及不同下游行业市场的客户需求差异；在项目实施方面，需要现场人员拥有丰富的项目经验，能够快速处理和解决产品问题。

上述专业化团队的打造需要企业经过长期人力、物力的投入和培养，从而形成较高的人才壁垒。

5、资金壁垒

绿色厂务系统和半导体附属设备涵盖了设计、加工制造、系统集成及运维管理等，承接项目需要占用一定的营运资金，同时还需要投入大量的资金进行研发、信息化建设和高端人才招募。

为了给客户创造价值，公司还需要对设备制造基地进行产能扩充和产品升级，对固定资产持续投入。

随着本行业的发展，行业集中度的提高，竞争层次逐步提升，对承接项目和研发的资金需求更高，形成了较高的资金壁垒。

（六）公司所处行业与上下游行业的关联及上下游行业发展状况

1、上下游行业的关联性

公司设备及关键零部件制造的原材料以钢材为主，还包括含氟聚合物、高分子吸附材料、催化剂等。此外，由于绿色厂务系统销售需要外购部分专用设备，上游行业还包括专用设备制造业。根据上游行业对本行业的影响程度，主要选取含氟聚合物行业、专用设备制造业和钢铁行业进行分析。

2、上游行业发展状况

（1）上游行业

1）含氟聚合物行业

含氟聚合物具有很高的耐热性、耐化学腐蚀性、耐久性和耐候性，广泛应用于建筑工业、石化工业、汽车工业和航天工业等。含氟聚合物主要包括氟树脂、

1-1-98上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

氟橡胶和氟涂料等。

供给方面，原材料层面，含氟聚合物以含氟单体为原料聚合而成，供应壁垒深。技术层面，含氟聚合物生产要求企业具备相当的技术积累，尤其是中高端含氟聚合物，企业往往需要在装备高精度设备的前提下，历经较长时间尝试多条技术路线后方能形成成熟制造工艺。

需求方面，由于国家环保力度持续加大，环保设备企业等一系列下游行业对含氟涂料的需求加速增长。根据《中国氟化工行业“十四五”发展规划》，含氟涂料因其耐候性、耐化学药品性、抗水汽及氯离子渗透性、耐含泥沙水冲蚀性等

优异的综合性能，在许多重特大工程建设项目得到应用，未来我国对含氟涂料需求潜力大，预计未来五至十年全国含氟涂料市场将有较快增长，因此用于涂料用氟树脂也将呈较快增长的趋势。

总体而言，目前，高端含氟聚合物供给以进口为主。未来，随着国内高端精细化工的发展，国内供应商进口替代步伐加快，供给将趋于稳定。

2）专用设备制造业

公司绿色厂务系统的主要成本构成包括设备及材料和劳务服务，其中设备及材料主要包括风机、VOCs 设备、洗涤塔等各类设备。同时系统工程整体交付时，由于涉及到机电控制，因此变频器、可编程逻辑控制器等需要外购。外购的专用设备工艺复杂程度较低，行业供求平衡，不存在供应短缺现象。

3）钢铁行业

伴随着供给侧改革的推进，钢铁行业严控新增产能建设，通过化解过剩产能、有效处置“僵尸企业”、淘汰落后产能、彻底取缔“地条钢”等措施，整体运营环境逐渐向公平竞争和绿色发展转变。钢铁行业取得稳中向好的态势，产需基本平衡。

供给方面，2024年，我国生铁产量8.52亿吨，同比下降约2.3%，粗钢产量为10.05亿吨，同比下降约1.7%，钢材产量为14.00亿吨，同比增长1.1%，产量总体平稳。

需求方面，2022年后，钢铁产业下游需求继续温和复苏，但需求恢复结构

1-1-99上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

性差异较大，新能源汽车、造船、风电、压力容器等需求呈现稳定向好态势，基建是稳增长的重要抓手，家电、工程机械需求环比改善，乘用车需求出现下滑，工业线棒材下游需求也受到一定影响；房地产行业企稳并有边际改善，但传导到新开工端仍需相当长时间，建筑用钢需求仍然疲软。多重因素促使钢企盈利承压，导致短期内需求端仍不乐观，钢材产量或继续收缩。

3、下游行业发展状况

发行人的产品在报告期内主要应用于投资较大、景气度较高的半导体行业。

根据 IC Insights 统计数据显示，全球半导体市场销售额已经自 2012 年的

2916 亿美元增长至 2022 年的 5741 亿美元，增长率接近 100.00%。根据 SIA 统

计数据显示，2023年全球半导体行业销售额总计5268亿美元，2024年全球半导体销售额达到6276亿美元。

2010年-2024年全球半导体市场销售额（单位：亿美元）

7000[值]

60005569

5741

[值]

500046884404

41224123

4000335833523389

2983299529163056

3000

2000

1000

0

201020112012201320142015201620172018201920202021202220232024

数据来源：SIA 数据、Market.us

由上图可知，全球半导体市场规模呈现波动上行趋势。根据 Market.us 预测，

2023年至2032年全球半导体市场规模将以复合增长率8.8%稳速增长。

根据 SEMI 数据显示，全球半导体设备 2023 年年度出货金额为 1062.4 亿美元，其中中国大陆366亿美元，位列全球地区首位；全球半导体设备的市场规模从2014年375亿美元预计到2024年增加至1090亿美元。2024年全球半导体设备出货份额占比如下：

1-1-100上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2024年全球半导体设备出货份额占比

11.69%

6.66%

北美

日本42.35%

7.77%

欧盟及其他地区韩国

中国台湾17.50%中国大陆

14.17%

数据来源：SEMI 数据

自发展以来，全球半导体产业格局在不断发生变化。当前，全球半导体产业正在经历第三次产能转移，行业需求中心和产能中心逐步向中国大陆转移。我国大陆地区半导体行业起步较晚，但经过多年的积累与发展，在巨大的市场需求、良好的产业政策、丰富的人口红利、稳定的经济增长等众多优势条件驱动下，实现了快速发展并持续保持高速增长，整体实力显著提升。目前，中国已在全球集成电路产业中占据重要市场地位，其市场规模如下：

单位：亿元

2018-2024年中国集成电路市场规模预测趋势图

销售额：亿元

14000.0[值]

12006.112276.9

12000.010458.3

10000.08928.1

7562.3

8000.06531.4

6000.0

4000.0

2000.0

-

2018201920202021202220232024

数据来源：中商产业研究院、中国半导体行业协会、智研咨询

八、公司主营业务情况

（一）主营业务、主要产品的基本情况

1、主营业务

公司专注于为高科技制造产业提供绿色科技服务，以“致力于美好环境”为

1-1-101上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

企业使命，持续秉持“行业延伸+产品延伸”的发展方针，锚定“为科技企业提供绿色服务，为绿色企业提供科技产品”的战略定位，已形成“绿色厂务系统解决方案、半导体附属装备及核心零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。

公司长期服务众多集成电路、半导体显示、新能源等高科技产业的知名企业，助力产业绿色生产，持续为客户创造价值。

公司深耕半导体工艺废气治理领域多年，持续服务于中芯国际、华虹半导体、北方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长

电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹

股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积累了丰富的客户资源，赢得了广泛的市场认可和良好的客户口碑。

凭借在国内半导体行业积累的设计能力、专业人才及业绩经验，公司将先进治理技术以及综合解决方案能力应用拓展至非半导体领域 VOCs 减排、新能源产

业废气治理等行业，与隆基绿能、宁德时代、通威股份、中国中车、晶科能源等行业内龙头企业均成功合作。

2、主要产品

公司在集成电路、半导体显示产业工艺废气治理领域具有竞争优势和自主创新能力，拥有多项自主研发的核心技术成果，产品主要包括绿色厂务系统、设备及关键零部件产品、电子化学品材料。

绿色厂务系统包括工艺废气治理系统、电子化学品供应与回收系统。公司以定制化的方案设计、加工制造、系统集成及运维管理为主要生产模式，目前主要核心设备均能够实现自产或定制化设计。设备及关键零部件包括半导体附属设备及关键零部件、工艺排气管道和中央废气治理设备，其中半导体附属设备主要有工艺废气处理设备及温控设备等，半导体关键零部件主要为真空设备。

报告期内，公司主营业务收入按产品分类的构成情况如下：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额比例金额比例金额比例

绿色厂务系统96922.7466.87%121572.0766.73%86719.3665.40%

设备及关键零部件45142.1831.15%59220.3732.50%45885.0234.60%

1-1-102上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

电子化学品材料2872.851.98%1405.280.77%--

主营业务收入144937.77100.00%182197.72100.00%132604.38100.00%

注：报告期内，公司形成收入的设备及关键零部件主要包括工艺排气管道、工艺废气处理设备以及中央废气治理设备等。

（1）绿色厂务系统

公司半导体行业客户的大部分生产线位于洁净厂房中，公司根据不同客户的产品工艺流程、废气成分、空间布局等因素，定制化设计治理方案、设备选型、控制系统、排放布局等，以实现绿色厂务系统与客户工艺设备的深度整合，并安全稳定地自动化运行。公司的绿色厂务系统覆盖了客户的生产工艺过程，与其生产工艺同步进行废气收集、处理及排放，有力保障了客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境，是客户生产工艺不可分割的组成部分。

以半导体显示客户中 AMOLED 的阵列工序主要流程及产污环节为例，公司主要产品与客户生产线紧密结合的具体情况如下：

1）工艺废气治理系统

公司针对半导体生产工艺环节持续产生的复杂废气，依据这些废气的特性，提供系统解决方案。公司的工艺废气治理系统覆盖了客户的生产工艺过程，与其生产工艺同步进行废气收集、处理及排放，有力保障了客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境，是客户生产工艺不可分割的组成部分。工艺废气治理系统按照处理废气种类，分为酸碱废气处理系统、有毒废气处理系统、

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VOCs 处理系统、一般排气系统等，并可按照废气成分进行综合配置，下游领域包括集成电路、半导体显示等领域。

2）化学品供应与回收系统

化学品供应与回收系统包括两个相关联化学品系统，即化学品供应系统和有机溶剂回收系统。化学品供应系统主要作用是将化学品/研磨液自包装容器输送至使用点的工艺系统，包含充装、加压、存储、调配、纯化及分配等功能，适用于无机酸碱类和有机溶剂类化学品；有机溶剂回收系统利用化学分离工程基本原理，将半导体制程所排放废液中有效成分回收并提纯利用，同时确保回收提纯后品质达到原液标准。

（2）设备及关键零部件

公司生产的设备及关键零部件产品包括半导体附属设备及关键零部件、工艺排气管道和中央废气治理设备等。

1）半导体附属设备及关键零部件

公司设计、制造的半导体附属设备及关键零部件主要包括工艺废气处理设备（包括 L/S 设备及 LOC-VOC 设备）、真空设备、温控设备。

公司工艺废气处理设备、真空设备和温控设备共同服务于半导体生产线主设备，其工序流程如下：

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注：中央废气治理设备也是公司主要产品之一。

*工艺废气处理设备

工艺废气处理设备作为半导体生产制造中不可或缺的核心附属设备之一，其主要功能为将工艺生产设备排出的易燃、可燃、剧毒、温室气体等工艺副产物，进行源头处理，达到FAB内安全生产及辅助中央工艺排气系统处理达标的目标，保障半导体产品制造。

该设备一端与 FAB 工艺设备相连，通过真空设备抽取工艺设备内产生的废气并进行分解；另一端与中央治理系统相连，将分解后的尾排气体排至中央处理装置并进行后续处理。工艺废气处理设备运行稳定性及气体处理效率要求高，基于国际行业发展经验和结合自身工艺排气系统经验积累，公司产品已实现先进半导体工艺段全面覆盖。

A、在半导体制程外延工艺段，公司通过产品结构优化设计，增加工艺废气燃烧前水洗装置、燃烧进气抗堵塞装置和多级燃烧装置，解决了工艺废气处理过程中压力不稳定导致装置的易爆、易堵塞等难题。

B、在半导体制程薄膜沉积和扩散工艺段，公司利用等离子高温分解技术、高效除尘技术，解决了工艺废气处理设备易腐蚀等难题。

C、在半导体制程刻蚀工艺段，公司利用等离子高温分解技术、臭氧脱硝技术等技术，解决了常规工艺废气处理设备处理后气体 NOx 超标问题。

公司工艺废气处理设备产品示意图如下：

工艺废气处理设备（L/S 设备）

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*真空设备和温控设备

真空设备及温控设备共同作用于对半导体制程设备反应腔的辅助控制，可使反应腔满足刻蚀、离子注入、扩散及薄膜沉积等工艺所需的环境条件，是半导体制程中不可或缺的重要组成部分。其中，温控设备可对反应腔进行高精密的温度控制，以实现半导体工艺制程的控温需求；真空设备可使反应腔体内部形成发生反应所必须的真空环境，并抽离工艺废气，传输至工艺废气处理设备中进行无害化处理。

公司真空设备采用自主研发的结构设计及控制系统，提供半导体制程所必须的超洁净真空环境。公司利用转子与泵腔型线的设计及控制分析技术，设计技术包括真空泵、阀门、管路、控制器、传感器等，结合对真空泵的转速控制、温度控制、氮气吹扫控制等，满足真空设备在高负载、大粉尘、强腐蚀等苛刻工艺环境中的适用性，保障长期连续运行下的密封性；利用系统及结构设计，在电机传动平稳性、可靠性基础上实现技术性能优化，节约半导体制程的真空环境维持能耗。

公司温控设备使用双变频技术，实现对半导体工艺设备生产环境±0.1℃的精准控制；同时，通过结构设计优化，运用多通道和设备紧凑布局设计，在大负载状态、超低温或超高温等特殊状态都能快速进行温度控制，实现节能降耗，具有较高性价比。

真空设备及温控设备产品示意图如下：

温控设备真空设备

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2）工艺排气管道

公司生产的工艺排气管道以不锈钢涂层风管为主，其管道内壁喷涂具备高度抗腐蚀性的氟涂料，具有优异的耐热性、耐腐蚀性、低摩擦性等特性，常用于半导体产线中有酸碱排风需求和防火要求较高的洁净室内或室外区域。公司生产的ECTFE 涂层风管和 ETFE 涂层风管先后通过 FM Approvals 关于洁净室专用的排

气及排烟管道系统认证，可被广泛应用于半导体、石油化工、生物制药等行业的排气系统。

3）中央废气治理设备

工艺废气治理系统由中央废气治理设备、管道、仪表等组成，中央废气治理设备作为废气治理系统的核心组件，目前主要核心设备能够实现自产或定制化设计。公司所设计、加工制作的中央废气治理设备主要包括：沸石转轮、蓄热式焚化炉、直燃式焚化炉等。

（3）电子化学品材料公司积极布局电子化学品材料业务。基于公司化学品供应与回收系统技术的积淀，公司在发展电子材料业务方面有自己的竞争优势，如长期积累的半导体客户渠道资源丰富，并在循环回收工艺和项目经验方面有先发优势，为开展电子化学品材料研发制造业务奠定了坚实的发展基础。公司内部已组建研发团队，并在上海市化学工业区设立实验室和生产线，进行相关电子材料的研发、制备工作。

同时，公司以开放的模式寻求与外部优秀技术、产业资源力量加强合作，通过引进使用国际先进的 FPD 及 RDL 光刻胶剥离液和蚀刻液技术，积极提升产品质量。公司电子化学品材料主要规划产品聚焦于剥离液、蚀刻液、清洗液等。下游应用领域包括集成电路、半导体显示等，主要用于显影、蚀刻、清洗等制造工艺。目前，针对半导体显示领域的剥离液已经投产并实现收入，蚀刻液已完成研发并等待验证测试；半导体集成电路领域电子化学品材料仍在研发中。

（二）主要经营模式

1、采购模式

在供应商的选择上，公司建立了完善的评价体系和比价机制，潜在供应商通

1-1-107上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

过管理体系、商业信誉、供货及时性、仓储能力、供货周期、技术实力和质量管

理水平等在内的综合评审，在产品样品经检测合格后纳入合格供应商名单。针对已有合格供应商，公司定期组织评审，根据评审结果进行名单更新。

公司采购的内容主要包括材料、设备及配件和劳务服务，其中采购的设备及配件和劳务服务主要用于绿色厂务系统，采购的材料主要用于设备及关键零部件及化学品材料。

（1）公司绿色厂务系统采购模式

公司绿色厂务系统涉及到的外采设备主要按照项目定制化需求集中采购，公司根据客户的不同需求对产品进行深化设计，采购内容因项目和产品不同存在差异。项目深化设计方案完成后，除自产设备及配件外，公司根据项目需求情况向备选合格供应商发送材料清单并询价，综合考虑价格、供货速度等其他因素来确定最终的供应商，签署采购订单或协议，进行集中采购。

（2）设备及关键零部件采购模式

公司的设备及关键零部件主要产品为半导体附属设备及关键零部件、工艺排

气管道和中央废气治理设备，采购的原材料主要为钢材、氟涂料和吸附剂模块等。

公司主要根据在手订单和未来预期，结合原材料价格波动情况，进行采购和适量备货。

（3）电子化学品材料采购模式

电子化学品材料生产所用的原材料、包装材料按照“以产定购”的原则制定采购计划。为保证原材料的质量及稳定供应，公司制定了严格的供应商筛选标准和流程。

2、生产模式

（1）公司绿色厂务系统生产模式

公司的绿色厂务系统均为非标定制产品，以设计和管理为核心，通过系统集成的方式进行生产。公司的绿色厂务系统中产品具体型号较多，主要采用以销定产的生产模式。

公司绿色厂务系统生产过程包括定制化设计、自产设备研发制造、非自产设

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备设计采购、系统安装集成、检验调试等多个环节。公司通过驻派富有经验的项目经理和技术人员，根据不同客户的生产工艺，重点在治理工艺、治理设备、电气控制等方面进行定制化设计，实现对生产过程的全流程管理和技术支持。

（2）设备及关键零部件、电子化学品材料生产模式

公司的设备及关键零部件、电子化学品材料类产品具体型号、规格较多，主要采用以销定产的生产模式，同时公司根据未来市场预期、原材料价格波动、生产计划排期等因素，进行适量的备货。

公司生产的设备及关键零部件产品包括半导体附属设备及关键零部件、工艺

排气管道和中央废气治理设备，除用于自身绿色厂务系统外，也存在对外销售的情形。目前，半导体附属设备及关键零部件、工艺排气管道和中央废气治理设备生产核心工艺环节已有全面自产能力。根据公司及项目实际需求，公司少部分用于绿色厂务系统的中央废气治理设备，系由公司提供技术指标和设计图纸，由合格供应商生产。

3、销售和盈利及管理模式

公司采取直销模式，客户以集成电路、半导体显示、新能源等高科技制造企业及其工厂建设的总承包方为主。

公司的绿色厂务系统业务主要通过招投标、竞争性谈判获取，设备及关键零部件类产品业务主要通过竞争性谈判、招投标获取，电子化学品材料采用直接面对终端客户的直销模式。

4、研发模式

公司主要采用自主研发模式，公司内部负责研发的部门为公司的研发中心，包括工艺技术研发和产品研发。工艺技术研发主要负责开发新的工艺技术，制定技术路线，确保公司技术优势。产品研发主要负责项目产品设计和技术支持，包括项目系统设计，输出项目所需全部技术内容；组织开展技术革新和对重大技术问题的攻关工作；协助解决工程部门项目执行过程中的技术问题等。

为充分调动公司员工科研工作的积极性和创造性，保证科研项目的高质、高效完成，奖励研发工作中做出重要贡献的集体和个人，公司制定了一系列内部规

1-1-109上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书章制度，主要包括《科研项目绩效考核管理办法》《科研项目管理控制程序》《科技创新奖励管理制度》等制度。

（三）销售情况和主要客户

1、主要产品的产量、产能利用率及产销率情况

报告期内，公司主要产品包括绿色厂务系统、设备及关键零部件、电子化学品材料。

（1）绿色厂务系统的产量、产能利用率及产销率情况

报告期内，公司绿色厂务系统以定制化为特点，为非标准化产品，不存在传统意义上的产能或产能利用率概念，该产品的产销率为100.00%。

（2）公司设备及关键零部件的产量、产能利用率及产销率情况

报告期内，公司设备及关键零部件之半导体附属设备及关键零部件和工艺排气管道主要构成为通用型产品，但会根据不同客户不同应用场景的工艺及功能要求进行工艺调整，公司提交技术设计方案并得到客户审核通过后方可继续排单生产。

报告期内，公司半导体附属设备和工艺排气管道的产量、销量、产能利用率及产销率情况如下：

单位：万平方米、套产品名称项目2024年度2023年度2022年度产量3062851241总销量432249798半导体附属设备

产能利用率68.61%63.62%153.31%

产销率141.18%87.37%64.30%

产量112.40121.0096.50

总销量111.98118.90103.70工艺排气管道

产能利用率76.46%80.67%87.09%

产销率99.63%98.26%107.46%

注：公司生产的工艺排气管道存在应用于绿色厂务系统的情形，总销量包括其直接销售及与绿色厂务系统合并统一销售的情况；半导体附属设备产能利用率系根据相关产品生产工艺流程中的瓶颈工艺环节生产人员工时与瓶颈工艺环节标准工艺工时计算得出。

公司2022年半导体附属设备产能利用率较高主要原因系公司2022年工艺废

1-1-110上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

气处理设备的订单量较高，公司增加了生产排产时间，同时部分通过外采满足生产需求。公司2023年度半导体附属设备产能利用率较低，主要原因系2023年半导体附属设备产品预计销量未实现，公司减少生产排产，导致产品产量较低。公司2023年半导体附属设备产品预计销量未实现主要受某集成电路大客户项目因

其自身原因延期启动等多方面因素影响，同时公司其他集成电路行业客户产品验证时间长，公司尚处于验证测试阶段。2024年度，公司半导体附属设备销量增长，产能利用率企稳回升；同时，公司将以前年度部分备货产品重新进行模块改造并实现销售，导致该期间产销率较高，但产能利用率未达100%。

报告期内，公司工艺排气管道、半导体附属设备的产销率整体处于较高水平，销售情况良好。其中公司2022年半导体附属设备产销率较低主要原因系公司为某集成电路生产项目进行备货，但该项目由于客户自身原因延期启动，致使2022年末对应存货余额较高；相关备货产品主要构成为通用型标准化产品，公司已逐步开展上述备货产品的模块改造及销售。

（3）电子化学品材料的产量、产能利用率及产销率情况

报告期内，发行人电子化学品材料产量、产能利用率及产销率情况如下：

单位：吨产品名称项目2024年度2023年度2022年度

产量4250.431129.04-

电子化学品材总销量4136.621052.56-

料产能利用率35.42%22.58%-

产销率97.32%93.23%-

公司自2023年8月起正式开始电子化学品材料的生产，故2022年无对应产量、销量及产能利用率。公司2023年及2024年电子化学品材料处于起步阶段，无法在产能初期实现规模效应，部分产品仍处于验证测试阶段，故相对产能利用率较低。2023年度及2024年度，公司电子化学品材料采用以销定产的模式，产销率处于较高水平。公司目前已完成多家行业内客户验证测试，并已获取部分订单及意向订单。

2、报告期内各期前五大客户情况

报告期内，公司前五大客户销售收入情况如下：

1-1-111上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

销售收入占当期营业期间序号客户名称（万元）收入比重

1中国电子系统技术有限公司29597.8020.40%

2 客户 A 27693.89 19.09%

3京东方科技集团股份有限公司14612.4010.07%

2024年度

4 客户 G 12804.51 8.82%

5益科德（上海）有限公司7901.985.45%

合计92610.5763.83%

1中国电子系统技术有限公司59910.8732.81%

2楷德电子工程设计有限公司21601.4311.83%

3 客户 A 21251.72 11.64%

2023年度

4中国电子工程设计院股份有限公司13352.047.31%

5江西汉唐系统集成有限公司11503.726.30%

合计127619.7869.89%

1 TCL 科技集团股份有限公司 20072.50 15.11%

2中国电子系统技术有限公司16669.6212.55%

3北方华创科技集团股份有限公司15897.3711.97%

2022年度

4 客户 A 15377.65 11.58%

5楷德电子工程设计有限公司10348.697.78%

合计78365.8259.00%

注：（1）中国电子系统技术有限公司包括：中国电子系统工程第二建设有限公司、中

国电子系统工程第四建设有限公司、江苏中电创达建设装备科技有限公司、江苏中电创新环

境科技有限公司、中国电子系统工程第三建设有限公司、江苏中电安达工程技术有限公司、中电系统建设工程有限公司等；

（2）京东方科技集团股份有限公司包括：武汉京东方光电科技有限公司、成都京东方

光电科技有限公司、重庆京东方显示技术有限公司、北京京东方显示技术有限公司、南京京

东方显示技术有限公司、福州京东方光电科技有限公司、绵阳京东方光电科技有限公司、重

庆京东方光电科技有限公司、北京京东方技术开发有限公司、京东方环境能源科技有限公司、

京东方华灿光电（广东）有限公司、北京京东方创元科技有限公司等；

（3）客户 A 包括：客户 B、客户 C、客户 D、客户 E 和客户 F 等；

（4）TCL 科技集团股份有限公司包括：深圳市华星光电半导体显示技术有限公司、武

汉华星光电技术有限公司、TCL 华星光电技术有限公司、武汉华星光电半导体显示技术有

限公司、广州华星光电半导体显示技术有限公司、苏州华星光电技术有限公司等；

（5）北方华创科技集团股份有限公司包括：北京北方华创微电子装备有限公司、北京

北方华创半导体装备有限公司、合肥北方华创微电子装备有限公司、北京七星华创集成电路装备有限公司等；

（6）中国电子工程设计院股份有限公司包括：世源科技工程有限公司、北京世源希达工程技术有限公司等。

报告期内，公司向前五大客户的销售金额合计占比分别为59.00%、69.89%及63.83%，前五大客户销售集中度存在一定波动，主要原因系公司下游行业特

1-1-112上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

性导致公司存在单笔合同金额大、客户相对集中的特点，因此公司销售收入较依赖于重要客户的持续订单。

2023年度，公司向中电系统销售金额占比超过公司当年度营业收入的30%，

主要背景为中电系统是国内高科技产业工程服务的重要供应商，中电系统隶属中国电子信息产业集团有限公司，是国企改革“双百”行动 A 级企业，为行业内龙头企业。公司与中电系统下属中国电子系统工程第二建设有限公司、中国电子系统工程第四建设有限公司、中国电子系统工程第三建设有限公司、江苏中电创

达建设装备科技有限公司、江苏中电创新环境科技有限公司、中电系统建设工程

有限公司等公司开展合作，相关公司是国内较早从事洁净工程、工业建筑工程的大型央企，在国内高科技产业工程服务的市场占有率高；相关公司拥有完备的EPC 总包资质体系，包括建筑工程施工总承包一级、机电工程施工总承包一级等。

中电系统各个子公司独立决策，相关招标流程或竞争性谈判均独立完成。

同时，终端用户注重绿色厂务系统实施企业的项目经验，并通常深度参与绿色厂务系统实施企业的选定、技术标准制定和质量把控、验收交付等重要环节。

公司深耕半导体工艺废气治理领域多年，持续服务于中芯国际、华虹半导体、北方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长电

科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹股

份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积累了丰富的客户资源，赢得了广泛的市场认可和良好的客户口碑。

报告期内，公司新增前五大客户中，中国电子工程设计院股份有限公司、江西汉唐系统集成有限公司、京东方科技集团股份有限公司、益科德（上海）有限

公司系与公司合作多年，因当年项目验收而进入前五大客户，具有合理性。客户G 成立于 2023 年，是东莞国资委重点投资企业，该公司秉承国家重点发展半导体制造的政策牵引，致力于发展封测技术服务，提供系统级封装测试整体解决方案。公司于 2023 年度成功中标客户 G 绿色厂务系统业务，并于 2024 年度完成交付验收，该公司在2024年度成为公司前五大客户具有合理性。

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中未占有权益。

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（四）采购情况

1、主要材料、劳务服务采购情况

公司采购主要包括材料、设备及配件及劳务服务。具体情况如下：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额占比金额占比金额占比

材料63143.7759.88%85062.7758.36%56999.8357.14%

设备及配件17811.3516.89%33181.9622.77%20930.0420.98%

劳务服务24491.5223.23%27511.1218.87%21832.5521.88%

合计105446.63100.00%145755.85100.00%99762.42100.00%

公司采购的材料主要包括钢材、氟涂料、电气元件、阀类、仪器仪表等；设

备及配件主要包括风机及配件、洗涤塔及配件、转轮及配件、储罐、电控盘柜等，报告期内，公司材料、设备及配件采购主要用于设备及关键零部件的生产以及绿色厂务系统项目的实施。劳务服务主要系绿色厂务系统的现场劳务服务。

公司采购的主要材料、设备及劳务服务具体金额如下：

单位：万元物料2024年度2023年度2022年度物料分类大类金额占比金额占比金额占比

钢材14222.1413.49%19325.8213.26%13018.0913.05%

氟涂料11972.1811.35%20772.1114.25%8548.128.57%

材料电气元件4942.034.69%6461.404.43%6040.606.05%

阀类4277.594.06%6048.834.15%6762.936.78%

仪器仪表2742.502.60%3920.592.69%3858.423.87%

风机及配件4397.604.17%7197.134.94%5206.255.22%

洗涤塔及配件3955.893.75%6200.184.25%2585.122.59%设备

及配转轮及配件2154.582.04%2858.921.96%1608.491.61%件

储罐426.820.40%829.660.57%2830.702.84%

电控盘柜987.840.94%1611.881.11%1637.691.64%劳务

劳务服务24491.5223.23%27511.1218.87%21832.5521.88%服务

合计74570.7070.72%102737.6370.49%73928.9674.11%

由上表可知，公司采购的各类设备及配件，主要根据各绿色厂务系统项目具

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体情况进行定制化选型和生产，同类设备及配件不同规格型号差异较大，单一型号设备及配件采购占比较低。

2、主要能源、动力采购情况

公司生产经营所消耗的主要能源为电力，占生产成本比重较小。电力由当地电力公司供应，价格稳定，供应充足。

3、报告期内各期前五大供应商采购情况

报告期各期，公司材料、设备及配件、劳务服务合计采购额前五大供应商采购情况如下：

期间序号供应商名称采购金额（万元）占总采购额比重

1上海翰文环保科技有限公司6126.995.81%

2江苏瑞达通智能科技有限公司5726.535.43%

20243上海和通不锈钢材料有限公司5071.984.81%

年度4苏威（上海）有限公司4973.034.72%

5宜兴市耀华玻璃钢有限公司4381.114.15%

合计26279.6324.92%

1苏威（上海）有限公司12610.328.65%

2上海翰文环保科技有限公司7893.925.42%

20233上海和通不锈钢材料有限公司7634.745.24%

年度4宜兴市耀华玻璃钢有限公司6941.724.76%

5绍兴鑫锋暖通设备有限公司6711.414.60%

合计41792.1128.67%

1上海翰文环保科技有限公司6257.796.27%

2上海和通不锈钢材料有限公司4475.384.49%

20223苏威（上海）有限公司4382.894.39%

年度4江苏瑞达通智能科技有限公司4343.214.35%

5上海张郭金属材料有限公司3456.113.46%

合计22915.3822.97%

注：（1）上述金额为不含税金额，同一控制主体的交易金额已合并披露；

（2）江苏瑞达通智能科技有限公司包括苏州一众机电工程有限公司和江苏一众机电科技有限公司等；

（3）宜兴市耀华玻璃钢有限公司包括宜兴琦桠环境科技有限公司等。

报告期内，公司向前五大供应商的采购金额合计占比分别为22.97%、28.67%

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及24.92%，前五大供应商采购合计占比存在一定波动，但整体占比较低，公司不存在向单个供应商采购比例占比较大的情况。

报告期内新增前五大供应商主要系绍兴鑫锋暖通设备有限公司，报告期内上述供应商进入前五大主要系绿色厂务系统项目、设备及关键零部件生产需求，相关材料、设备及配件采购量增大所致。

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中未占有权益。

（五）发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或

持有发行人5％以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东未在上述供应商或客户中持有权益。

（六）进出口政策，贸易摩擦对公司业务的影响

2022年度和2023年度，公司境外客户为隆基绿能科技股份有限公司子公司

越南电池科技有限公司，其中公司2022年度与该客户的交易金额为102.34万元，占当期营业收入比例为0.08%；2023年度与该客户的交易金额为1003.47万元，占当期营业收入比例为0.55%。

2024年度，公司境外客户主要为隆基绿能科技股份有限公司子公司马来西

亚隆基私人有限公司及 Taishita Engineering & Trading Pte. Ltd.，公司 2024 年度与上述两家客户的交易金额合计为404.45万元，占当期营业收入比例为0.28%。

根据目前公司与境外客户的合作情况及交易额占比、我国与越南、马来西亚

及新加坡的进出口政策，短期内进出口政策及贸易摩擦（如有）不会对公司业务产生重大影响。

（七）安全生产及污染治理情况

1、安全生产情况

（1）安全生产基本情况

公司主要生产废气治理系统及设备，生产过程不存在高危险的情况。

1-1-116上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书为防止安全事故的发生、保证员工安全，公司依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国建筑法》《建设工程安全生产管理条例》《生产安全事故报告和调查处理条例》《安全生产许可证条例》等

制定了《安全培训管理制度》《安全检查管理制度》《高空作业管理制度》《应急预案管理制度》《项目安全生产检查管理制度》《安全事故责任追究管理制度》

等安全生产管理制度及安全生产操作流程，明确规范了安全生产的各项制度要求。

综上，发行人已建立健全安全生产管理制度，该等管理制度得到有效执行。

在消防安全方面，发行人采取了相关措施加强消防内控，排除重大安全生产隐患及缺陷。

综上，发行人不存在重大安全生产缺陷。

（2）安全生产处罚情况

报告期内，公司因未采取措施消除事故隐患受到一起安全生产处罚，但该处罚不属于重大违法违规行为，具体参见本募集说明书之“第六节合规经营与独立性”之“一、发行人报告期内受到的行政处罚情况”内容。

除上述情形外，报告期内，发行人不存在因安全生产问题受到处罚的情形。

2、污染治理情况

（1）公司污染治理基本情况

公司产品主要包括绿色厂务系统、设备及关键零部件及电子化学品材料，产品生产过程不存在重污染的情况，公司及下属子公司均不属于重点排污单位。公司及下属子公司严格执行国家有关环境保护的法律法规，切实履行环境保护责任。

公司生产车间安装有布袋除尘装置、耐高温过滤装置、高效吸附剂吸附装置等，对生产环节产生的废气、废水进行治理并达标排放。

（2）公司生产经营中涉及的主要环境污染物

公司不属于重污染行业，生产经营中涉及环境污染的环节较少，污染物排放量较少。公司排放的主要污染物为水污染物（生活污水及焊接后清洗和其他工艺清洗废水等）、固体污染物（焊渣、化学品空桶和废活性炭等）及大气污染物（涂装、固化废气、粉尘和烟尘等）。公司制造基地安装有布袋除尘装置、耐高温过

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滤装置、高效吸附剂吸附装置等，对生产环节产生的废气、废水以及固体污染物进行治理并达标排放。

公司严格遵守国家及地方各项法律、法规、规章和其他规范性文件的规定，制定了《项目形象标准化手册》《环境因素识别和评价控制程序》《EHS 目标及管理方案管理程序》等环境管理制度，取得了北京东方纵横认证中心有限公司颁发的环境管理体系认证。

通过建立 ISO14001 环境管理体系，公司环境管理水平显著提升，实现最小环境影响控制，最低物耗能耗控制，最低成本控制以及最低环境风险控制。

（3）公司报告期内未发生环保处罚情形

报告期内，发行人及其子公司生产经营符合国家和地方环保要求，未发生环保事故，有关污染处理设施的运转正常有效，其已建及在建项目均已按照国家有关规定完成或正在办理环评手续，无违反国家及地方有关环境保护的法律法规的情形，亦不存在因环保问题而受到处罚的情形。

（八）现有业务发展安排及未来发展规划

1、现有业务发展安排

（1）半导体领域持续精耕细作，不断优化业务结构

报告期内，公司在集成电路、半导体显示等半导体行业重点客户、重点项目业务拓展成效显著，持续稳固在国内半导体工艺废气治理领域的综合竞争力。

近年来，国内集成电路产业的自主可控需求与国产替代趋势更为明确。报告期内，公司积极与行业头部客户建立、深化合作关系；集成电路行业市占率、重点客户的覆盖率及品牌影响力持续提升，助力公司业务结构不断优化、行业地位稳步提高。

当前，半导体显示行业资本性投资仍存在一定的周期性波动，公司充分发挥长期积累的客户资源和项目经验等优势，紧跟下游新型显示技术突破与升级节奏，主动把握产业新需求、新机遇，巩固该领域业务优势。

公司积极推进半导体业务市场拓展与研发验证工作，通过产品升级与拓类，匹配产业深度转型升级下的“高科技、高效能、高质量”要求。报告期内，公司

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发布工艺废气处理设备、真空设备、温控设备新产品，为下游客户提供更多自主设备选择。工艺废气处理设备完成燃烧+水洗双腔机型的研发及内部测试，可覆盖半导体多个工艺段的应用场景；积极响应客户对设备小型化、绿色节能、超低

排放等技术需求，推进等离子+水洗双腔机型在某存储芯片头部客户 Etch 工艺端的应用验证及订单转化，该机型在处理半导体含氟化物等方面具备优势；启动针对减压外延工艺的工艺废气处理设备+真空泵一体机开发立项。

（2）电子化学品材料业务持续突破，与电子化学品供应与回收系统业务协同发展

公司有序推进电子化学品材料研产销工作。在产品研发验证方面，公司推动或完成数款半导体显示剥离液、蚀刻液、清洗液产品的开发和专利布局，并推动相关产品在客户端测试验证，逐渐实现产品品类扩展；在产能布局方面，合肥“电子专用材料研发制造及相关资源化项目”建设稳步推进，加速构建上海、合肥电子化学品材料两翼联动格局，为该板块业务发展提供充足产能、产业集群等支持。

2、未来发展规划

公司以“致力于美好环境”为使命，持续秉承“行业延伸+产品延伸”的发展战略，以新质生产力为指引大力发展“绿色科技”业务，锚定“为科技企业提供绿色服务，为绿色企业提供科技产品”的战略定位，深耕“集成电路、半导体显示、新能源”等高科技产业，夯实“绿色厂务系统解决方案、半导体附属装备及核心零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车，不断塑造、提升中国高科技产业的绿色科技服务商的行业地位、影响力和美誉度。并通过未来30年的努力，立志发展成为“全球领先的绿色科技公司”。

公司将持续深耕集成电路、半导体显示等半导体产业链，拓展绿色厂务系统、新能源领域业务条线，围绕现有系统解决方案优势，延伸至具备高附加值的半导体附属设备及关键零部件、电子化学品材料等产品，逐步深化业务纵横发展链条。

公司绿色厂务系统及设备业务，将持续改进、优化中央治理技术、产品，进一步巩固并提升集成电路、半导体显示领域市场竞争优势。并将先进的工艺废气治理解决方案应用到新能源领域，稳步提升市场占有率。

加大源头端治理技术、半导体附属设备及关键零部件的研发力度和国产化率，

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将公司打造成集研发、制造、销售和维保服务为一体的先进半导体附属设备平台，助力半导体产业国产替代和供应链安全。

持续推进电子化学品材料的研发、制备生产和客户验证进程，构建电子化学品材料新液制造、废液再生的业务闭环。在半导体显示领域提升市场份额，在集成电路领域实现业务延伸，共同推动电子材料国产化进程。

九、技术水平及研发情况

（一）研发投入构成及占营业收入比例

报告期内，公司研发投入构成情况如下：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额占比金额占比金额占比

直接材料3956.9141.81%6066.1059.38%4512.5961.54%

职工薪酬4100.3143.32%3239.4331.71%2165.0429.52%

股份支付46.810.49%9.770.10%269.783.68%

折旧与摊销915.869.68%487.794.77%185.702.53%

其他445.074.70%412.674.04%200.022.73%

合计9464.96100.00%10215.76100.00%7333.12100.00%

报告期内，公司研发费用主要为直接材料和职工薪酬等，直接材料和职工薪酬合计金额整体占比在80%以上。

最近三年，公司研发费用分别为7333.12万元、10215.76万元和9464.96万元。其中2023年度研发费用较2022年度快速增长，主要原因系：1、为推动公司技术迭代和产品升级，公司通过持续加大研发投入，以保持产品的市场竞争力，公司研发人员数量持续增加，工资及福利费用随之增长；2、公司秉持“行业延伸+产品延伸”的发展战略，进一步深化在半导体产业链的延伸布局，加大在半导体附属设备及关键零部件相关领域的研发及验证测试投入。2024年度公司研发费用有所下降，主要原因系当期研发项目多处于预研阶段，研发材料投入较少所致。

报告期各期，公司研发费用占营业收入的比例逐年提升，具体情况如下：

1-1-120上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

研发费用9464.9610215.767333.12

营业收入145099.74182599.81132847.68

占比6.52%5.59%5.52%

（二）在研项目情况

1、绿色厂务系统主要研发项目及进展情况

截至2024年12月31日，发行人正在从事的绿色厂务系统主要研发项目及进展情况如下：

序对应的主在研项目名称拟达到的目标进展情况号要产品一种集成式离应用于半导体厂务工艺废气处理的集成式

岸型 VOC 废气 绿色厂务

1 VOCs 处理系统设计方案，缩短现场施工周 研发阶段

治理系统的研系统期，达到节能、稳定、高效除 VOCs 的目标。

发

一种耐高温的针对半导体工艺废气具有高腐蚀性的特点，一FRP 复合树脂 般采用耐高温、耐腐蚀的 FRP 管道设备，开 绿色厂务

2研发阶段

胶水及其施工发出适用于生产、施工用的胶水及施工工艺，系统工艺的开发达到提高生产效率、缩短施工周期的目标。

2、设备及关键零部件主要研发项目及进展情况

截至2024年12月31日，发行人正在从事的设备及关键零部件主要研发项目及进展情况如下：

序在研项目对应的主拟达到的目标进展情况号名称要产品适用于集成电路以及半导体显示制造行业的

大流量、苛刻工艺制程，如 CVD、ALD 等。

利用可靠的机械传动结构，保证泵在运行时多级爪式真空的低振动、低噪音。全面而灵活的温度管理

1真空设备样机试制

泵机组开发和氮气吹扫配置能够保证泵的高可靠性；抑

制粉尘生成、克服粉尘阻滞的能力强；采用自主研发的高效永磁同步电动机以及变频驱动技术，效率达到 IE4 以上。

抽速为适用于集成电路以及半导体显示行业苛刻工

1800m3/h 的多艺制程。采用多级罗茨结构，优化转子型线

2级罗茨真空泵真空设备形成样机

和真空腔间隙，提高抽速和极限真空度；整机组开发

机能效达到 IE5。

（V1.1）抽速为适用于集成电路以及半导体显示行业苛刻工

1800m3/h 的多 艺制程。采用优化后的多级罗茨机械结构以

3真空设备样机试制

级罗茨真空泵及转子轴系结构设计，在提高抽速和极限真机组升级换代空度的同时，降低装配难度和制造成本，提

1-1-121上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序在研项目对应的主拟达到的目标进展情况号名称要产品（V2.0） 高运行可靠性和可维修性。

一种真空管路根据半导体真空系统的高密封、高洁净度的

4连接附件的开要求，进行洁净度高、连接方便、成本优化真空管件研发阶段发方面的开发。

一种制冷机低针对半导体生产工艺对真空度的要求，开发低温真空

5研发阶段

温泵的开发出一款节能、效率高、真空度高的低温泵。设备一种用于洁净 针对半导体制程在 CVD、MOCVD 等工艺对

空间的高真空洁净高真空环境获得的需求，开发出一款在

6真空设备研发阶段

涡轮分子泵的清洁度、耐腐性、耐磨性、运行稳定性、功开发耗等方面性能优良的涡轮分子泵产品。

将前置真空设备与后段 L/S 设备进行内部空

一种适用于半间和管线重组、内部信号共源、内部控制系

导体外延制程统共享，并高度集成至一体机。本装置将集工艺废气

减压腔的成高真空控制、高流量可燃性气体多级燃烧、

7处理设备、研发阶段

Pump+Local 内部耐腐蚀耐高温、设备内部可燃性气体检真空设备

Scrubber 专用一 测、后置水膜除尘等技术，高效解决行业内体机的研发外延制程减压腔、设备间管线及内部部件易

堵塞、易腐蚀及易泄露等难题。

一种适用于半

导体ETCH工艺 本设备将两台独立的等离子水洗设备，进行的等离子+水洗内部部件重塑、内部信号共源、内部控制系工艺废气

8研发阶段

双腔（内置 NOx 统共享，高度集成至一体机，满足先进半导 处理设备控制技术）专用体制程对附属设备体积与性能的要求。

一体机研发

根据半导体工艺要求，开发一款专用高精度一种高精度节

9温控设备，可支持温度波动控制在±0.05℃温控设备研发阶段

能的温控设备内。

3、电子化学品材料主要研发项目及进展情况

截至2024年12月31日，发行人正在从事的电子化学品材料主要研发项目及进展情况如下：

序对应的主在研项目名称拟达到的目标进展情况号要产品一种光刻胶显

针对 AM-OLED 制造过程中 PI（聚酰亚胺）

影液（TMAH 四类光刻胶显影后的废显影液粘度大、易堵塞电子化学样机制造

1甲基氢氧化铵）等特点，开发出稳定可靠的回收技术对显影品材料阶段回收系统及回

液循环再利用，使再生品与原液同品质。

收方法

一种高电子迁针对氧化物半导体显示产品制造过程中，新移率氧化物显的合金靶材和膜层结构复杂的特点，开发出电子化学小量验证

2

示用光刻胶剥一款剥离效果好、靶材腐蚀性小、漏电率低品材料阶段离液的研发的光刻胶剥离液产品。

针对 AM-OLED 产品制造过程中，银膜层刻一种高性能银电子化学样品试制

3蚀的特殊要求，开发具有特定选择比、蚀刻

蚀刻液的研发品材料阶段

时间短、形貌优良的磷酸系银蚀刻液。

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序对应的主在研项目名称拟达到的目标进展情况号要产品

一种无氟铜蚀针对不活泼铜阻隔层金属的刻蚀，开发无氟电子化学样品试制

4

刻液的研发蚀刻液，减少含氟废弃物的排放。品材料阶段

（三）公司核心技术及其应用情况

公司主要核心技术及其应用情况如下：

1、公司在绿色厂务系统的核心技术情况

序号核心技术技术来源技术特征及对公司的影响半导体制程工艺会产生大量电子化学品废液。该技术基于对电子化学品配方及废液成分的掌握，通过工艺流程模拟多种类电子仿真，建立工艺模型及实验，开发出回收提纯系统，采用

1化学品废液自主研发

精馏、蒸发、膜过滤等技术进行除水、除杂质、除金属离回收技术

子、提纯等工艺，回收可用成分，实现危废减量化绿色生产及降低生产成本。

半导体制程工艺会产生大量酸性、碱性、有毒废气，直接半导体厂务排放会污染环境。该技术通过流场仿真，利用氧化、还原

2酸碱有毒气自主研发及中和等化学反应高效去除废气中酸碱有毒成分，可满足

体处理技术超低排放要求。同时，合理设置控制逻辑与通信架构，有效避免系统负压波动，保证系统的安全稳定运行。

2、公司在设备及关键零部件的核心技术情况

序号核心技术技术来源技术特征及对公司的影响

该技术针对 ETCH 制程腐蚀性强、含氟气体处理效率低、半导体制程

NOx 超标等行业难题，利用高效等离子体的高温特性，对ETCH 工 艺

含氟性气体有更高的除害效率，设备内部采用特殊材料工

1段等离子双自主研发艺，降低设备内部腐蚀问题；设备内集成臭氧脱硝技术及腔与 NOx 控

双腔互备技术，有效解决 NOx 超标问题和设备体积较大制技术问题。

半导体制程

TF/DF 工艺 针对 TF/DF 制程易堵塞且 PM 周期短等行业难题，前段采

2段等离子水自主研发用旋转水幕溢流式反应腔技术，后段采用多层水膜除尘技

洗与多级除术，有效提高粉尘拦截效率，降低出口段粉尘浓度。

尘技术半导体附属

通过抽速计算与流体仿真技术优化真空系统管路，匹配适真空系统设

3自主研发当的真空系统温度和吹扫管理，抑制或减少工艺制程物的

计开发与应生成，使干式真空泵系统保持长期可靠、低成本的运行。

用

掌握多种干式真空泵型线的设计方法，并通过结构和流体干式真空泵仿真技术、热仿真技术，分析真空泵转子在不同抽速、不

4自主研发

设计同压缩比分配状态下的物理形态。通过自主研发的测试系统对压力、温度、流量、功率等数值进行优化。

设计开发所有加工、装配、测量用的工装夹具；设计开发干式真空泵

5自主研发精密铸造零部件以及机械加工工艺过程；设计开发较高可

制造技术

靠性的齿轮、轴承、轴系密封、耐腐蚀涂层、耐腐蚀合金

1-1-123上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号核心技术技术来源技术特征及对公司的影响转子等轴系关键零部件。

该技术具有降温能力强的优势，面对大负载状态能快速实半导体显示

6自主研发现循环液冷却降温功能；运用多通道设计以实现大流量处

用温控技术理能力；采用变频技术和厂务水预冷技术实现能源节约。

该技术支持温度快速切换功能，保证超低温供液以满足工艺要求；能保证供液温度精度±0.1℃内，从而提高刻蚀工半导体用温

7自主研发艺的成功率；整体设备结构紧凑、体积较小，从而实现节

控技术

省运营成本的目的；压缩机和水泵采用双变频技术，从而使得能耗有效降低。

3、公司在电子化学品的核心技术情况

序号核心技术技术来源技术特征及对公司的影响光刻胶剥离液用于半导体制造过程中在电路形成后去除高性能光刻光刻胶的环节。该技术通过机理研究及实验，开发的产

1胶剥离液技自主研发

品具有高寿命、低腐蚀、对变异光刻胶剥离效率高等特术点。

蚀刻液用于半导体制造过程中在薄膜上刻蚀出设计电路高性能金属

2自主研发的环节。该技术通过机理研究及实验，开发的产品具有

蚀刻液技术

高寿命、高选择比、线宽损失小、优良形貌等特点。

先进封测清 自主研发和 该技术用于先进封测领域。相关产品无 NMP/DMSO 等成

3

洗液技术技术合作分，清洗性能优良。

（四）公司核心技术人员及研发人员情况

报告期内，公司核心技术人员为张伟明、许云、何军民，未发生变动。公司核心技术人员的信息参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员的基本情况”内容。

报告期各期末，公司研发人员及其占员工总数的比例情况如下：

单位：人项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日研发人员161141115员工总数131615511269

占比12.23%9.09%9.06%

十、主要资产情况

（一）固定资产情况

截至2024年12月31日，公司及其子公司的固定资产具体情况如下：

1-1-124上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元类别原值累计折旧账面价值成新率

房屋及建筑物42169.643593.6738575.9791.48%

机器设备16336.035338.4610997.5767.32%

运输工具1155.53706.80448.7338.83%

电子及其他设备3255.301109.902145.4165.90%

合计62916.5010748.8252167.6882.92%

注：成新率=账面价值/原值

1、房屋建筑物情况

截至2024年12月31日，公司及其子公司拥有的与生产经营相关的房产共

2处，具体情况如下：

序权利房产建筑面他项产权证号地址用途

号人积（平方米）权利

沪（2023）嘉字盛剑上海市嘉定区

1不动产权第39905.46科研设计无

科技汇发路301号

001716号

苏（2018）昆山江苏省昆山市厂房、仓库、办公江苏

2市不动产权第巴城镇石牌德40862.33楼、消防泵及雨水抵押

盛剑

0161482号昌路318号收集池、门卫室等

2、租赁房产情况

截至2024年12月31日，公司及其子公司租赁房产的具体情况如下：

序承租租赁面积主要租赁权属出租人位置租期号人（平方米）用途备案证明湖北省孝感市高新区吴家店

江苏孝感协丰实2022.05.10-

1路协丰产业园14651.25厂房无有

盛剑业有限公司2030.05.09

16号厂房、17

号厂房上海

巢登材料科办公、生

盛剑上海市化工区2023.07.01-

2技（上海）有2219.99产、仓无有

微电舜工路38号2029.06.30

限公司库、研发子惠州市惠阳区惠州市万绿

广东三和惠澳大道办公、生2024.01.01-

3达废品回收32629.00无有

盛剑西侧矮岭地段产、仓库2026.12.31有限公司厂房文昌大道以孝感市高创盛剑南，复兴大道2024.01.31-

4投资有限公53000.00生产无有

科技以北，聚贤路2029.01.31司以西

新加 Capitaland 2 Science Park 约 37.17 平 2024.03.01-

5办公无无坡盛 Singapore Drive Ascent 方米（399.3 2025.02.28

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序承租租赁面积主要租赁权属出租人位置租期号人（平方米）用途备案证明

剑 （BP&C） #01-08 平方英尺）

Pte. Ltd. Singapore

118222

公司五处租赁房产均未办理租赁登记备案，其中租赁的位于中国境内的四处租赁房产未办理租赁合同登记备案手续，根据《中华人民共和国民法典》第七百零六条，不影响双方租赁合同的效力，新加坡盛剑的租赁房产无需办理租赁备案手续。

综上，上述租赁房产系双方真实意思表示，合法有效，租赁事项未办理租赁登记备案不影响合同效力，公司及子公司可依约承租及使用相关房产。上述事项不会对公司的持续经营造成重大不利影响，不对本次发行构成实质性法律障碍。

（二）无形资产情况

1、土地使用权情况

截至2024年12月31日，公司及其子公司拥有土地使用权4宗，具体情况如下：

序权利土地面积他项产权证号地址用途权利类型号人（平方米）权利

沪（2023）嘉科研盛剑嘉定区汇发路国有建设用

1字不动产权第11619.00设计无

科技301号地使用权

001716号用地

苏（2018）昆昆山市巴城镇江苏工业国有建设用

2山市不动产权石牌德昌路33000.00抵押

盛剑用地地使用权

第0161482号318号合肥新站区通宝路

皖（2024）合

盛剑以东、项王西工业国有建设用

3肥市不动产权37242.01无

微电路以北、规划用地地使用权

第1008901号子支路一以南

盛剑沪（2024）嘉嘉定区徐行镇工业国有建设用

4半导字不动产权第27728.60抵押

竹桥村1169丘用地地使用权体001725号

上表所列土地使用权取得、使用符合《土地管理法》等相关规定，依法办理必要的审批程序，有关房产为合法建筑。

公司及其子公司不存在因土地、房产被行政处罚的情形，不存在重大违法行为。

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2、专利情况

截至2024年12月31日，发行人及其子公司已经取得专利证书的专利权共

398项，包括20项发明专利、362项实用新型专利以及16项外观设计专利，具

体参见募集说明书“附件一：公司所拥有的无形资产详细情况”之“（一）专利详细情况”内容。

3、商标情况

截至2024年12月31日，发行人及其子公司已取得注册商标111项，具体参见募集说明书“附件一：公司所拥有的无形资产详细情况”之“（二）商标详细情况”内容。

4、软件著作权情况

截至2024年12月31日，发行人及其子公司拥有软件著作权40项，具体参见募集说明书“附件一：公司所拥有的无形资产详细情况”之“（三）软件著作权详细情况”内容。

5、域名情况

截至 2024 年 12 月 31 日，发行人及其子公司在中国境内拥有 2 项已完成 ICP备案的网站域名，在中国境外未拥有域名，具体参见募集说明书“附件一：公司所拥有的无形资产详细情况”之“（四）域名详细情况”内容。

（三）重要资质证书

1、与公司生产经营相关的重要业务资质

截至2024年12月31日，公司及其子公司已取得的重要业务资质情况如下：

序公司名称资质名称证书编号证书内容发证机关发证日期有效期至号建筑机电安上海市住建筑业企装工程专业房和城乡2021年52026年5

1 盛剑科技 业资质证 D231538067 承包一级，环

建设管理月19日月18日书保工程专业委员会承包二级环境工程设上海市住工程设计计专项（大气房和城乡2021年112026年11

2 盛剑科技 A231024868

资质证书污染防治工建设管理月22日月21日

程）乙级委员会

1-1-127上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序公司名称资质名称证书编号证书内容发证机关发证日期有效期至号上海市住

（沪）JZ 安许安全生产许可建筑施房和城乡2024年22027年2

3盛剑科技证字

许可证工建设管理月19日月18日

[2015]140902委员会海关报关海关注册编码进出口货物2015年1

4盛剑科技单位注册嘉定海关长期

3114965218收发货人月12日

登记证书

固定污染登记编号：

2020年52025年5

5 江苏盛剑 源排污登 91320583MA1 排污登记 -

MGBX9XK00 月 15 日 月 14 日记回执

1Y

海关报关海关注册编码进出口货物2018年11

6江苏盛剑单位注册昆山海关长期

32239699AZ 收发货人 月 16 日

登记证书

盛剑半导固定污染登记编号：

91320583MA7 2023 年 7 2028 年 7

7体昆山分源排污登排污登记-

F7F8DXD001 月 19 日 月 18 日公司记回执

X海关报关北京盛剑海关注册编码进出口货物2018年1

8单位注册北京海关长期

微电子 1105961K87 收发货人 月 24 日登记证书

盛剑通风固定污染登记编号：

91510681MA6 2020 年 4 2025 年 4

9广汉分公源排污登排污登记-

58PDU2P001 月 16 日 月 15 日

司记回执

Y

固定污染登记编号：

上海盛剑 91310120MA7 2022 年 9 2027 年 9

10源排污登排污登记-

微电子 B3LHB1H001 月 27 日 月 26 日记回执

Y

固定污染登记编号：

91441381MA 2024 年 7 2029 年 7

11广东盛剑源排污登排污登记-

DNJFCF5C00 月 8 日 月 8 日记回执

1W

固定污染登记编号：

91420900MA 2024 年 12 2029 年 12

12湖北盛剑源排污登排污登记-

CH9MW74E0 月 16 日 月 15 日记回执

01Q

2、与公司产品相关的重要认证

截至2024年12月31日，公司及其子公司已取得的与产品相关的重要认证情况如下：

第三方机

第三方机构序号产品类别对应的主要产品构测试时测试结果名称间等离子水洗工艺废气

工艺废气 符合 SEMI F47、1 处理设备（包括单腔、 ECMG 多次通过处理设备 SEMI S 系列标准双腔等型号）

1-1-128上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

燃烧水洗工艺废气处 ECMG、上海

符合 SEMI F47、2理设备（包括单腔、双欣项电子科多次通过SEMI S 系列标准腔、WBWA 等型号） 技有限公司

电加热工艺废气处理 符合 SEMI F47、

3 ECMG 多次通过

设备 SEMI S 系列标准

米格实验室、罗茨真空泵（抽速为上海欣项电 符合 SEMI F47、

1800m3/h 的多级罗茨 多次通过

子科技有限 SEMI S 系列标准真空泵机组第一代）

4真空设备公司

上海欣项电爪式真空泵（4550 型 符合 SEMI F47、子科技有限多次通过

号） SEMI S 系列标准公司

2024年7月 符合 SEMI F47、

5 温控设备 半导体专用温控设备 ECMG

31 日 SEMI S 系列标准

十一、上市以来重大资产重组情况公司自2021年4月7日在上交所主板上市以来，不存在《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的构成重大资产重组的情况。

十二、境外经营情况

截至本募集说明书签署日，公司存在一家境外子公司，具体情况如下：

（一）境外子公司基本情况

公司名称 SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.注册地址 6 Raffles Quay #14-06 Singapore（048580）主要生产经营地新加坡公司类型私人有限公司

注册资本1250.00万新加坡元

实收资本296.84万新加坡元

Wholesale trade of a variety of goods without a dominant product；

research and experimental development on environment and clean

经营范围 technologies （excluding biotechnology）多种无主导产品的批发贸易；环境和清洁技术的研究与实验开发（除生物技术外）成立日期2023年1月3日

发行人持股比例盛剑科技持股80.00%

（二）境外子公司主要财务数据

单位：万元

项目2024年12月31日/2024年度

1-1-129上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

总资产1336.64

净资产1297.96

营业收入22.41

净利润-281.77是否经审计经中汇会计师审计

公司设立新加坡盛剑主要原因是公司拟拓展东南亚市场客户，该公司主要定位为销售服务公司。

十三、报告期内分红情况

（一）公司的利润分配政策

公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报，每年按当年实现的可分配利润的一定比例，向股东分配现金股利。根据公司现行有效的《公司章程》，公司的利润分配政策如下：

1、公司利润分配政策的基本原则

公司应重视对投资者的合理投资回报，不损害投资者的合法权益，保持利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远和可持续发展。公司优先采用现金分红的利润分配方式，充分听取和考虑中小股东的要求，同时充分考虑货币政策环境。

2、公司利润分配的具体政策

（1）利润分配的形式

公司采取现金或者现金、股票相结合的方式分配股利。公司现金股利政策目标为剩余股利。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。

（2）现金分红的条件和比例

公司在弥补亏损（如有）、提取法定公积金、提取任意公积金（如需）后，除《公司章程》另有约定和特殊情况外，在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，公司每年度至少进行一次利润分配。如利润分配含有现金分配方式，则公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。

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前款“特殊情况”是指存在下列情况之一，可以不进行利润分配：

1）公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的10%，且超过5000万元（募集资金投资的项目除外）；

2）公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超

过公司最近一期经审计总资产的5%（募集资金投资的项目除外）；

3）审计机构对公司当年度财务报告出具非标准无保留意见的审计报告；

4）分红年度净现金流量为负数，且年底货币资金余额不足以支付现金分红金额的。

（3）公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否存在重大资金支出安排等因素，区分不同情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策。

1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

上述“重大资金支出安排”是指公司在一年内购买资产以及对外投资等交易

涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产30%以上（包括30%）的事项。

根据《公司章程》规定，重大资金支出安排应经董事会审议后，提交股东大会表决通过。

现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。

（4）在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，且公司股票估值处于

1-1-131上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

合理范围内，公司可在满足《公司章程》规定的现金分红的条件下实施股票股利分配。

（5）公司综合考虑未分配利润、当期业绩等因素原则上每年度进行一次利润分配，并在具备条件的情况下增加分红频次。公司董事会在最近一期经审计未分配利润基准上，合理考虑公司的当期利润情况、盈利状况及资金需求提议公司可以进行中期现金分红。

3、公司利润分配的调整

（1）公司的利润分配政策不得随意改变。如现行政策与公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违反法律法规或监管规定的相关规定，公司董事会应先形成对利润分配政策进行调整的预案并应征求监事会的意见，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议通过后提请公司股东大会批准。

（2）公司如调整利润分配政策、具体规划和计划，及制定利润分配方案时，应充分听取中小股东意见。公司有关调整利润分配政策、具体规划和计划的议案或利润分配预案经董事会、监事会会议审议通过后，提交公司股东大会审议。公司应安排通过上海证券交易所交易系统、互联网投票系统等网络投票方式为中小股东参加股东大会提供便利。关于现金分红政策的调整议案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过，调整后的现金分红政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的相关规定。

（二）公司最近三年现金分红情况

最近三年，公司的现金分红情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

合并报表中归属于上市公司股东的净利润11989.5216544.2313031.11

现金分红金额（含税）1841.993342.471965.21

股份回购金额1644.19-7993.91

现金分红与股份回购合计3486.183342.479959.12

当年现金分红（含税）占归属于上市公司股东的净

15.36%20.20%15.08%

利润的比例

当年现金分红（含税）和股份回购金额合计占归属29.08%20.20%76.43%

1-1-132上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2024年度2023年度2022年度于上市公司股东的净利润的比例

最近三年年均可分配利润13854.95最近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的

51.60%

比例最近三年累计现金分配利润和股份回购合计金额

121.17%

占年均可分配利润的比例公司最近三年每年以现金方式分配的利润均不少于当年实现的可分配利润

的10%，实际分红情况符合《公司章程》的有关规定。

（三）实际现金分红情况与公司章程、资本性支出的匹配性

1、现金分红符合公司章程的规定公司上市后实现的可分配利润为正值，且进行现金分红的金额达到《公司章程》要求的标准；公司现金分红相关事项由董事会拟定利润分配方案，监事会发表了同意意见，经股东大会审议通过后实施，公司现金分红决策程序合规，符合《公司章程》的规定。

2、现金分红与资本性支出的匹配性

公司基于日常生产经营、建设项目支出等业务的实际需求，兼顾分红政策的连续性和相对稳定性的要求，本着回报股东、促进公司稳健发展等综合考虑，实施相关现金分红计划。现金分红与公司的资本支出需求相匹配。

十四、报告期内发行债券情况

（一）公司报告期内发行的债券情况

报告期内，公司未发行公司债券。

截至本募集说明书签署日，公司不存在发行任何形式的公司债券。

（二）公司偿债能力指标

报告期各期，公司主要偿债能力指标如下：

2024年12月2023年12月2022年12月

项目

31日31日31日

流动比率（倍）1.431.571.79

速动比率（倍）1.011.201.49

1-1-133上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

资产负债率（合并）57.13%53.76%45.19%

资产负债率（母公司）54.87%54.67%45.26%项目2024年度2023年度2022年度

息税折旧摊销前利润（万元）19276.7822848.4916798.09

利息保障倍数（倍）7.6822.7931.18

注：息税折旧摊销前利润＝利润总额+财务费用中的利息支出+折旧+摊销

利息保障倍数=（利润总额+费用化利息支出）/（费用化利息支出+资本化利息支出）

（三）资信评级情况

中证鹏元对本次发行的可转换公司债券进行信用评级，并对跟踪评级做出了相应的安排。根据中证鹏元出具的信用评级报告，公司主体信用等级为 A+，可转债信用等级为 A+，评级展望为稳定。

（四）公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年利息

2022年度、2023年度和2024年度，公司归属于母公司所有者的净利润分别

为13031.11万元、16544.23万元及11989.52万元，最近三年年均可分配利润为13854.95万元。2022年度、2023年度和2024年度，公司归属于上市公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者计）分别为11939.35万元、

14548.05万元和10640.47万元。本次发行拟募集资金不超过49280.49万元，

参考近期债券市场的发行利率水平并经合理估计，公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。

1-1-134上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第五节财务会计信息与管理层分析

本节的财务会计数据反映了公司报告期内的财务状况、经营成果和现金流量情况。非经特别说明，本章引用的财务会计数据均来自公司2022年度、2023年度和2024年度经审计的财务报告。投资者欲对公司的财务状况、经营成果及会计政策进行更详细的了解，请阅读财务报告及审计报告全文。

一、与财务会计信息相关的重大事项的判断标准

公司根据自身所处的行业和发展阶段，财务会计信息相关事项的性质和金额两方面判断其重要性。在判断财务会计信息相关事项的性质重要性时，公司主要考虑该事项在性质上是否属于日常活动、是否显著影响本公司的财务状况、经营

成果和现金流量等因素；在判断事项金额大小的重要性时，基于对公司业务性质的考虑，公司选取税前利润总额为基准确定可接受的重要性水平，以报告期各期利润总额的5%作为公司财务报表整体的重要性水平。

二、最近三年审计情况

公司2022年度、2023年度和2024年度财务报告经中汇会计师事务所审计，并出具了中汇会审[2023]4450号、中汇会审[2024]4224号和中汇会审[2025]5181号标准无保留意见的审计报告。

三、公司合并财务报表

（一）合并资产负债表

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

流动资产：

货币资金54816.3365407.2750960.44

交易性金融资产---

应收票据904.55295.23228.76

应收账款109148.46132674.02100637.72

应收款项融资4936.184239.907046.51

预付款项391.271641.051971.75

其他应收款1246.441182.341051.79

1-1-135上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

存货74816.8665506.1534951.62

合同资产5641.338012.457674.63

其他流动资产4117.052547.321115.43

流动资产合计256018.47281505.73205638.64

非流动资产：

其他权益工具投资5818.274318.273000.04

投资性房地产---

固定资产52167.6838902.0533337.01

在建工程34700.56906.793296.00

使用权资产22316.082007.292651.59

无形资产8633.737053.983781.33

长期待摊费用1275.821287.58445.36

递延所得税资产3245.053383.832522.95

其他非流动资产10062.626577.435264.88

非流动资产合计138219.8164437.2354299.16

资产总计394238.28345942.96259937.80

流动负债：

短期借款50459.3134688.7215971.93

应付票据24462.4138179.3528509.32

应付账款81323.6479876.1959874.49

合同负债10235.6510737.43620.20

应付职工薪酬2743.013363.092513.69

应交税费639.894228.762060.58

其他应付款3249.255697.173827.63一年内到期的非流动负

3635.17881.871178.77

债

其他流动负债1857.782072.53188.78

流动负债合计178606.12179725.12114745.40

非流动负债：

长期借款26960.064800.00650.00

租赁负债19644.481443.292073.61

递延所得税负债-23.53-

非流动负债合计46604.546266.822723.61

1-1-136上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

负债合计225210.66185991.94117469.01

所有者权益：

股本14946.2512470.3512507.07

资本公积79350.4880970.6881400.41

减：库存股9861.599238.1810637.11

其他综合收益1954.521970.53850.03

专项储备177.79113.99-

盈余公积6354.135545.534363.51

未分配利润75220.3467381.8853984.88归属于母公司所有者权

168141.92159214.78142468.79

益合计

少数股东权益885.70736.24-

所有者权益合计169027.62159951.02142468.79

负债和所有者权益总计394238.28345942.96259937.80

（二）合并利润表

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

一、营业总收入145099.74182599.81132847.68

其中：营业收入145099.74182599.81132847.68

二、营业总成本132334.19161635.16115537.07

其中：营业成本103351.54135686.6996794.99

税金及附加805.62985.98607.57

销售费用8580.776686.995751.48

管理费用8555.197351.005250.30

研发费用9464.9610215.767333.12

财务费用1576.11708.75-200.39

其中：利息费用1768.97824.20425.57

利息收入309.48366.29521.48

加：其他收益2608.493414.99737.64投资收益（损失以“-”号-269.13-7.06264.45

填列）公允价值变动收益（损失---以“-”号填列）信用减值损失（损失以-1323.44-5263.37-4936.25“-”号填列）

1-1-137上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2024年度2023年度2022年度资产减值损失（损失以-26.63-1175.90711.41“-”号填列）资产处置收益（损失以-39.56-0.67-“-”号填列）

三、营业利润13715.2817932.6514087.86

加：营业外收入7.3176.7496.08

减：营业外支出161.4249.1934.00

四、利润总额13561.1717960.1914149.94

减：所得税费用1425.451418.061118.84

五、净利润12135.7216542.1313031.11

（一）按经营持续性分类-

1、持续经营净利润12135.7216542.1313031.11

2、终止经营净利润---

（二）按所有权归属分类-

1、归属于母公司股东的

11989.5216544.2313031.11

净利润

2、少数股东损益146.20-2.10-

六、其他综合收益的税后

-16.311120.50850.03净额

七、综合收益总额12119.4117662.6313881.14

（一）归属于母公司所有

11973.2117664.7313881.14

者的综合收益总额

（二）归属于少数股东的

146.20-2.10-

综合收益总额

八、每股收益

（一）基本每股收益（元

0.821.130.88

/股）

（二）稀释每股收益（元

0.821.130.88

/股）

注：2024年，公司因资本公积转增股本而增加公司总股本，为确保会计口径可比，同步调整2022年度、2023年度基本每股收益。

（三）合并现金流量表

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

一、经营活动产生的现金流

量：

销售商品、提供劳务收到的现

145108.84137054.7790653.83

金

收到的税费返还-272.24990.09

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项目2024年度2023年度2022年度收到其他与经营活动有关的

7477.939474.406905.47

现金

经营活动现金流入小计152586.77146801.4198549.39

购买商品、接受劳务支付的现

113377.9295255.5772651.99

金支付给职工及为职工支付的

26450.1322267.3717805.32

现金

支付的各项税费8064.277266.769851.75支付其他与经营活动有关的

15006.6221988.9615329.16

现金

经营活动现金流出小计162898.94146778.65115638.23经营活动产生的现金流量净

-10312.1722.75-17088.84额

二、投资活动产生的现金流

-

量：

收回投资收到的现金-8000.0058500.00

取得投资收益收到的现金-46.03397.39

处置固定资产、无形资产和其

287.59262.45-

他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位

---收到的现金净额收到其他与投资活动有关的

-100.00-现金

投资活动现金流入小计287.598408.4858897.39

购建固定资产、无形资产和其

26032.8511014.8516765.50

他长期资产支付的现金

投资支付的现金1500.008000.0031000.00支付其他与投资活动有关的

--240.00现金

投资活动现金流出小计27532.8519014.8548005.50投资活动产生的现金流量净

-27245.25-10606.3710891.89额

三、筹资活动产生的现金流

-

量：

吸收投资收到的现金29.101624.00-

其中：子公司吸收少数股东投

29.101624.00-

资收到的现金

取得借款收到的现金78504.4755578.9415923.54收到其他与筹资活动有关的

1500.003038.00-

现金

筹资活动现金流入小计80033.5860240.9415923.54

偿还债务支付的现金40277.0333150.004750.00

1-1-139上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2024年度2023年度2022年度

分配股利、利润或偿付利息支

4039.792582.974932.16

付的现金

其中：子公司支付给少数股东

---

的股利、利润支付其他与筹资活动有关的

8154.853978.968825.10

现金

筹资活动现金流出小计52471.6639711.9318507.26筹资活动产生的现金流量净

27561.9120529.01-2583.72

额

四、汇率变动对现金及现金等

47.3218.05201.19

价物的影响

五、现金及现金等价物净增加

-9948.199963.45-8579.47额

加：期初现金及现金等价物余

50064.2240100.7748680.24

额

六、期末现金及现金等价物余

40116.0350064.2240100.77

额

四、合并报表编制基础、合并报表范围及变化情况

（一）会计报表编制基础

公司以持续经营假设为基础，按照财政部颁布的《企业会计准则》以及各项具体会计准则及相关规定编制财务报表。

（二）合并会计报表的范围及变化情况

1、合并财务报表范围

公司将其控制的所有子公司纳入合并报表范围。截至报告期末，纳入合并报表范围的公司情况如下：

单位：万元

持股比例（%）子公司名称主要经营地注册资本注册地直接间接

盛剑通风上海市1050.00上海市100.00-

江苏盛剑江苏省9500.00江苏省100.00-

北京盛剑微北京市5000.00北京市100.00-

盛剑半导体上海市11750.00上海市85.118.15

上海盛睿达上海市500.00上海市100.00-

盛剑芯科上海市15000.00上海市100.00-

湖北盛剑湖北省8000.00湖北省100.00-

1-1-140上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

持股比例（%）子公司名称主要经营地注册资本注册地直接间接1250.00（新新加坡盛剑新加坡新加坡80.00-加坡元）

上海盛剑微上海市5000.00上海市-100.00

合肥盛剑微安徽省3000.00安徽省-100.00

勤顺汇芯上海市1960.00上海市-99.29

勤顺聚芯上海市1316.00上海市-60.21

广东盛剑广东省3000.00广东省100.00-

2、报告期新纳入合并范围的主体

报告期内，发行人新纳入合并范围的子公司如下：

公司名称纳入合并范围时间广东盛剑2024年6月21日勤顺汇芯2023年9月1日勤顺聚芯2023年9月1日湖北盛剑2023年5月22日新加坡盛剑2023年1月3日合肥盛剑微2022年9月5日盛剑芯科2022年8月1日上海盛睿达2022年6月16日

3、报告期不再纳入合并范围的主体

报告期内，发行人无不再纳入合并范围的主体。

五、公司报告期内的主要财务指标及非经常性损益明细表

（一）主要财务指标

2024年12月312023年12月312022年12月31

项目

日/2024年度日/2023年度日/2022年度

流动比率（倍）1.431.571.79

速动比率（倍）1.011.201.49

资产负债率（合并）57.13%53.76%45.19%

资产负债率（母公司）54.87%54.67%45.26%归属于母公司股东的每股净资

11.2512.7711.39产（元/股）

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2024年12月312023年12月312022年12月31

项目

日/2024年度日/2023年度日/2022年度

应收账款周转率（次）1.201.571.57

存货周转率（次）1.472.673.59归属于上市公司股东的净利润

11989.5216544.2313031.11（万元）归属于上市公司股东的扣除非

10640.4714548.0511939.35

经常性损益的净利润（万元）

利息保障倍数（倍）7.6822.7931.18每股经营活动产生的现金流量

-0.680.00-1.37净额（元）

每股净现金流量（元）-0.660.80-0.69

若非特殊说明，上述指标均依据合并财务报表进行计算，指标的计算公式如下：

流动比率=流动资产/流动负债

速动比率=（流动资产-存货）/流动负债

资产负债率=（负债总额/资产总额）×100%

归属于母公司股东的每股净资产=归属于母公司普通股股东的期末净资产/期末股本总额

应收账款周转率（次）=营业收入/【（期初应收账款账面净额+期末应收账款账面净额）

/2】

存货周转率（次）=营业成本/【（期初存货账面净额+期末存货账面净额）/2】

利息保障倍数=（利润总额+计入财务费用的利息费用）/（计入财务费用的利息费用+资本化利息）

每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总数

每股净现金流量=净现金流量/期末股本总数

（二）净资产收益率及每股收益根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算的公司报告期内净资产收益率和每

股收益如下：

项目2024年度2023年度2022年度

基本每股收益（元/股）0.821.130.88扣除非经常损益

稀释每股收益（元/股）0.821.130.88前

加权平均净资产收益率（%）7.3110.989.40

基本每股收益（元/股）0.730.990.80扣除非经常损益

稀释每股收益（元/股）0.730.990.80后

加权平均净资产收益率（%）6.499.668.61

注：2024年，公司因资本公积转增股本而增加公司总股本，为确保会计口径可比，同步调整2022年度和2023年度基本每股收益。

公司2022年度、2023年度及2024年度的归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者计）分别为11939.35万元、14548.05万元及

1-1-142上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

10640.47万元，报告期内，公司连续盈利；公司最近三年加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者计）分别为8.61%、9.66%及6.49%，最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。

（三）非经常性损益情况

报告期内，公司非经常性损益情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减-167.28-48.85-值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照

1543.342313.21809.42

确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负-46.03324.50债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回192.54--

因税收、会计等法律、法规的调整对当期损

--175.67益产生的一次性影响

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-26.40-0.01-25.19

其他符合非经常性损益定义的损益项目24.3318.5815.49

小计1566.542328.961299.89减:所得税影响数（所得税费用减少以“-”

186.86327.24208.13

表示）

少数股东损益影响额(税后)30.625.54-

归属于母公司股东的非经常性损益净额1349.051996.181091.76

六、公司报告期内会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正情况

（一）报告期内重要会计政策

公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止，以人民币为记账本位币，并按照企业会计准则编制财务报告。

公司的主要会计政策和会计估计如下：

1、收入

1-1-143上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书本公司自2020年1月1日起执行财政部于2017年7月5日发布《企业会计

准则第14号——收入（2017年修订）》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”）。

（1）收入的总确认原则

新收入准则下，公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准。公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。

满足下列条件之一的，公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：1）客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；2）客户能够控制公司履约过程中在建的商品；3）公司履约过程

中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：1）公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；2）公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；3）公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；4）公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；5）客户已接受该商品；6）其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格，是公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额。公司代第三方收取的款项以及公司预期将退还给客户的款项，作为负债进行会计处理，不计入交易价格。合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价

1-1-144上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。

（2）公司收入的具体确认原则

公司销售的绿色厂务系统，如存在安装调试义务，公司根据合同约定完成相应工作并取得安装调试验收单据后确认收入；如无安装调试义务，公司在发货后取得客户确认的到货验收单据时确认收入。

公司销售的设备及关键零部件，如存在安装调试义务，公司根据合同约定完成相应工作并取得安装调试验收单据后确认收入；如无安装调试义务，公司在发货后取得客户确认的签收单时确认收入。

公司销售的电子化学品材料，公司在发货后取得客户确认的到货验收单时确认收入。

公司提供的运营服务，在运营服务已经提供，运营收入和运营成本能够可靠地计量、运营相关的经济利益很可能流入本公司时，确认运营收入的实现。

本公司提供维保服务，对于单次提供的服务，在服务已经提供，并经客户验收合格时确认收入；对于在固定期间内持续提供的服务，在提供服务的期间内分期确认收入。

2、金融工具

金融工具是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

（1）金融工具的分类、确认依据和计量方法

1）金融资产和金融负债的确认和初始计量

本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。对于以常规方式购买金融资产的，本公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债。

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金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于初始确认时不具有重大融资成分的应收账款，按照本节“四/（一）/1、收入”的收入确认方法确定的交易价格进行初始计量。

2）金融资产的分类和后续计量

本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征将金

融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

以摊余成本计量的金融资产：

以摊余成本计量的金融资产，是指同时符合下列条件的金融资产：*本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；*该金融资产的合同

条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

该类金融资产在初始确认后采用实际利率法以摊余成本计量，所产生的利得或损失在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

对于金融资产的摊余成本，应当以该金融资产的初始确认金额经下列调整后的结果确定：*扣除已偿还的本金；*加上或减去采用实际利率法将该初始确认

金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额；*扣除累计计提的损失准备。

实际利率法，是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，本公司在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等）的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入，但下列情况除外：*对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，自初始确认起，按照该

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金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。*对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，并且这一改善在客观上可与应用上述规定之后发生的某一事件相联系，应转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，是指同时符合下列条件的金融资产：*本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为

目标又以出售该金融资产为目标。*该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

该类金融资产在初始确认后以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定基于单项非交易性权益工具投资的基础上作出，且相关投资从工具发行者的角度符合权益工具的定义。此类投资在初始指定后，除了获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得或损失（包括汇兑损益）均计入其他综合收益。

终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：

除上述情形外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

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该类金融资产在初始确认后以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失计入当期损益。

3）金融负债的分类和后续计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负

债、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融

负债、财务担保合同及以摊余成本计量的金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。在非同一控制下的企业合并中，本公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债应当按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债在初始确认后以公允价

值进行后续计量，产生的利得或损失计入当期损益。

因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。该金融负债的其他公允价值变动计入当期损益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（二）会计政策变更

1、2024年重要会计政策变更

（1）财政部于2023年10月25日发布《企业会计准则解释第17号》（财会[2023]21号，以下简称“解释17号”），本公司自2024年1月1日起执行解释17号的相关规定。

关于流动负债与非流动负债的划分，解释17号规定，企业在资产负债表日没有将负债清偿推迟至资产负债表日后一年以上的实质性权利的，该负债应当归类为流动负债。对于符合非流动负债划分条件的负债，即使企业有意图或者计划

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在资产负债表日后一年内提前清偿，或者在资产负债表日至财务报告批准报出日之间已提前清偿，仍应归类为非流动负债。对于附有契约条件的贷款安排产生的负债，在进行流动性划分时，应当区别以下情况考虑在资产负债表日是否具有推迟清偿负债的权利：1）企业在资产负债表日或者之前应遵循的契约条件，影响该负债在资产负债表日的流动性划分；2）企业在资产负债表日之后应遵循的契约条件，与该负债在资产负债表日的流动性划分无关。负债的条款导致企业在交易对手方选择的情况下通过交付自身权益工具进行清偿的，如果企业将上述选择权分类为权益工具并将其作为复合金融工具的权益组成部分单独确认，则该条款不影响该项负债的流动性划分。

本公司自2024年1月1日起执行解释17号中“关于流动负债与非流动负债的划分”的规定，此项会计政策变更对本公司财务报表无影响。

关于供应商融资安排的披露，解释17号规定，企业在对现金流量表进行附注披露时，应当汇总披露与供应商融资安排有关的信息。在披露流动性风险信息时，应当考虑其是否已获得或已有途径获得通过供应商融资安排向企业提供延期付款或向其供应商提供提前收款的授信。在识别流动性风险集中度时，应当考虑供应商融资安排导致企业将其原来应付供应商的部分金融负债集中于融资提供方这一因素。

本公司自2024年1月1日起执行解释17号中“供应商融资安排的披露”的规定，此项会计政策变更对本公司财务报表无影响。

（2）财政部于2024年3月发布《企业会计准则应用指南汇编2024》（以下简称“新版应用指南”），规定计提的保证类质保费用应计入“主营业务成本/其他业务成本”，不再计入“销售费用”，本公司自2024年4月1日起执行新版应用指南的相关规定。

关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理，2024年12月发布的《企业会计准则解释第18号》（以下简称“解释18号”）规定，在对因不属于单项履约义务的保证类质量保证产生的预计负债进行会计核算时，企业应借记“主营业务成本”、“其他业务成本”等科目，贷记“预计负债”科目，并相应在利润表中的“营业成本”和资产负债表中的“其他流动负债”、“一年内到期

1-1-149上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书的非流动负债”、“预计负债”等项目列示；不再计入“销售费用”科目。

本公司自2024年12月6日起执行解释18号中“关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理”的规定，并对此项会计政策变更进行追溯调整，可比期间财务报表已重新表述，受重要影响的报表项目和金额如下：

单位：元受重要影响的报表项目2023年度2022年度

营业成本16605318.8211577516.98

销售费用-16605318.82-11577516.98

2、2023年重要会计政策变更财政部颁布《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，对在首次施行该解释的财务报表列报最早期间的期初至该解释施行日之间发生的上述交易进行追溯调整；对在首次施行该解释的财务报表列报最早期间的期初因上述单项交易而

确认的资产和负债，产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异进行追溯调整，并将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目，执行该规定对本公司财务报表项目未产生影响。

3、2022年重要会计政策变更

（1）财政部于2021年12月30日发布《企业会计准则解释第15号》（财会[2021]35号，以下简称“解释15号”），内容指出：

固定资产达到预计可使用状态前或研发过程中产出的产品或副产品对外销售的，应当对试运行销售确认销售收入，在销售前满足存货确认条件的应当相应确认存货，不得将试运行收入抵减固定资产成本或者研发支出；

亏损合同，是指履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同，“履行合同义务不可避免会发生的成本”应当反映履行该合同的成本与未能履行该合同而发生的补偿或处罚两者之间的较低者。企业履行该合同的成本包括履行合同的增量成本和与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额。其中，履行合同的增量成本包括直接人工、直接材料等；与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额包括用于履行合同的固定资产的折旧费用分摊金额等。

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发行人自2022年1月1日起执行解释15号上述相关规定，但未对发行人数据产生影响。

（2）财政部于2022年11月30日发布《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31号，以下简称“解释16号”），内容指出：

对于企业按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》等规定分类为权

益工具的金融工具，相关股利支出按照税收政策相关规定在企业所得税税前扣除的，企业应当在确认应付股利时，确认与股利相关的所得税影响。企业应当按照与过去产生可供分配利润的交易或事项时所采用的会计处理相一致的方式，将股利的所得税影响计入当期损益或所有者权益项目（含其他综合收益项目）；

企业修改以现金结算的股份支付协议中的条款和条件，使其成为以权益结算的股份支付的，在修改日，企业应当按照所授予权益工具当日的公允价值计量以权益结算的股份支付，将已取得的服务计入资本公积，同时终止确认以现金结算的股份支付在修改日已确认的负债，两者之间的差额计入当期损益。

发行人自2022年11月30日起执行解释16号上述相关规定，但未对发行人数据产生影响。

（三）会计估计变更发行人报告期内不存在重要会计估计变更。

（四）会计差错更正

报告期内，公司未发生会计差错更正。

七、财务状况分析

（一）资产构成及变化分析

1、资产结构变化分析

报告期各期末，公司资产结构情况如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

流动资产256018.4764.94%281505.7381.37%205638.6479.11%

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2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

非流动资产138219.8135.06%64437.2318.63%54299.1620.89%

资产总额394238.28100.00%345942.96100.00%259937.80100.00%

报告期内，随着公司业务规模的扩大及产业链布局的进一步延伸，公司总资产规模呈现快速增长趋势。2022年末、2023年末和2024年末，公司总资产分别为259937.80万元、345942.96万元和394238.28万元。

报告期内，公司资产结构保持相对稳定，2022年末、2023年末和2024年末，流动资产占总资产比例分别为79.11%、81.37%和64.94%，保持在较高水平。公司2024年末非流动资产账面价值及占比大幅上升，主要是公司期末在建工程、使用权资产余额较上年末大幅上升。公司2024年末在建工程余额大幅上升主要系国产半导体制程附属设备及关键零部件项目、上海盛剑电子专用材料研发制造

及相关资源化项目投入增加；公司2024年末使用权资产余额大幅增加，主要系公司新增租赁湖北孝感和广东惠州生产基地所致。

2、流动资产的构成及其变化

报告期各期末，公司流动资产情况如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

货币资金54816.3321.41%65407.2723.23%50960.4424.78%

应收票据904.550.35%295.230.10%228.760.11%

应收账款109148.4642.63%132674.0247.13%100637.7248.94%应收款项

4936.181.93%4239.901.51%7046.513.43%

融资

预付款项391.270.15%1641.050.58%1971.750.96%其他应收

1246.440.49%1182.340.42%1051.790.51%

款

存货74816.8629.22%65506.1523.27%34951.6217.00%

合同资产5641.332.20%8012.452.85%7674.633.73%其他流动

4117.051.61%2547.320.90%1115.430.54%

资产

合计256018.47100.00%281505.73100.00%205638.64100.00%

报告期各期末，公司流动资产金额分别为205638.64万元、281505.73万元

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和256018.47万元，主要由货币资金、应收账款和存货构成。

（1）货币资金

报告期各期末，公司货币资金情况如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

银行存款39760.2372.53%50064.2276.54%40100.7778.69%其他货币

15056.1027.47%15343.0623.46%10859.6721.31%

资金

合计54816.33100.00%65407.27100.00%50960.44100.00%

报告期各期末，公司货币资金主要为日常经营所需银行存款，银行存款占货币资金的比例分别为78.69%、76.54%和72.53%。其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金及孳息与保函保证金及孳息，其使用受到限制。

（2）交易性金融资产

报告期各期末，公司无交易性金融资产。

（3）应收票据

报告期各期末，公司应收票据情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

银行承兑汇票-10.23110.00

商业承兑汇票952.16300.00125.01

账面余额合计952.16310.23235.01

减：坏账准备47.6115.006.25

账面价值合计904.55295.23228.76

报告期内，公司应收票据包含银行承兑汇票与商业承兑汇票，报告期各期末，公司应收票据账面价值分别为228.76万元、295.23万元和904.55万元。公司应收票据以商业承兑汇票为主，账龄均在一年以内。

（4）应收账款

报告期各期末，公司应收账款情况如下：

1-1-153上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

应收账款余额126536.08148790.69111407.17

减：坏账准备17387.6316116.6710769.45

应收账款净额109148.46132674.02100637.72

报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为100637.72万元、132674.02万元及109148.46万元，占流动资产比例分别为48.94%、47.13%及42.63%。2023年末，公司应收账款余额较2022年末上升，主要系业务规模扩大，应收账款余额相应增加所致，2024年末，公司应收账款余额下降，主要系公司当期营业收入略有下降，同时公司加强应收账款催款所致。

1）应收账款账龄及坏账准备分析

报告期各期末，公司应收账款账面余额及其账龄分布情况如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

1年以内58785.1046.46%90726.3060.98%69222.6162.13%

1-2年33041.9626.11%34623.6323.27%28914.2625.95%

2-3年25362.8620.04%15740.8510.58%9235.478.29%

3-4年6003.934.74%5429.873.65%3457.663.10%

4-5年1988.821.57%1720.241.16%360.260.32%

5年以上1353.411.07%549.790.37%216.900.19%

合计126536.08100.00%148790.69100.00%111407.17100.00%

报告期各期末，公司应收账款主要集中在1年以内，1年以内的应收账款余额占比分别为62.13%、60.98%及46.46%。

报告期各期末，公司应收账款坏账准备计提情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

应收账款余额126536.08148790.69111407.17

坏账准备17387.6316116.6710769.45

坏账准备计提比例13.74%10.83%9.67%

2）应收账款主要客户情况

1-1-154上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

报告期各期末，公司应收账款前五名客户账面余额及其占比情况如下表：

单位：万元序号客户名称期末余额占比

2024年12月31日

1中国电子系统工程第二建设有限公司13636.8410.78%

2北京北方华创微电子装备有限公司8031.886.35%

3中国电子系统工程第四建设有限公司7390.395.84%

4楷德电子工程设计有限公司7084.425.60%

5 客户 G 6536.84 5.17%

合计42680.3833.73%

2023年12月31日

1中国电子系统工程第二建设有限公司21528.0814.47%

2中国电子系统工程第四建设有限公司14359.909.65%

3北京北方华创微电子装备有限公司11637.877.82%

4楷德电子工程设计有限公司10367.316.97%

5 客户 B 7554.30 5.08%

合计65447.4643.99%

2022年12月31日

1北京北方华创微电子装备有限公司14229.3512.77%

2中国电子系统工程第二建设有限公司10052.659.02%

3厦门天马显示科技有限公司7414.246.66%

4楷德电子工程设计有限公司6984.276.27%

5中国电子系统工程第四建设有限公司6014.115.40%

合计44694.6240.12%

（5）应收款项融资

报告期各期末，公司应收款项融资金额分别为7046.51万元、4239.90万元和4936.18万元，主要系公司收到的银行承兑汇票。

（6）预付款项

报告期各期末，公司预付款项金额和账龄情况如下：

1-1-155上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

1年以内295.6275.56%1615.9798.47%1874.8495.09%

1年以上95.6424.44%25.071.53%96.904.91%

合计391.27100.00%1641.05100.00%1971.75100.00%

报告期各期末，公司预付款项主要集中在1年以内。公司预付款项主要系预付原材料采购款。

（7）其他应收款

报告期各期末，公司其他应收款主要为保证金、押金和备用金等，具体如下：

单位：万元款项性质2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

保证金、押金868.001065.801040.65

备用金218.20157.38146.09

应收暂付款243.21--

其他27.1449.4147.89

账面余额小计1356.561272.581234.63

减：坏账准备110.1190.24182.84

账面价值小计1246.441182.341051.79

报告期各期末，公司其他应收款余额分别为1234.63万元、1272.58万元和

1356.56万元，占流动资产比例较小，主要系保证金、押金及备用金等。

（8）存货

报告期各期末，公司存货账面余额明细情况如下：

单位：万元

2024年12月31日

项目账面余额跌价准备账面价值

合同履约成本45566.08638.7444927.34

库存商品10502.35174.4810327.87

原材料17215.13-17215.13

发出商品75.36-75.36

委托加工物资219.87-219.87

1-1-156上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

在产品2051.29-2051.29

合计75630.08813.2274816.86

2023年12月31日

项目账面余额跌价准备账面价值

合同履约成本37623.761182.2736441.49

库存商品10490.55107.6210382.93

原材料14915.30-14915.30

发出商品605.26-605.26

委托加工物资199.53-199.53

在产品2961.64-2961.64

合计66796.041289.8965506.15

2022年12月31日

项目账面余额跌价准备账面价值

合同履约成本19709.15459.5919249.56

库存商品9295.0049.959245.05

原材料5639.89-5639.89

委托加工物资458.50-458.50

在产品358.62-358.62

合计35461.16509.5434951.62

报告期各期末，公司存货账面价值分别为34951.62万元、65506.15万元及74816.86万元，占流动资产的比例分别为17.00%、23.27%及29.22%。报告期内，

公司存货余额不断增加，主要原因系公司绿色厂务系统等业务在集成电路领域及新能源领域持续拓展，在手订单持续增加，期末相关订单尚未执行完成。

公司合同履约成本主要系绿色厂务系统业务已发生但尚未安装、调试完成的

存货和成本，成本包括在安装过程中实际发生的直接材料、直接人工和制造费用。

设备及材料、劳务服务和制造费用均按项目归集。2022年至2023年，随着公司绿色厂务系统业务销售收入增加，公司合同履约成本持续上升；2024年末，公司合同履约成本继续增加，主要系部分项目执行和结算周期较长，截至报告期末尚未结转所致。

公司库存商品主要系工艺排气管道等设备，报告期各期末，公司库存商品存在一定上升，公司根据在手订单情况进行合理备货，使得金额上升。

1-1-157上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

公司原材料主要包括钢材、氟涂料、电气元件、阀类、仪器仪表等材料和风

机及配件、洗涤塔及配件、转轮及配件、储罐、电控盘柜等设备及配件，公司材料、设备及配件采购主要用于设备及关键零部件的生产以及绿色厂务系统项目的实施。由于公司绿色厂务系统业务定制化程度较高，因此原材料呈现品种丰富的特点。2022年至2023年，公司收入规模增长，公司原材料余额提升；2024年，公司根据在手订单对部分原材料和战略性原材料进行适当备货，使得原材料金额上升。

（9）合同资产

报告期各期末，公司合同资产均为质保金，具体情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

质保金6205.818434.168078.55

减：减值准备564.48421.71403.93

合计5641.338012.457674.63

报告期各期末，公司合同资产账面净额分别为7674.63万元、8012.45万元和5641.33万元，均系已确认收入但尚未超过质保期的应收质保金款项。2022年起，公司根据《企业会计准则》相关要求，将到期期限1年以上的合同资产重分类为其他非流动资产，具体参见本节之“七、财务状况分析”之“（一）资产构成及变化分析”之“3、非流动资产的构成及其变化”之“（8）其他非流动资产”内容。

（10）其他流动资产

报告期各期末，公司其他流动资产情况如下：

单位：万元款项性质2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

预付费用265.97576.55172.38

待抵扣进项税3495.781948.71901.25

预缴税费355.3022.0641.81

合计4117.052547.321115.43

报告期各期末，发行人其他流动资产金额分别为1115.43万元、2547.32万元和4117.05万元。主要为预付费用、待抵扣进项税及预缴税费等。

1-1-158上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

3、非流动资产的构成及其变化

报告期内，公司非流动资产的构成如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例其他权益

5818.274.21%4318.276.70%3000.045.53%

工具投资

固定资产52167.6837.74%38902.0560.37%33337.0161.40%

在建工程34700.5625.11%906.791.41%3296.006.07%使用权资

22316.0816.15%2007.293.12%2651.594.88%

产

无形资产8633.736.25%7053.9810.95%3781.336.96%长期待摊

1275.820.92%1287.582.00%445.360.82%

费用递延所得

3245.052.35%3383.835.25%2522.954.65%

税资产其他非流

10062.627.28%6577.4310.21%5264.889.70%

动资产

合计138219.81100.00%64437.23100.00%54299.16100.00%

报告期各期末，公司非流动资产金额分别为54299.16万元、64437.23万元和138219.81万元，占总资产的比例分别为20.89%、18.63%和35.06%。公司非流动资产主要由固定资产、在建工程、无形资产、使用权资产、其他权益工具投资和其他非流动资产构成。

（1）其他权益工具投资

报告期各期末，公司其他权益工具投资情况如下：

单位：万元被投资单位2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

成都瑞波科光电有限公司4318.274318.273000.04西安奕斯伟材料科技股份

1500.00--

有限公司

合计5818.274318.273000.04

2022年末、2023年末及2024年末，公司其他权益工具投资金额分别为

3000.04万元、4318.27万元和5818.27万元。

2022年度，公司新增对成都瑞波科光电有限公司的投资。该公司致力于显

示光学解决方案（OLED 位相延迟片等）的研究和生产，主要的技术方向为显示

1-1-159上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

屏表面处理技术、显示屏位相差膜和车载抬头显示光波导解决方案。该公司研发的高端光学膜主要应用于 LCD、OLED 等半导体显示领域，其与公司半导体显示业务具有潜在的产业协同。

2024年度，公司新增对西安奕斯伟材料科技股份有限公司的投资。该公司

主要从事12英寸硅单晶抛光片和外延片的研发、制造与销售，产品广泛应用于电子通讯、新能源汽车、人工智能等领域所需要的存储芯片、逻辑芯片、图像传

感器、显示驱动芯片及功率器件等。其与公司集成电路业务具有潜在的产业协同。

（2）固定资产

报告期内，发行人固定资产账面价值情况如下表所示：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

房屋及建筑物38575.9773.95%26385.6567.83%26109.7378.32%

机器设备10997.5721.08%9841.1725.30%5625.4116.87%

运输设备448.730.86%412.671.06%384.851.15%

其他设备2145.414.11%2262.565.82%1217.023.65%

合计52167.68100.00%38902.05100.00%33337.01100.00%

公司固定资产主要由房屋及建筑物、机器设备构成。2024年，公司嘉定研发中心及配套办公基地建设工程、上海盛剑电子专用材料研发制造及相关资源化

项目、国产半导体制程附属设备及关键零部件项目均有部分房屋建筑物达到预定

可使用状态并转固，使得房屋及建筑物增加12190.33万元。公司主要固定资产明细参见“第四节发行人基本情况”之“十、主要资产情况”之“（一）固定资产情况”内容。

（3）在建工程

报告期各期末，公司在建工程情况如下表所示：

单位：万元

2024年12月2023年12月2022年12月

项目名称

31日31日31日

国产半导体制程附属设备及关键零部件项目25937.22--上海盛剑电子专用材料研发制造及相关资源

6819.98292.03-

化项目

1-1-160上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2024年12月2023年12月2022年12月

项目名称

31日31日31日

嘉定研发中心及配套办公基地建设工程899.67384.092498.09

零星工程810.97123.5495.53

待安装设备232.72107.13702.38

合计34700.56906.793296.00

报告期各期末，公司在建工程分别为3296.00万元、906.79万元和34700.56万元。2023年和2024年，公司新启动“电子专用材料研发制造及相关资源化项目”和“国产半导体制程附属设备及关键零部件项目”，使得在建工程金额增加。

2024年，公司对嘉定研发中心和办公基地进行装修和改造，使得相关在建工程金额增加。

（4）使用权资产

报告期各期末，公司使用权资产情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

房屋租赁22316.082007.292651.59

合计22316.082007.292651.59

报告期各期末，公司使用权资产均系因租赁厂房产生。2024年末，公司使用权资产余额大幅增加，主要系公司新增租赁湖北孝感和广东惠州生产基地所致。

公司主要租赁房产明细参见“第四节发行人基本情况”之“十、主要资产情况”

之“（一）固定资产情况”。

（5）无形资产

报告期各期末，公司无形资产账面价值情况如下表所示：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

土地使用权7916.8491.70%6715.5395.20%3376.3389.29%

软件716.898.30%338.464.80%405.0010.71%

合计8633.73100.00%7053.98100.00%3781.33100.00%

报告期各期末，公司无形资产净值分别为3781.33万元、7053.98万元和

8633.73万元，主要系土地使用权。公司主要无形资产详细情况参见本募集说明

1-1-161上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

书“第四节发行人基本情况”之“十、主要资产情况”之“（二）无形资产情况”内容。

（6）长期待摊费用

报告期各期末，公司长期待摊费用账面价值情况如下表所示：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

房屋装修费1012.651095.58445.36

其他263.17192.00-

合计1275.821287.58445.36

报告期内，公司长期待摊费用主要系房屋装修费。

（7）递延所得税资产

报告期各期末，公司递延所得税资产情况如下表所示：

单位：万元

2024年12月2023年12月2022年12月

项目

31日31日31日

坏账准备2652.862443.901825.37

合同资产减值准备84.7764.6660.85

存货跌价准备122.94198.5777.74

未抵扣亏损564.43782.85722.50

其他非流动资产减值准备42.64101.1344.60

限制性股票股份支付32.17141.71136.13

租赁负债5136.01302.36377.53

内部交易未实现利润45.73-10.07

未经抵消的递延所得税资产合计8681.554035.203254.79

递延所得税资产和负债互抵金额5436.50651.36731.83

以抵销后净额列示的递延所得税资产3245.053383.832522.95

（8）其他非流动资产

报告期各期末，公司其他非流动资产情况如下表所示：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

合同资产5684.826742.292964.65

1-1-162上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

预付长期资产款576.30509.37230.26

运营资产4085.73-2366.44

账面余额10346.867251.665561.35

减：减值准备284.24674.23296.47

账面价值10062.626577.435264.88

报告期各期末，公司其他非流动资产账面价值分别为5264.88万元、6577.43万元和10062.62万元。其中，合同资产系已确认收入但尚未超过质保期且到期期限一年以上的应收质保金款项；运营资产系化学品供应与回收系统 BOT 项目形成，与公司主营业务有关；预付长期资产款系公司预付的设备等长期资产款项。

（二）负债构成及变化分析

1、负债结构变化分析

报告期各期末，公司负债结构如下表所示：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

流动负债178606.1279.31%179725.1296.63%114745.4097.68%

非流动负债46604.5420.69%6266.823.37%2723.612.32%

负债总额225210.66100.00%185991.94100.00%117469.01100.00%

报告期各期末，公司负债总额分别为117469.01万元、185991.94万元和

225210.66万元。2022年至2024年，公司负债规模整体呈上升趋势，主要系随

着经营规模增长和项目投入，与生产经营相关的短期借款、应付账款及应付票据等流动负债相应增长所致。

报告期各期末，公司流动负债占负债总额的比例分别为97.68%、96.63%和

79.31%，公司负债以流动负债为主，非流动负债金额占比较小。公司2024年末

非流动负债余额及占比大幅增加，主要原因是公司长期借款和租赁负债增加。

2、流动负债的构成及其变化

报告期各期末，公司流动负债的具体情况如下：

1-1-163上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

短期借款50459.3128.25%34688.7219.30%15971.9313.92%

应付票据24462.4113.70%38179.3521.24%28509.3224.85%

应付账款81323.6445.53%79876.1944.44%59874.4952.18%

合同负债10235.655.73%10737.435.97%620.200.54%应付职工

2743.011.54%3363.091.87%2513.692.19%

薪酬

应交税费639.890.36%4228.762.35%2060.581.80%其他应付

3249.251.82%5697.173.17%3827.633.34%

款一年内到

期的非流3635.172.04%881.870.49%1178.771.03%动负债其他流动

1857.781.04%2072.531.15%188.780.16%

负债

合计178606.12100.00%179725.12100.00%114745.40100.00%

报告期内，公司流动负债主要由短期借款、应付票据与应付账款构成，上述负债合计占公司流动负债总额的80%以上。

（1）短期借款

报告期各期末，公司短期借款的具体情况如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

保证借款23684.4846.94%19992.1957.63%11000.0068.87%

抵押借款3002.385.95%----未到期信

8813.2617.47%14696.5342.37%--

用证贴现未到期应

----48.390.30%付利息未到期承

兑汇票贴14959.1929.65%--4923.5430.83%现

合计50459.31100.00%34688.72100.00%15971.93100.00%

报告期各期末，公司短期借款余额分别为15971.93万元、34688.72万元和

50459.31万元，呈逐年上升趋势。随着公司经营规模的增长，对流动资金的需求上升，公司通过借款、票据及信用证贴现满足流动资金周转需要、提高资金使

1-1-164上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书用效率。

（2）应付票据

报告期各期末，公司应付票据的具体情况如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

银行承兑汇票24462.41100.00%38179.35100.00%28358.6399.47%

商业承兑汇票----150.690.53%

合计24462.41100.00%38179.35100.00%28509.32100.00%

报告期内，公司应付票据以银行承兑汇票为主。

（3）应付账款

报告期各期末，公司应付账款账龄分布情况如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

1年以内74034.9891.04%72982.2191.37%53098.4988.68%

1-2年4183.815.14%4204.005.26%4491.317.50%

2-3年1525.281.88%925.131.16%1343.182.24%

3年以上1579.571.94%1764.852.21%941.521.57%

合计81323.64100.00%79876.19100.00%59874.49100.00%

公司应付账款主要为未结算供应商采购款。报告期各期末，公司应付账款多集中在1年以内，1年以内的应付账款余额占比分别为88.68%、91.37%和91.04%。

（4）合同负债

报告期各期末，公司合同负债情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

预收合同款项10235.6510737.43620.20

合计10235.6510737.43620.20

报告期各期末，公司合同负债分别为620.20万元、10737.43万元和10235.65万元，均系预收合同款项。公司2023年末和2024年末合同负债较高，与部分客

1-1-165上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

户和项目的合同约定及付款进度有关。部分客户根据项目合同约定支付了10%-30%的预付款，相关款项计入合同负债，该等合同规模较大，执行周期较长，

截至2023年末和2024年末尚未结转收入，使得合同负债金额较大。

（5）应付职工薪酬

报告期各期末，公司应付职工薪酬情况如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

短期薪酬2617.6495.43%3253.7196.75%2432.7896.78%离职后福利

——设定提117.194.27%109.383.25%80.913.22%存计划

辞退福利8.180.30%----

合计2743.01100.00%3363.09100.00%2513.69100.00%

报告期各期末，公司应付职工薪酬分别为2513.69万元、3363.09万元和

2743.01万元，主要包括已计提暂未支付的员工工资、奖金、津贴和补贴、社会

保险费和住房公积金。

（6）应交税费

报告期各期末，公司应交各项税费余额情况如下表所示：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

增值税210.752314.811312.55

企业所得税53.361339.09513.41

城市维护建设税91.95166.4261.21

教育费附加51.1199.8536.73

地方教育附加34.0766.5724.48

城镇土地使用税7.541.861.86

代扣代缴个人所得税63.7142.9247.22

房产税98.1687.6949.24

印花税29.129.5913.88

契税-99.84-

其他0.120.12-

1-1-166上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

合计639.894228.762060.58

（7）其他应付款

报告期各期末，公司其他应付款构成情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

员工持股计划回购义务2017.233038.00-

限制性股票回购义务-1244.272643.20

未结算费用1144.521092.901154.42

押金保证金17.00322.0030.00

应付股利46.87--

其他23.64--

合计3249.255697.173827.63

报告期各期末，公司其他应付款主要包括限制性股票回购义务和员工持股计划回购义务等。

公司分别于2021年和2023年执行了股权激励计划和员工持股计划。具体如下：

2021年11月公司以38.63元/股的授予价格向84名激励对象授予限制性股

票119.65万股。根据约定，限制性股票的解除限售条件达成，则激励对象按照激励计划规定比例解除限售。若公司未达到约定业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。因此，公司于2021年确认股票回购义务4622.08万元。

2022年，限制性股票回购义务减少1978.88万元，其中：向激励对象派发

现金股利44.58万元；解除锁定期中未达解锁条件而回购注销的库存股对应的回

购义务175.22万元；解除已达到限制性股票解锁条件的股票对应的回购义务

1759.08万元。

2023年，限制性股票回购义务减少1398.94万元，系解除锁定期中未达解

锁条件而回购注销的库存股对应的回购义务1398.94万元。

1-1-167上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年12月，公司实施员工持股计划，以17.50元/股的授予价格向106名

激励对象授予173.60万股股票，共收到股票出资款3038.00万元，并同时确认员工持股计划相关的股票回购义务3038.00万元。

2024年，限制性股票回购义务减少1244.27万元，系终止实施2021年股权

激励计划暨回购注销限制性股票所致；员工持股计划回购义务减少1020.78万元，系员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就，其中30%标的股票解锁所致。

（8）一年内到期的非流动负债

报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债包括长期借款和租赁负债，具体明细如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

一年内到期的长期借款1000.31204.28501.37

一年内到期的租赁负债2634.86677.59677.39

合计3635.17881.871178.77

（9）其他流动负债

报告期各期末，公司其他流动负债构成情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

待转销项税额1330.631762.3178.78不可终止确认应收票据

527.15310.23110.00

背书还原

合计1857.782072.53188.78

3、非流动负债的构成及其变化

报告期各期末，公司非流动负债主要由长期借款及租赁负债构成，具体如下：

单位：万元

2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

长期借款26960.0657.85%4800.0076.59%650.0023.87%

租赁负债19644.4842.15%1443.2923.03%2073.6176.13%递延所得税

--23.530.38%--负债

合计46604.54100.00%6266.82100.00%2723.61100.00%

1-1-168上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（1）长期借款

报告期各期末，公司长期借款具体情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

保证及抵押借款11938.89-650.00

保证借款15021.184800.00-

合计26960.064800.00650.00

报告期各期末，公司长期借款余额分别为650.00万元、4800.00万元和

26960.06万元，金额持续增加，主要系随着上海盛剑电子专用材料研发制造及

相关资源化项目、国产半导体制程附属设备及关键零部件项目建设推进，资金需求量增加，长期借款提款额增加所致。

（2）租赁负债

报告期各期末，公司租赁负债具体情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日

使用权资产租赁负债19644.481443.292073.61

合计19644.481443.292073.61

报告期各期末，公司租赁负债余额分别为2073.61万元、1443.29万元和

19644.48万元，均系因租赁厂房产生。公司主要租赁房产明细参见本募集说明

书“第四节发行人基本情况”之“十、主要资产情况”之“（一）固定资产情况”内容。

（3）递延所得税负债

报告期各期末，公司递延所得税负债具体情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日计入其他综合收益的公允

347.74347.74150.01

价值变动

内部交易未实现利润-23.5341.21

使用权资产5081.45294.03366.97

固定资产一次性扣除7.319.59173.65

合计5436.50674.90731.83

1-1-169上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日递延所得税资产和负债互

5436.50651.36731.83

抵金额以抵销后净额列示的递延

-23.53-所得税负债

（三）营运能力分析

1、应收账款周转率和存货周转率

报告期内，公司主要营运能力指标如下：

项目2024年度2023年度2022年度

应收账款周转率（次）1.201.571.57

存货周转率（次）1.472.673.59

公司收入和回款受下游客户立项及投资建设进度影响较大，2022年至2023年是公司向集成电路领域拓展的关键阶段，相关项目和销售收入增加，该类项目受终端客户回款情况、客户内部请款流程等因素影响，回款相对较慢，使得应收账款规模增长较大，同时2023年营业收入存在一定增长，使得2023年应收账款周转率较2022年保持平稳。2024年，公司加强应收账款收款，使得应收账款余额和净额均下降，但受部分项目执行和结算进度影响，公司营业收入下降幅度超过应收账款净额下降幅度，使得2024年应收账款周转率下降。

2023年，公司存货周转率存在一定下降，主要原因系随着公司收入规模扩大，对应项目施工而发生的合同履约成本增加，不同项目立项及投资建设进度差异较大，部分项目进度落后使得合同履约成本结转营业成本落后，导致公司存货规模增长大于营业成本的增长，使得存货周转率存在一定下滑。2024年，公司营业收入和成本存在一定下降，同时部分项目执行和结算周期较长，截至报告期末尚未结转使得存货金额略有上升，存货周转率下降。

2、与同行业上市公司营运能力指标对比分析

报告期各期，公司与同行业可比公司的应收账款周转率和存货周转率对比情况如下：

公司名称2024年度2023年度2022年度应收账款周

正帆科技3.373.254.10转率

至纯科技1.371.391.84

1-1-170上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

京仪装备3.453.543.42

中科仪5.205.665.12

平均值3.353.463.62

发行人1.201.571.57公司名称2024年度2023年度2022年度

正帆科技1.200.991.20

至纯科技0.830.921.31

存货周转率京仪装备0.470.550.75

中科仪1.451.421.88

平均值0.990.971.29

发行人1.472.673.59

注：同行业可比公司数据来源于公开披露的定期报告。

从应收账款周转率来看，公司应收账款周转率低于正帆科技、京仪装备和中科仪，与至纯科技接近。正帆科技营业收入以电子工艺设备为主，同时存在电子气体、MRO、生物制药设备等其他业务，除集成电路领域客户外，其前五名客户还包括通威股份、晶盛机电等光伏领域客户，回款相对较快，使得正帆科技应收账款周转率较高。中科仪及京仪装备的产品以半导体专用设备为主，验收周期较短，因此应收账款周转率较高。

从存货周转率来看，公司存货周转率高于可比公司，主要原因系公司业务以绿色厂务系统为主。该业务的采购模式为“以销定采”，即在项目中标后根据客户需求确定采购，存货周转率较高。

（四）偿债能力分析

1、公司偿债能力指标

报告期各期，公司主要偿债能力指标如下：

2024年12月2023年12月2022年12月

项目

31日31日31日

流动比率（倍）1.431.571.79

速动比率（倍）1.011.201.49

资产负债率（合并）57.13%53.76%45.19%

资产负债率（母公司）54.87%54.67%45.26%项目2024年度2023年度2022年度

1-1-171上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

息税折旧摊销前利润（万元）19276.7822848.4916798.09

利息保障倍数（倍）7.6822.7931.18

注：息税折旧摊销前利润＝利润总额+财务费用中的利息支出+折旧+摊销

利息保障倍数=（利润总额+费用化利息支出）/（费用化利息支出+资本化利息支出）

报告期各期末，公司流动比率分别为1.79倍、1.57倍和1.43倍，速动比率分别为1.49倍、1.20倍和1.01倍，均呈下降趋势；公司资产负债率呈一定上升趋势。公司于2021年上市并筹得募集资金，流动比率和速动比率较高，随着报告期内公司营业收入规模的扩张以及厂房项目的建设，公司通过短期借款、票据等方式补充流动资金，使得偿债能力指标存在一定下降。2024年，公司偿债能力指标下降，主要原因系当期受光伏行业等领域周期性波动的影响，营业收入存在一定下滑，公司经营活动现金净流入减少，公司通过短期借款、长期借款等形式增加了有息负债金额，使得利息保障倍数等偿债能力指标下降。

2、与同行业上市公司偿债能力指标对比分析

报告期内，发行人与同行业上市公司偿债能力指标比较如下：

公司名称2024年度2023年度2022年度

正帆科技1.391.361.39

至纯科技1.221.511.52

流动比率京仪装备2.053.281.81

中科仪3.023.572.66

平均值1.922.431.85

发行人1.431.571.79公司名称2024年度2023年度2022年度

正帆科技0.770.650.81

至纯科技0.740.961.08

速动比率京仪装备0.982.150.79

中科仪2.262.822.16

平均值1.191.651.21

发行人1.011.201.49公司名称2024年度2023年度2022年度

资产负债率正帆科技62.23%62.13%59.47%（合并）至纯科技63.70%57.49%52.13%

京仪装备48.71%32.41%58.44%

1-1-172上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

中科仪43.00%40.63%44.24%

平均值54.41%48.17%53.57%

发行人57.13%53.76%45.19%

注：同行业可比公司数据来源于公开披露的定期报告。

2022年末，公司流动比率与可比公司均值接近，速动比率略高于可比公司平均值，资产负债率略低于可比公司均值；2023年末，公司流动比率、速动比率均低于可比公司均值，资产负债率略高于可比公司均值。上述变化和差异主要原因系：2021年公司首次公开发行募集资金到位，公司流动比率、速动比率较高；2022年起，随着公司业务扩张以及固定资产投入，绿色厂务系统业务项目周期较长，对公司营运资本占用加大，使得流动比率、速动比率有所下降，资产负债率升高，导致2023年末流动比率和速动比率低于可比公司平均值，资产负债率高于可比公司平均值。

可比公司中，京仪装备2023年完成首次公开发行，募集资金到位使得其2023年偿债能力指标较优。正帆科技和至纯科技2022年起业务规模扩张较快，在执行订单备货及营运资金需求增加使得其2023年流动比率、速动比率下降，资产负债率上升。中科仪主要从事真空泵设备的研发生产和销售，业务执行对营运资本占用相对较小，使得其偿债能力指标在报告期内保持稳定水平。

2024年，可比公司中至纯科技、京仪装备的流动比率和速动比率均有所下降，资产负债率上升，其中，至纯科技江苏启微二期等工程转固，使得非流动资产较上期增长约20%，流动比率和速动比率下降，同时至纯科技借入短期借款和长期借款，使得负债总额较上期增长约26%，带动资产负债率上升；京仪装备公司业务规模扩大，对公司营运资本占用加大，采购量增加并变更了付款方式，使得其负债金额大幅上升，流动比率和速动比率大幅下降，资产负债率大幅上升。

总体来看，公司偿债能力指标处于可比公司中位水平，与可比公司不存在重大差异。

（五）公司财务性投资情况

1、财务性投资的认定

根据中国证监会2023年2月发布的《证券期货法律适用意见第18号》，对

1-1-173上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

于财务性投资的要求如下：

“（一）财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营

业务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。

（二）围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，以

收购或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。

（三）上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金融

业务的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。

（四）基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清退的

财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。

（五）金额较大指的是，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的30%（不包括对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。

（六）本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务

性投资金额应从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露投资意向或者签订投资协议等。

（七）发行人应当结合前述情况，准确披露截至最近一期末不存在金额较大的财务性投资的基本情况。”

2、发行人自本次发行董事会决议日前六个月起至今不存在实施或拟实施财

务性投资的业务情形

自本次发行董事会决议日前六个月起至今，公司不存在实施或拟实施的财务性投资业务的情形，具体说明如下：

（1）投资类金融业务

自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在投资类金融业务的情形。

1-1-174上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（2）非金融企业投资金融业务

自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在从事非金融企业投资金融业务活动的情形。

（3）与公司主营业务无关的股权投资

自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在与公司主营业务无关的股权投资活动的情形。

（4）投资产业基金、并购基金

自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在投资产业基金、并购基金的情形。

（5）拆借资金、委托贷款

自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在对外拆借资金、委托贷款的情况。

（6）购买收益波动大且风险较高的金融产品

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在持有收益波动大且风险较高的金融产品的情形。

（7）拟实施的财务性投资的具体情况

自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在拟实施财务性投资的相关安排。综上，自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在实施或拟实施的财务性投资的业务情形。

3、公司最近一期末财务性投资的情况

截至最近一期末，公司可能涉及财务性投资的主要会计科目情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日是否为财务性投资

其他应收款1246.44否

其他流动资产4117.05否

其他权益工具投资5818.27否

其他非流动资产10062.62否

1-1-175上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（1）其他应收款

截至最近一期末，公司其他应收款具体如下：

单位：万元项目2024年12月31日是否为财务性投资

保证金、押金868.00否

备用金218.20否

应收暂付款243.21否

其他27.14否

其他应收款余额1356.56否

减：坏账准备110.11/

其他应收款账面净值1246.44/

其他应收款按款项性质分类主要为保证金、押金、应收暂付款及备用金等，公司保证金、押金主要系公司业务开展过程中根据要求提供的投标保证金、租赁

押金等；备用金主要系公司员工在拓展业务过程中如出差、业务招待等提前领用

的备用资金；应收暂付款主要系代垫的农民工工资。因此，其他应收款不属于财务性投资。

（2）其他流动资产

截至最近一期末，公司其他流动资产具体如下：

单位：万元项目2024年12月31日是否为财务性投资

预付费用265.97否

待抵扣进项税3495.78否

预缴税费355.30否

合计4117.05/

公司其他流动资产主要为增值税待抵扣进项税、预缴所得税、房租及其他，其他流动资产不属于财务性投资。

（3）其他权益工具投资

截至最近一期末，公司其他权益工具投资具体情况如下：

1-1-176上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元项目2024年12月31日是否为财务性投资

成都瑞波科光电有限公司4318.27否

西安奕斯伟材料科技股份有限公司1500.00否

合计5818.27/

2022年度，公司新增对成都瑞波科光电有限公司的投资。该公司致力于显

示光学解决方案（OLED 位相延迟片等）的研究和生产，主要的技术方向为显示屏表面处理技术、显示屏位相差膜和车载抬头显示光波导解决方案。该公司研发的高端光学膜主要应用于 LCD、OLED 等半导体显示领域，其与公司半导体显示业务具有潜在的产业协同。

2024年度，公司新增对西安奕斯伟材料科技股份有限公司的投资。该公司

主要从事12英寸硅单晶抛光片和外延片的研发、制造与销售。产品广泛应用于电子通讯、新能源汽车、人工智能等领域所需要的存储芯片、逻辑芯片、图像传

感器、显示驱动芯片及功率器件等。其与公司集成电路业务具有潜在的产业协同。

综上所述，公司其他权益工具投资属于在半导体显示及集成电路领域或产业链上下游的产业投资，系围绕产业链上下游以获取渠道为目的的产业投资。成都瑞波科光电有限公司、西安奕斯伟材料科技股份有限公司与公司在渠道等方面具

有协同作用，符合公司主营业务及战略发展方向，不属于财务性投资。

（4）其他非流动资产

截至最近一期末，公司其他非流动资产情况如下：

单位：万元项目2024年12月31日是否为财务性投资

合同资产5684.82否

预付长期资产款576.30否

运营资产4085.73否

合计10346.86否

减：减值准备284.24/

账面净值10062.62/

公司其他非流动资产中，合同资产系已确认收入但尚未超过质保期且到期期限一年以上的应收质保金款项；预付长期资产款系公司预付的设备等长期资产款

1-1-177上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书项；运营资产系化学品供应与回收系统 BOT 项目形成，与公司主营业务有关。

因此，公司其他非流动资产不属于财务性投资。

综上所述，公司最近一期末不存在金额较大的财务性投资。

八、经营成果分析

（一）营业收入分析

1、营业收入结构分析

报告期内，公司营业收入的构成情况如下表所示：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额比例金额比例金额比例

主营业务收入144937.7799.89%182197.7299.78%132604.3899.82%

其他业务收入161.970.11%402.090.22%243.310.18%

营业收入合计145099.74100.00%182599.81100.00%132847.68100.00%

报告期内，公司营业收入分别为132847.68万元、182599.81万元及

145099.74万元，公司高度聚焦于主营业务经营，报告期各期主营业务收入占比均超过99%。

2、营业收入产品构成

报告期内，公司营业收入的产品构成情况如下表所示：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额比例金额比例金额比例

绿色厂务系统96922.7466.80%121572.0766.58%86719.3665.28%

设备及关键零部件45142.1831.11%59220.3732.43%45885.0234.54%

电子化学品材料2872.851.98%1405.280.77%--

其他业务收入161.970.11%402.090.22%243.310.18%

营业收入合计145099.74100.00%182599.81100.00%132847.68100.00%

由上表可知，公司业务发展情况良好，受益于集成电路、半导体显示和新能源行业的快速发展，2022年至2023年公司营业收入增长。2024年，公司营业收入下降，主要原因系报告期内公司承接的集成电路领域项目规模增大，部分项目

1-1-178上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

金额较大、执行和结算周期较长的集成电路项目截至报告期末尚未结算，使得集成电路领域业务收入下降24976.67万元；由于国内光伏行业周期性波动，部分报价和毛利率较低的系统和设备项目公司未参与竞标，上述订单减少导致公司

2024年新能源领域业务收入下降19901.34万元。上述因素综合导致2024年营业收入下降。

从产品结构来看，公司收入主要分为绿色厂务系统、设备及关键零部件以及电子化学品材料三大类。其中，绿色厂务系统包括工艺废气治理系统、化学品供应与回收系统等；设备及关键零部件包括半导体附属设备及关键零部件、工艺排

气管道、中央废气治理设备等；电子化学品材料包括应用于集成电路和半导体显

示的剥离液、蚀刻液、清洗液等。

3、营业收入季节分布

报告期内，公司营业收入的季节分布情况如下表所示：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

季度金额占比金额占比金额占比

第一季度26505.9418.27%26365.1114.44%18940.7614.26%

第二季度39845.7727.46%50861.3927.85%36226.8727.27%

第三季度33015.8022.75%30012.9816.44%40916.4730.80%

第四季度45732.2331.52%75360.3441.27%36763.5827.67%

合计145099.74100.00%182599.81100.00%132847.68100.00%

由上表可知，公司收入受下游客户立项及投资建设进度影响，收入确认与客户项目实施及验收密切相关，普遍存在上半年项目招标或集中开工，下半年进行项目具体实施并验收结算的情形，因此，公司收入存在下半年收入较上半年高的情形。2023年第四季度公司收入较高，主要系当年公司部分较大的绿色厂务系统项目在期末完工验收所致。

4、营业收入区域分布

报告期内，公司营业收入的区域分布构成情况如下表所示：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额比例金额比例金额比例

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2024年度2023年度2022年度

项目金额比例金额比例金额比例

华东52309.7836.05%88899.7148.69%37766.4528.43%

华北36886.3225.42%35277.4619.32%28472.7621.43%

华南46126.9231.79%27471.1915.04%26053.0619.61%

西南4676.953.22%23801.4813.03%18555.7413.97%

西北2448.711.69%4333.622.37%7468.875.62%

华中2084.641.44%1410.760.77%14185.1510.68%

境外404.450.28%1003.470.55%102.340.08%

其他161.970.11%402.120.22%243.310.18%

合计145099.74100.00%182599.81100.00%132847.68100.00%

报告期内，公司在华东及华北区域的销售占比较高，主要原因系公司下游客户中主要的半导体领域客户和总包建设单位均集中于该区域。2024年，公司华南地区营收大幅增长，主要系该区域集成电路领域绿色厂务系统业务量增长所致；

公司在境外销售金额较小，占营业收入比例较低。

（二）营业成本分析

1、营业成本结构分析

报告期内，公司营业成本的构成情况如下表所示：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额比例金额比例金额比例

主营业务成本103217.2999.87%135284.6099.70%96551.6899.75%

其他业务成本134.250.13%402.090.30%243.310.25%

营业成本合计103351.54100.00%135686.69100.00%96794.99100.00%注：本公司自2024年12月6日起执行解释18号中“关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理”的规定，并对此项会计政策变更进行追溯调整，可比期间财务报表已重新表述。

2022年至2024年，公司的营业成本随公司业务规模变动，与公司的营业收入规模相匹配。报告期各期，公司营业成本分别为96794.99万元、135686.69万元和103351.54万元，主营业务成本为营业成本的主要构成部分，占比均在

99%以上。

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2、主营业务成本按产品分类

报告期内，公司主营业务成本按产品分类的构成情况如下表所示：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额比例金额比例金额比例

绿色厂务系统70643.1968.44%93908.2869.42%65780.3468.13%

设备及关键零部件29290.3528.38%40078.4529.63%30771.3431.87%

电子化学品材料3283.753.18%1297.870.96%--

主营业务成本合计103217.29100.00%135284.60100.00%96551.68100.00%

报告期内，公司主营业务成本按产品可划分为来源于绿色厂务系统、设备及关键零部件和电子化学品材料等产品的成本，其中，来源于绿色厂务系统的成本占比最高。随着各期业务订单的变化，公司主营业务成本结构呈现一定的波动；

整体来看，公司主营业务成本产品分布情况与各产品营收情况相匹配。

3、主营业务成本构成

报告期内，公司主营业务成本的料工费构成情况如下表所示：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额比例金额比例金额比例

设备及材料75805.9773.49%96156.4671.08%72957.3375.56%

直接人工21787.6621.11%30219.2522.34%18131.1018.78%

制造费用5578.665.40%8908.886.59%5463.265.66%

主营业务成本103217.29100.00%135284.60100.00%96551.68100.00%

报告期内，公司的主营业务成本构成由设备及材料、直接人工和制造费用构成。设备及材料包含外购设备、材料和零部件；直接人工主要为绿色厂务系统业务的劳务服务和为各类业务所发生的直接人工成本。2022年至2023年受公司业务规模增加的影响，生产及安装人员数量上升，使得直接人工占主营业务成本的比率提升，2024年，直接人工占比变化较小。制造费用包含自产设备的制造费用、系统集成项目的差旅费及其他杂项费用，报告期内金额占比较小，因项目不同而存在一定波动。

报告期内，公司主营业务成本中设备及材料占比均超过70%，各期主营业务

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成本构成较为稳定。

（三）毛利及毛利率分析

1、主营业务毛利的构成及变动分析

报告期内，公司主营业务的毛利及占比分别如下：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额比例金额比例金额比例

绿色厂务系统26279.5562.99%27663.7958.97%20939.0258.08%

设备及关键零部件15851.8338.00%19141.9240.80%15113.6741.92%

电子化学品材料-410.90-0.98%107.420.23%--

主营业务毛利41720.48100.00%46913.12100.00%36052.69100.00%

公司报告期各期主营业务毛利分别为36052.69万元、46913.12万元和

41720.48万元。公司主营业务毛利主要来源于绿色厂务系统和设备及关键零部件。

2、毛利率分析

（1）分产品毛利率分析

报告期内，公司主营业务分产品毛利率分析如下：

2024年度2023年度2022年度

项目数值变动数值变动数值

绿色厂务系统27.11%4.36%22.76%-1.39%24.15%

设备及关键零部件35.12%2.79%32.32%-0.61%32.94%

电子化学品材料-14.30%-21.95%7.64%--

主营业务毛利率28.79%3.04%25.75%-1.44%27.19%

2022年至2023年，公司绿色厂务系统毛利率呈现下降趋势，主要原因系：

1）从销售价格来看，公司在此期间从半导体显示领域切入集成电路领域，市场开拓过程中采取有竞争力的价格获取更多订单；2）从销售成本来看，2022年至

2023年期间，主要设备及材料的采购价格存在一定上升，同时人工成本存在一定上升，上述原因综合使得公司绿色厂务系统毛利率下降。

2024年，公司绿色厂务系统毛利率呈现一定上升，主要原因是公司加强属

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地化配套，新建广东惠州基地和湖北孝感基地，通过引入新型生产设备提升产品生产效率并节省材料损耗，有效降低单位生产成本、节省产品物流运输费用。同时，随着公司业务规模增大，公司在采购价格谈判上更具有优势，部分设备及材料采购价格存在一定下降。

公司设备及关键零部件包括半导体附属设备及关键零部件、工艺排气管道和

中央废气治理设备，其中，半导体附属设备附加值和毛利率相对较高，是公司报告期内重点拓展的业务之一。随着研发投入增加，公司在半导体附属设备的工艺水平、成本控制等方面有所提升，使得产品毛利率逐步上升。2024年，设备及关键零部件毛利率上升，主要原因系（1）2024年不锈钢采购单价较上年下降

10.12%，带动工艺排气管道毛利率上升，工艺排气管道收入占设备及关键零部件

整体收入约 60%；（2）2024 年毛利率较高的 L/S 设备销量增加，带动半导体附属设备销售收入占比由12.44%提升至28.40%。上述因素共同带动设备及关键零部件毛利率增长。

2024年，公司电子化学品材料业务毛利率为负，主要原因系该产品原材料

价格存在一定上涨；同时该业务仍处于市场开拓和产能爬坡阶段，产能未完全释放，单位产品的制造成本较2023年度增加，使得产品单位成本较高，毛利率为负。公司将积极加强技术研发和市场开拓以改善产品毛利率。

（2）同行业综合毛利率对比分析选取与公司具有相同或类似业务的上市公司进一步比较综合毛利率水平如

下：

公司2024年度2023年度2022年度主要业务

设备与系统集成、高纯电子材

正帆科技26.02%27.11%27.46%

料、再生循环解决方案

12寸单片湿法清洗设备和槽式

湿法设备；气体高纯工艺设备及

至纯科技31.40%33.81%35.36%系统、化学品高纯工艺设备及系

统、物料及水系统；晶圆回收业务半导体专用温控设备和半导体

京仪装备32.79%38.35%39.57%专用工艺废气处理设备研发、生

产、销售干式真空泵和真空科学仪器设

中科仪29.44%37.40%32.60%备的研发、生产、销售并提供相关技术服务

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平均值29.91%34.17%33.75%-

绿色厂务系统、设备及关键零部

发行人28.77%25.69%27.14%

件、电子化学品材料

注：数据来源为 wind 资讯、可比公司定期报告、招股说明书等公开资料；

报告期内，公司综合毛利率与同行业可比公司的变动趋势存在一定差异；毛利率水平稍低于行业平均值，主要系由于行业细分领域众多，各公司的产品类型、产品结构、技术水平、所处市场竞争情况均有所不同，因此各公司的综合毛利率水平通常存在一定差异。

正帆科技的主要业务特征与本公司接近，因此毛利率与本公司相对接近。

报告期内，至纯科技毛利率较高，主要原因系：（1）至纯科技的半导体设备业务主要包括湿法清洗设备等半导体制程设备，聚焦晶圆制造的前道工艺，产品毛利率较高；（2）在高纯系统集成及支持设备方面，至纯科技除了提供与公司产品接近的高纯特气系统、大宗气体系统外，还提供前驱体工艺介质系统等产品，因此业务毛利率水平与公司存在一定差异；（3）至纯科技在2019年通过并购上海波汇科技有限公司增加了毛利率较高的光传感及光器件业务，根据其披露，该业务在2021年毛利率为50.43%，使得其综合毛利率提升。

京仪装备和中科仪的毛利率相对较高，主要原因系其主要产品系半导体专用设备和真空设备，而公司主要收入来源于绿色厂务系统，绿色厂务系统属于系统集成业务，其中包含附加值相对较低的零部件、劳务等内容，毛利率低于半导体专用设备和真空设备，因此京仪装备和中科仪的毛利率高于公司。

2024年，可比公司毛利率存在一定下降，其中，至纯科技毛利率下降与其

系统集成类业务的成本上升有关；京仪装备毛利率下降主要原因系2024年会计

政策变更，保证类质保费用应计入营业成本，该金额影响较大，使得毛利率下降约6个百分点；中科仪毛利率下降主要原因系其为稳固并提升市场份额，产品价格有所下降。而公司通过新建属地化生产基地，降低了生产成本、物流成本，同时不锈钢等原材料采购价格有所降低，上述因素使得2024年毛利率略有上升。

（四）期间费用分析

报告期内，公司期间费用情况如下：

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单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额费用率金额费用率金额费用率

销售费用8580.775.91%6686.993.66%5751.484.33%

管理费用8555.195.90%7351.004.03%5250.303.95%

研发费用9464.966.52%10215.765.59%7333.125.52%

财务费用1576.111.09%708.750.39%-200.39-0.15%

合计28177.0319.42%24962.4913.67%18134.5113.65%

注：费用率=期间费用/当期营业收入

1、销售费用

报告期内，公司销售费用情况如下：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额占比金额占比金额占比

职工薪酬5624.9365.55%5018.4075.05%4050.7870.43%

业务招待费1881.8921.93%1361.4920.36%600.1110.43%

差旅费75.000.87%109.181.63%101.301.76%

股份支付76.990.90%6.910.10%19.670.34%

销售服务费501.865.85%8.380.13%694.4612.07%

办公费10.550.12%3.700.06%30.030.52%

其他409.544.77%178.932.68%255.124.44%

合计8580.77100.00%6686.99100.00%5751.48100.00%注：本公司自2024年12月6日起执行解释18号中“关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理”的规定，并对此项会计政策变更进行追溯调整，可比期间财务报表已重新表述。

公司销售费用主要包括职工薪酬、业务招待费和售后维护费等，这三类销售费用合计占比在90%左右。公司售后维护费为公司根据合同约定及业主需求为已完工的项目履行合同维保义务所发生的费用，企业会计准则应用指南2024年明确了关于保证类质保费用的列报规定，公司于2024年起将原列报于销售费用的售后质保期维护费计入主营业务成本。

报告期内，公司销售费用分别为5751.48万元、6686.99万元和8580.77万元，2022年至2023年销售费用增长，主要原因系：（1）公司经营规模扩大，销售人员增加，工资及福利费用随之增长；（2）为增加销售规模，公司加大客

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户开拓力度，导致业务招待费增加；（3）随着公司业务规模扩大，相关安装及售后维护费用增加。2023年至2024年销售费用略有增长，主要系公司持续进行半导体制程附属设备、电子化学品材料等产品的市场开拓，业务招待费和销售服务费上升所致。

报告期内，公司销售费用率与同行业上市公司的对比情况如下：

公司名称2024年度2023年度2022年度

正帆科技1.50%1.73%1.77%

至纯科技3.60%3.28%2.72%

京仪装备5.98%11.75%10.14%

中科仪3.61%8.22%7.14%

平均值3.67%6.25%5.44%

发行人5.91%3.66%4.33%

注：数据来源为 wind 资讯、可比公司定期报告、招股说明书等公开资料；

报告期内，公司的销售费用率呈现一定的波动，与同行业可比公司销售费用率平均水平不存在重大差异。

2、管理费用

报告期内，公司管理费用情况如下：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额占比金额占比金额占比

职工薪酬4893.1857.20%3705.7750.41%2753.6552.45%

折旧及摊销985.9911.53%1035.2314.08%261.444.98%

中介咨询费599.727.01%625.578.51%564.7510.76%

股份支付427.745.00%25.160.34%333.996.36%

业务招待费375.924.39%420.955.73%370.057.05%

租赁费382.424.47%383.595.22%233.724.45%

办公费480.225.61%773.1410.52%410.397.82%

差旅费197.452.31%239.943.26%128.672.45%

其他212.552.48%141.641.93%193.643.69%

合计8555.19100.00%7351.00100.00%5250.30100.00%

由上表可知，公司管理费用主要包括职工薪酬、折旧及摊销、中介咨询费、办公费与业务招待费等。其中，职工薪酬金额占比较高。2024年，公司管理费

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用职工薪酬增长较大，主要系新加坡盛剑、广东盛剑等主体业务开展，公司招聘管理人员薪酬较高所致。

2023年，公司管理费用中折旧及摊销费用及办公费占比增长较大，主要原

因系2022年底嘉定研发中心及配套办公基地建设工程达到预定可使用状态，公司管理和研发等部门搬入新办公室，使得折旧摊销及办公费用增加。

2023年，公司管理费用中股份支付费用占比下降，主要系限制性股票未达

解锁条件，股份支付费用相应减少所致。

报告期内，公司管理费用率与同行业上市公司的对比情况如下：

公司名称2024年度2023年度2022年度

正帆科技5.89%7.44%9.82%

至纯科技10.64%10.73%10.15%

京仪装备6.41%7.97%7.73%

中科仪7.90%7.65%6.89%

平均值7.71%8.45%8.65%

发行人5.90%4.03%3.95%

注：数据来源为 wind 资讯、可比公司定期报告、招股说明书等公开资料；

报告期内，公司管理费用率低于同行业可比公司，主要系管理费用中职工薪酬费用率低于可比公司所致。正帆科技、至纯科技业务规模大于本公司，使得其办公房屋及设备折旧摊销费率和办公费用率相对较高；同时其管理人员人数及人

均薪酬高于本公司，使得其职工薪酬费用率较高，综合使得其2022年和2023年管理费用率高于本公司。京仪装备虽然收入规模低于本公司，但其管理人员平均职工薪酬高于本公司，使得其整体管理费用率较高。

3、研发费用

报告期内，公司研发费用情况如下：

单位：万元

2024年度2023年度2022年度

项目金额占比金额占比金额占比

直接材料3956.9141.81%6066.1059.38%4512.5961.54%

职工薪酬4100.3143.32%3239.4331.71%2165.0429.52%

股份支付46.810.49%9.770.10%269.783.68%

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折旧与摊销915.869.68%487.794.77%185.702.53%

其他445.074.70%412.674.04%200.022.73%

合计9464.96100.00%10215.76100.00%7333.12100.00%

报告期内，公司研发费用主要为直接材料和职工薪酬，2022年至2023年研发费用增长，主要原因系：（1）为推动公司技术迭代和产品升级，公司通过持续加大研发投入，以保持产品的市场竞争力，公司研发人员数量持续增加，职工薪酬随之增长；（2）公司秉持“行业延伸+产品延伸”的发展战略，进一步深化在半导体产业链的延伸布局，加大在半导体附属设备及关键零部件相关领域的研发及验证测试投入。2024年研发费用略有下降，主要系当期研发项目多处于预研阶段，研发材料投入下降所致。

报告期内，公司研发费用率与同行业上市公司的对比情况如下：

公司名称2024年度2023年度2022年度

正帆科技6.39%6.55%5.54%

至纯科技7.41%7.11%6.32%

京仪装备9.17%8.29%7.29%

中科仪10.17%9.94%8.61%

平均值8.28%7.97%6.94%

发行人6.52%5.59%5.52%

注：数据来源为 wind 资讯、可比公司定期报告、招股说明书等公开资料；

报告期内，公司的研发费用率整体呈递增趋势，研发费用率与正帆科技基本持平，略低于至纯科技、京仪装备和中科仪，主要系研发人员薪酬和材料投入等差异所致。

4、财务费用

报告期内，公司财务费用情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

利息费用净额1768.97824.20425.57

其中：利息费用总额1995.72831.69467.42

减：利息资本化226.75-41.85

减：财政贴息-7.49-

利息收入（收益以“-”填列）-309.48-366.29-521.48

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项目2024年度2023年度2022年度

汇兑损益（收益以“-”填列）-63.63-18.05-201.19

手续费支出180.25268.8996.71

合计1576.11708.75-200.39

报告期内，公司财务费用分别为-200.39万元、708.75万元和1576.11万元，主要包括利息费用、利息收入、手续费支出和汇兑损益等。报告期内，公司利息费用呈一定上升趋势，主要系公司根据业务发展和项目建设需求，借入银行借款所致。

（五）其他损益项目分析

1、信用减值损失及资产减值损失

报告期内，公司信用减值损失、资产减值损失情况如下表所示：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

一、信用减值损失

应收票据坏账损失-32.61-8.75-6.25

应收账款坏账损失-1270.96-5347.22-4849.44

其他应收款坏账损失-19.8792.60-80.56

二、资产减值损失

存货跌价损失及合同履约成本减值损失-220.55-780.35-509.54

合同资产减值损失247.22-395.541220.95

投资性房地产减值损失-53.30--

合计-1350.07-6439.27-4224.84

公司信用减值损失主要包括应收账款坏账损失，2022年和2023年，由于公司营业收入增长，带动2023年公司应收账款余额增长，使得应收账款坏账损失较大。2024年，公司营业收入下降，同时公司加强应收账款催收，使得期末应收账款余额下降，应收账款坏账损失金额较小。

资产减值损失主要系存货跌价损失和合同资产减值损失，2022年和2023年，随着公司业务和项目的增加，存货规模上升，使得存货跌价损失计提增加，2024年，公司营业收入略有下降，期末存货余额增幅较小，存货跌价损失计提金额较小。合同资产系已确认收入但尚在合同质保期内的质保金款项，报告期内，公司

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根据预期信用损失模型分析应收质保金余额及预计到期时间等因素，计提相应合同资产减值准备，合同资产减值损失相应发生变动，2024年，部分质保金达到应收账款确认条件而转为应收账款，使得合同资产总额下降，合同资产减值损失发生转回。

2、公允价值变动收益

报告期内，公司未发生公允价值变动收益。

3、资产处置收益

报告期内，公司资产处置收益具体如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

处置未划分为持有待售的非流动资产时确认的收益-39.56-0.67-

合计-39.56-0.67-

4、其他收益

报告期内，公司其他收益主要包含政府补助、增值税加计抵减与个税手续费返还，具体如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

政府补助1543.342229.99722.15

增值税加计抵减1040.821166.43-

个税手续费返还24.3318.5815.49

合计2608.493414.99737.64

5、投资收益

报告期内，公司投资收益情况如下表所示：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

处置交易性金融资产产生的投资收益-46.03324.50

处置应收款项融资产生的投资收益-269.13-53.08-

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益---60.05

合计-269.13-7.06264.45

1-1-190上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

6、营业外收入

报告期内，公司营业外收入情况如下所示：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

政府补助-75.7487.26

其他7.311.008.81

合计7.3176.7496.08

报告期内，公司营业外收入主要包括与公司日常活动无关的政府补助。

7、营业外支出

报告期内，公司营业外支出的具体明细如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

资产报废、毁损损失127.7148.18-

对外捐赠-1.0031.00

罚款或滞纳金33.710.013.00

合计161.4249.1934.00

报告期内，公司营业外支出分别为34.00万元、49.19万元和161.42万元，主要由固定资产处置损失、对外捐赠等构成。

（六）非经常性损益分析

报告期内，公司非经常性损益情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的-167.28-48.85-冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、1543.342313.21809.42对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值-46.03324.50变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回192.54--

因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的

--175.67一次性影响

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-26.40-0.01-25.19

1-1-191上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

其他符合非经常性损益定义的损益项目24.3318.5815.49

小计1566.542328.961299.89

减:所得税影响数（所得税费用减少以“-”表示）186.86327.24208.13

少数股东损益影响额(税后)30.625.54-

归属于母公司股东的非经常性损益净额1349.051996.181091.76

报告期内，公司的非经常性损益分别为1091.76万元、1996.18万元和

1349.05万元，存在一定波动。主要系各期交易性金融资产的持有和处置、计入

当期损益的政府补助、其他营业外收入和支出存在波动导致。公司主营业务盈利能力稳健，不存在依赖于非经常性损益的情况。

九、现金流量分析

报告期各期，公司现金流量情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

经营活动产生的现金流量净额-10312.1722.75-17088.84

投资活动产生的现金流量净额-27245.25-10606.3710891.89

筹资活动产生的现金流量净额27561.9120529.01-2583.72

汇率变动对现金及现金等价物的影响47.3218.05201.19

现金及现金等价物净增加额-9948.199963.45-8579.47

（一）经营活动产生的现金流量分析

报告期内，公司经营活动产生的现金流量情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

销售商品、提供劳务收到的现金145108.84137054.7790653.83

收到的税费返还-272.24990.09

收到其他与经营活动有关的现金7477.939474.406905.47

经营活动现金流入小计152586.77146801.4198549.39

购买商品、接受劳务支付的现金113377.9295255.5772651.99

支付给职工及为职工支付的现金26450.1322267.3717805.32

支付的各项税费8064.277266.769851.75

支付其他与经营活动有关的现金15006.6221988.9615329.16

经营活动现金流出小计162898.94146778.65115638.23

1-1-192上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2024年度2023年度2022年度

经营活动产生的现金流量净额-10312.1722.75-17088.84

报告期内，公司经营活动产生的现金流入主要来源于销售商品、提供劳务收到的现金，现金流入变动与营业收入的变动趋势保持一致。公司销售商品、提供劳务收到的现金占当期营业收入的比重分别为68.24%、75.06%和100.01%。

公司收到其他与经营活动有关的现金主要包括政府补助、保证金与押金；公司支付的其他与经营活动有关的现金主要系付现费用以及支付的保证金与押金。

报告期内，公司净利润和经营性现金流量净额之间的匹配情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

净利润12135.7216542.1313031.11

加：资产减值准备26.631175.90-711.41

信用减值损失1323.445263.374936.25

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧3183.802717.991268.68

使用权资产摊销1205.33883.48717.63

无形资产摊销445.51196.43163.00

长期待摊费用摊销489.44266.2073.28处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收

39.560.67-益以“-”号填列）

固定资产报废损失（收益以“-”号填列）127.7148.18-

公允价值变动损失（收益以“-”号填列）---

财务费用（收益以“-”号填列）1705.33806.14224.37

投资损失（收益以“-”号填列）--46.03-324.50

递延所得税资产减少（增加以“-”号填列）138.78-1058.61-1177.57

递延所得税负债增加（减少以“-”号填列）-23.5323.53-

存货的减少（增加以“-”号填列）-13616.98-31334.88-17187.46

经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列）19089.10-41143.77-42522.25

经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列）-37499.4845521.2223476.93

其他917.46160.82943.10

经营活动产生的现金流量净额-10312.1722.75-17088.84

报告期内，公司经营性净现金流分别为-17088.84万元、22.75万元和-10312.17万元，低于各期净利润金额，主要原因系：

1-1-193上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书一方面，公司收入和回款受下游客户立项及投资建设进度影响较大。2022年，公司经营性应收账目增加较快，主要原因系2022年，公司向集成电路领域拓展，相关项目和销售收入增加，该类项目受终端客户回款情况、客户内部请款流程等因素影响，回款相对较慢，使得应收账款规模增长较快；同时公司因项目实施而向供应商支付的现金上升，使得经营活动现金流出增加。2023年，公司积极催收应收账款，并根据回款情况相应调整了上游供应商付款周期，使得经营活动产生的现金流量净额转正。

另一方面，随着公司2022年至2023年订单和经营业绩增长，公司存货余额增加，存货对经营活动资金占用增大，减少了经营活动产生的现金流量净额。

2024年，公司加强应收账款催收和回款，销售商品、提供劳务收到的现金

增加8054.07万元，但同时由于（1）公司对部分重要原材料进行战略备货，该等存货付款条件较为苛刻，公司应付票据使用减少，使得公司购买商品、接受劳务支付的现金增加18122.36万元；（2）公司在新加坡盛剑、广东盛剑等主体新

招募人员，使得支付给职工及为职工支付的现金增加4182.75万元，综合使得当期经营活动产生的现金流量净额较上年转为负数。

（二）投资活动产生的现金流量分析

报告期内，公司投资活动产生的现金流量情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

收回投资收到的现金-8000.0058500.00

取得投资收益收到的现金-46.03397.39

处置固定资产、无形资产和其他长期资

287.59262.45-

产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金

---净额

收到其他与投资活动有关的现金-100.00-

投资活动现金流入小计287.598408.4858897.39

购建固定资产、无形资产和其他长期资

26032.8511014.8516765.50

产支付的现金

投资支付的现金1500.008000.0031000.00

支付其他与投资活动有关的现金--240.00

投资活动现金流出小计27532.8519014.8548005.50

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项目2024年度2023年度2022年度

投资活动产生的现金流量净额-27245.25-10606.3710891.89

由上表可知，公司投资活动现金流入主要系赎回理财产品收到的现金及投资收益；公司投资活动现金流出主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金及购买理财产品支付的现金。

（三）筹资活动产生的现金流量分析

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

吸收投资收到的现金29.101624.00-

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金29.101624.00-

取得借款收到的现金78504.4755578.9415923.54

收到其他与筹资活动有关的现金1500.003038.00-

筹资活动现金流入小计80033.5860240.9415923.54

偿还债务支付的现金40277.0333150.004750.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金4039.792582.974932.16

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润---

支付其他与筹资活动有关的现金8154.853978.968825.10

筹资活动现金流出小计52471.6639711.9318507.26

筹资活动产生的现金流量净额27561.9120529.01-2583.72

由上表可知，公司筹资活动现金流入主要包括报告期内取得银行借款形成的现金流入；公司筹资活动现金流出主要包括报告期内偿还银行借款和利息、分配股利形成的现金流出以及股票回购等形成的现金流出。

十、资本性支出分析

（一）报告期内重大资本性支出情况

报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为

16765.50万元、11014.85万元和26032.85万元。公司资本性支出主要用于购置

土地、厂房、设备等经营性资产，逐步扩大公司产能和产品布局，为公司主营业务的持续稳定发展提供了有力保障。

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（二）未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量

截至本募集说明书签署日，公司未来重大资本性支出主要为本次发行募集资金拟投向的“国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）”项目，本次发行募集资金投资项目具体情况参见本募集说明书“第七节本次募集资金运用情况”内容。

十一、技术创新分析

（一）技术先进性及具体表现

公司的技术先进性及具体表现参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”

之“九、技术水平及研发情况”之“（三）公司核心技术及其应用情况”内容。

（二）在研项目情况

公司主要在研项目情况参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“九、技术水平及研发情况”之“（二）在研项目情况”内容。

（三）保持持续技术创新的机制和安排

为充分调动公司员工科研工作的积极性和创造性，保证科研项目的高质、高效完成，奖励研发工作中做出重要贡献的集体和个人，公司制定了一系列内部规章制度，主要包括《科研项目绩效考核管理办法》《科研项目管理控制程序》《科研项目经费管理控制程序》《科技创新奖励管理制度》等。研发中心根据项目具体情况，结合绩效奖金基数，制定绩效合约。绩效合约包含科研项目绩效考核评分细则、科研项目绩效奖金基数、项目组成员绩效奖金分配比例等相关内容。

未来，公司将围绕发展战略及发展目标，把握半导体行业的发展方向，择优确定主攻方向，建设技术高地，实现技术跨越，使科技进步和技术创新工作成为公司参与市场竞争、优化产品质量、拓展产业价值链的重要手段。公司将坚持以市场为导向，产业化为目标，企业为主体，人才为核心的技术创新实施方略，促进技术创新与制度创新、组织创新、管理创新以及文化创新的有机结合，增强公司技术创新能力，实现公司长远发展。

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十二、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项

（一）重大担保

截至本募集说明书签署日，公司不存在为合并报表范围外企业提供担保的情形。

（二）重大诉讼、仲裁

截至本募集说明书签署日，公司及其控股子公司不存在对持续经营造成重大不利影响的尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件。

（三）其他或有事项

截至本募集说明书签署日，公司不存在其他或有事项。

（四）重大期后事项

截至本募集说明书签署日，公司不存在重大期后事项。

十三、本次发行对公司的影响

（一）本次发行完成后，上市公司业务及资产的变动或整合计划

1、本次募集资金对公司经营管理的影响

本次募集资金投资项目系围绕公司现有主营业务展开，符合国家相关的产业政策以及公司未来整体战略的发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益。

本次募集资金投资项目的实施是公司正常经营的需要，将进一步提升公司半导体附属设备及关键零部件的生产能力、拓展产品品类，同时加快公司产业链的转型升级，为公司的可持续发展打下坚实的基础。

2、本次募集资金对公司财务状况的影响

本次发行完成后，公司的总资产规模将相应提高，营运资金得到补充，公司的资金实力将有所增强。随着未来可转债持有人陆续实现转股，公司的资产负债率将逐步降低，有利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。同时，因为募投项目需要一定的建设期和拓展期，短期内公司股东的即期回报存在被摊薄的风险。本次募集资金投资项目具有良好的经济效益，项目完全投产后，公司的盈利能力将得到有效增强。

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（二）本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化本次发行可转债及其后续转股不会造成上市公司控制权的变动。

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第六节合规经营与独立性

一、发行人报告期内受到的行政处罚情况

报告期内，发行人及子公司共存在两起行政处罚，具体情况如下：

1、因发行人的劳务供应商于公司的项目施工场地违规作业，中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会于2022年10月18日对公司作出《行政处罚决定书》（普2220501059号），处罚事由为公司未采取措施消除事故隐患，违反了《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第二款的规定。鉴于公司积极完成整改，中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零二条的规定，对公司处以罚款三万元的处罚。上述行政处罚决定书中已认定公司积极完成整改，且处罚金额不属于处罚依据《中华人民共和国安全生产法》第一百零二条的上限，因此上述违规行为不构成重大违法违规行为。

2、因未及时开展外籍员工工作签证信息更新，上海市公安局嘉定分局于2024年7月11日作出《行政处罚决定书》（沪公嘉（境）行罚决字[2024]00062号），处罚事由为公司子公司盛剑半导体于2024年7月11日在上海市嘉定区嘉戬公路118号公安出入境办证中心被查获有非法聘用外国人的违法行为；其根据《中华人民共和国出境入境管理法》第八十条第三款之规定，对盛剑半导体处以罚款一万元的行政处罚。

根据《中华人民共和国出境入境管理法》第八十条第三款规定：“非法聘用外国人的，处每非法聘用一人一万元，总额不超过十万元的罚款；有违法所得的，没收违法所得”。本次处罚依据《中华人民共和国出境入境管理法》第八十条未列明情节严重的规定，同时本次处罚金额较小，上述违规行为不构成重大违法违规行为。

除上述情形外，发行人报告期内不存在其他被主管部门行政处罚的情况。

二、发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况

报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人均

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不存在被证监会行政处罚或采取监管措施及整改情况、被证券交易所公开谴责的情况，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被证监会立案调查的情况。

三、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用发行人资源的情况

报告期内，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况，亦不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。

四、同业竞争

（一）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争

发行人控股股东为张伟明，实际控制人为张伟明、汪哲夫妇。截至本募集说明书签署日，除发行人及子公司外，控股股东、实际控制人控制的其他企业参见

“第四节发行人基本情况”之“三、公司控股股东、实际控制人基本情况”之

“（三）控股股东及实际控制人直接或间接控制的其他企业基本情况”。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业均未从事与公司相同、相似

或构成竞争的业务，公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。

本次发行不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会导致实际控制人、控股股东控制的其他公司从事与公司相同或类似业务的情况，也不会导致新增同业竞争的情况。

（二）避免同业竞争的措施

为避免在经营活动中与发行人产生潜在的同业竞争，维护公司中小股东合法利益，发行人控股股东、实际控制人张伟明和发行人实际控制人汪哲出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：

“1、本人以及本人直接或间接控制的企业（公司及其下属子公司除外，下同）目前没有以任何形式从事与公司或其控股的子公司的主营业务构成或可能构

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成直接或间接竞争关系的业务或活动；

2、若公司的股票在境内证券交易所上市，本人将采取有效措施，并促使本

人直接或间接控制的企业采取有效措施，不以任何形式直接或间接从事与公司及其控股的子公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中拥有权益或利益；

3、凡是本人获知的与公司可能产生同业竞争的商业机会，本人将及时通知公司；

4、本人不会利用控股股东、实际控制人的身份，从事任何损害或可能损害

公司利益的活动；

5、本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的一切损失、损害和开支。”五、关联方及关联交易情况

根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《上市公司信息披露管理办法》等法律法

规及规范性文件关于关联方的规定，发行人的主要关联方及关联关系如下：

（一）关联方及关联关系

1、控股股东、实际控制人

序号股东姓名关联关系

1张伟明、汪哲实际控制人

2张伟明控股股东

2、持有发行人5%以上股份的股东

除控股股东、实际控制人张伟明以外，截至2024年12月31日，公司不存在其他持股5%以上的主要股东。

3、控股股东及实际控制人控制的其他企业情况

序号企业名称关联关系

1昆升企管控股股东、实际控制人张伟

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序号企业名称关联关系

2上海胜成同赢企业管理合伙企业（有限合伙）明控制的企业

3上海胜欣同晖企业管理合伙企业（有限合伙）

4上海胜兴金创企业管理有限公司

5上海原力芯辰科技有限公司

6上海年华盛嘉实际控制人汪哲控制的企业

4、发行人子公司

截至2024年12月31日，公司子公司情况如下：

序号关联关系说明直接持股比例

1盛剑通风100%

2江苏盛剑100%

3北京盛剑微100%

4盛剑半导体85.11%

5上海盛睿达100%

6盛剑芯科100%

7湖北盛剑100%

8新加坡盛剑80.00%

9上海盛剑微未直接持股，通过北京盛剑微持股100%

10合肥盛剑微未直接持股，通过北京盛剑微持股100%

11广东盛剑100%

5、公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员（包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）均为公司的关联方。公司现任董事、监事、高级管理人员的具体情况参见本募集说明书之“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”相关内容。

6、关联自然人控制的除发行人以外的法人或者其他组织

序号公司名称关联关系

控股股东、实际控制人张伟明持有0.2498%财产

1昆升企管

份额并担任执行事务合伙人

上海胜成同赢企业管理合伙企业控股股东、实际控制人张伟明持有99%财产份额

2（有限合伙）并担任执行事务合伙人

1-1-202上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号公司名称关联关系

上海胜欣同晖企业管理合伙企业控股股东、实际控制人张伟明持有99%财产份额

3（有限合伙）并担任执行事务合伙人

控股股东、实际控制人张伟明持股85%并担任执

4上海胜兴金创企业管理有限公司

行董事

控股股东、实际控制人张伟明间接持股80.70%

5上海原力芯辰科技有限公司

并担任执行董事

实际控制人汪哲持有99%财产份额并担任执行

6上海年华盛嘉

事务合伙人

7、关联自然人担任董事、高级管理人员的除发行人以外的法人或其他组织

序号公司名称关联关系

1全拓科技（杭州）股份有限公司独立董事田新民担任董事的企业

2嘉兴景焱智能装备技术有限公司董事沈华峰担任董事的企业

3杭州良淋电子科技股份有限公司董事沈华峰担任董事的企业

4浙江泛源科技股份有限公司董事沈华峰担任董事的企业

5上海晨阑数据技术股份有限公司监事周热情担任董事的企业

6上海嘉定高科技园区发展有限公司监事周热情担任董事的企业

7上海汇科创业投资有限公司监事周热情担任总经理的企业

8上海科学器材有限公司监事周热情担任董事的企业

9上海八六三软件孵化器有限公司监事周热情担任董事的企业

10上海汇金商业保理有限公司监事周热情担任董事的企业

11上海浦江科技投资有限公司监事周热情担任董事的企业

12上海临港软件园发展有限公司监事周热情担任董事的企业

13上海华湘计算机通讯工程有限公司监事周热情担任董事的企业

14上海微松工业自动化有限公司监事周热情担任董事的企业

监事会主席刘庆磊姐姐刘云持股40%并

15华佳泰（深圳）电子有限公司担任监事、姐夫高华良持股60%并担任

总经理兼执行董事的企业

副总经理章学春父亲潘正昌持股60%并

16上海芊齐信息技术有限公司担任监事、配偶苗艳红持股40%并担任

执行董事的企业副总经理章学春姐夫苗光明担任执行董

17北京同有科技有限责任公司

事、总经理及财务负责人的企业

监事周热情担任董事的企业，2010年5

18上海彼菱计算机软件有限公司

月29日该企业吊销，未注销。

监事周热情曾担任董事的企业，其已于

19上海南方模式生物科技股份有限公司2022年6月离任相关职务，于2024年

10月再次担任董事

1-1-203上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

8、报告期内曾经的关联方

序号名称关联关系

董事沈华峰曾担任董事的企业，其已于2022年

1南京凌鸥创芯电子有限公司

9月离任相关职务

监事周热情持股18%并曾担任董事的企业，其

2北京江南装饰有限公司

已于2022年1月离任相关职务

监事周热情曾担任董事的企业，其已于2022年

3上海菱博电子技术股份有限公司

2月离任相关职务

4孙爱丽公司前独立董事，已于2024年5月离任

前独立董事孙爱丽持股80%并担任执行董事、

5上海威深企业管理咨询有限公司

配偶母亲江银桃持股20%并担任监事的企业

6马振亮公司前独立董事，已于2024年5月离任

7北京太极云联科技有限公司前独立董事马振亮担任经理兼执行董事的企业

8金明曾任公司财务负责人，其已于2023年5月离任

曾任公司副总经理，其已于2024年1月不再担

9张志林

任副总经理职务

宁波万安隆鑫投资管理合伙企业董事、副总经理、董事会秘书聂磊出资49%的

10（有限合伙）企业，已于2024年4月注销

（二）关联交易

1、重大关联交易的判断标准及依据

参照公司《公司章程》《关联交易决策制度》等相关规定，将公司与关联方发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易（公司提供担保除外），应当提交股东大会审议批准实施的关联交易界定为重大关联交易，不符合重大关联交易认定标准的为一般关联交易。

2、重大关联交易情况

（1）重大经常性关联交易

报告期内，公司与关联方不存在重大经常性关联交易。

（2）重大偶发性关联交易

1）关联方为发行人提供担保

报告期内，除发行人子公司外的其他关联方为发行人提供的担保情况如下：

1-1-204上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

担保金额担保合同签序号担保方债权人担保期限（万元）署时间

自担保书生效之日起至《授信协议》招商银行股份

张伟明、2020年4月项下每笔贷款或其他融资或贵行受

1有限公司上海10000.00

汪哲2日让的应收账款债权的到期日或每笔分行垫款的垫款日另加三年。

上海银行股份

张伟明、2020年9月主合同项下每笔债务履行期届满之

2有限公司嘉定28600.00

汪哲10日日起两年。

支行广发银行股份

张伟明、2020年11主合同约定的债务人履行债务期限

3有限公司上海10000.00

汪哲月16日届满之日起三年。

分行中信银行股份

张伟明、2020年7月保证期间为主合同项下债务履行期

4有限公司上海24000.00

汪哲20日限届满之日起三年。

分行保证人保证期间为主合同约定的债宁波银行股份务人债务履行期限届满之日起两

张伟明、2019年8月5有限公司上海7000.00年。主合同约定债务分笔到期的，

汪哲22日分行则保证期间为每笔债务履行期限届满之日起两年。

上述关联担保系根据公司实际运营需求进行，具有合理性及必要性。截至

2024年12月31日，上述关联担保均已履行完毕。

2）与关联方共同投资

报告期内，发行人存在与关联方共同投资的情况，具体情况如下：为满足盛剑半导体业务发展及生产经营的资金需求，保障其半导体附属设备及关键零部件研发制造业务发展的持续性投入，加快打造集研发、制造、销售和维保服务为一体的国产先进半导体附属设备平台；同时为进一步健全和完善盛剑半导体的治理结构，建立健全长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动盛剑半导体管理层和核心员工的积极性，有效的将股东利益、公司利益和员工个人利益结合。

2023年9月，盛剑半导体、盛剑科技、勤顺聚芯、勤顺汇芯及榄佘坤企管签署

《增资协议》，约定盛剑半导体通过增资扩股方式引入外部投资者榄佘坤企管及盛剑半导体员工持股平台：本次外部投资者榄佘坤企管及盛剑半导体员工持股平台勤顺聚芯、勤顺汇芯合计对盛剑半导体投资金额为4900.00万元（其中新增注册资本1750.00万元，剩余3150.00万元计入资本公积）。

上述增资完成后，发行人持有盛剑半导体的直接持股比例为85.11%，并通过盛剑半导体员工持股平台控制盛剑半导体9.96%的股权，其余股权由本次引入的外部投资者榄佘坤企管持有。本次交易中，发行人时任监事会主席涂科云先生、

1-1-205上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

副总经理章学春先生和财务负责人郁洪伟先生作为盛剑半导体员工持股平台勤

顺聚芯的有限合伙人，公司监事韩香云女士（于2024年5月起担任公司监事）作为盛剑半导体员工持股平台勤顺汇芯的有限合伙人，发行人全资子公司盛剑芯科作为盛剑半导体员工持股平台勤顺聚芯的普通合伙人及执行事务合伙人，构成与关联自然人共同投资的关联交易。

本次交易中，榄佘坤企管、勤顺聚芯及勤顺汇芯拟以现金出资方式共计投资

4900.00万元，其中榄佘坤企管对盛剑半导体拟投资金额为1624.00万元，勤顺

聚芯对盛剑半导体拟投资金额为1316.00万元，勤顺汇芯对盛剑半导体拟投资金额为1960.00万元。本次增资扩股完成前后，盛剑半导体股权结构如下：

增资前增资后股东名称认缴注册资本认缴注册资本持股比例持股比例（万元）（万元）

发行人10000.00100.00%10000.0085.11%

勤顺聚芯--470.004.00%

勤顺汇芯--700.005.96%

榄佘坤企管--580.004.94%

合计10000.00100.00%11750.00100.00%

榄佘坤企管的基本情况如下：

企业名称上海榄佘坤企业管理中心（有限合伙）

统一社会信用代码 91310117MACT366H5U注册地址上海市松江区佘山镇陶干路701号5幢执行事务合伙人上海颐成投资管理有限公司企业类型有限合伙企业

出资额1624.00万元一般项目：企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类经营范围信息咨询服务）；会议及展览服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

上海颐成投资管理有限公司，出资额1万元，占比0.06%；王建成，出资额329万元，占比20.26%；董问路，出资额122.00万元，占比

7.51%；王超颖，出资额316万元，占比19.46%；刘勇，出资额220

出资结构万元，占比13.55%；熊帮弘，出资额168万元，占比10.34%；张立存，出资额168万元，占比10.34%；杨玉宽，出资额100万元，占比6.16%；齐鹏，出资额100万元，占比6.16%；马宁，出资额

100万元，占比6.16%。

根据中汇会计师出具的盛剑半导体的审计报告（中汇会审[2023]8116号），

1-1-206上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

截至2023年3月31日，盛剑半导体净资产12154.57万元，每注册资本净资产为1.22元。本次增资定价经与外部投资者遵循自愿、公平、公正的原则，按照盛剑半导体所处行业发展趋势、自身发展战略、业务规划等各方面因素，经友好协商，确定盛剑半导体的本次增资价格为2.8元/注册资本。盛剑半导体员工持股平台对盛剑半导体的增资价格，参考外部投资者本次对盛剑半导体的增资价格确定，为2.8元/注册资本。

上述与关联自然人共同投资的关联交易，已经发行人第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过，独立董事已发表了事前认可意见及同意实施的独立意见。上述关联交易定价系参考市场价格及审计结果确定，且经与外部投资者遵循自愿、公平、公正的原则，友好协商确定，不存在显失公允的情况，具有公允性；相关交易系根据公司发展战略及业务规划，结合半导体行业发展趋势确定，故存在必要性及合理性。

3、一般关联交易情况

1）关联租赁

报告期内，发行人与关联方发生的关联租赁情况如下：

单位：万元承租方出租方租赁种类2024年度2023年度2022年度

发行人汪哲办公楼-37.5090.00

上述关联交易系根据公司实际发展历史情况确定，具有必要性及合理性，相关关联交易价格系根据房屋所在地附近的市场均价确定，定价具有公允性。

2）向关键管理人员支付薪酬

报告期内，发行人向关键管理人员支付的薪酬情况如下：

单位：万元项目2024年度2023年度2022年度

关键管理人员报酬583.03785.78766.05

注：上表数据包含报告期各年年初仍在职但在当年期间内离职的董事、监事及高级管理人员在职期间领取的薪酬。

3）关联采购

报告期内，发行人与关联方发生的关联采购商品情况如下：

1-1-207上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元关联方交易内容2024年度2023年度2022年度上海科学器材

实验用仪器-74.3482.48有限公司

上述交易系根据公司实际业务需求开展，相关采购严格经过发行人采购审核流程，具有必要性及合理性；相关定价系参照市场价格协商确定，相关采购价格不高于市场同类产品的价格，定价具有公允性。

发行人与上海科学器材有限公司的关联交易已通过公司总经理办公会议审议，相关审议程序符合公司章程及公司关联决策制度相关规定。

4、关联方应收、应付款项余额

报告期各期末，公司不存在向关联方的应收、应付款项余额。

（三）关联交易的必要性、公允性以及对公司财务状况和经营成果的影响

除上述关联交易外，发行人报告期内不存在其他关联交易，上述关联交易存在必要性，定价公允。

发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，拥有独立的采购和销售系统，在资产、人员、财务、机构、业务等方面独立于控股股东、实际控制人。上述关联交易不会对公司的独立性和独立运作能力构成不利影响，公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。同时，发行人与关联方各项交易定价结算办法是以公允市场价格或经外部审计机构审定的公允价值为基础确定，交易的风险可控，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在利用关联交易转移利润的情形，不会对公司报告期及未来财务状况、经营成果产生重大不利影响。

（四）发行人报告期关联交易的履行程序情况及独立董事的意见

报告期内，发行人存在的关联租赁、关联采购、与关联方共同投资均已履行发行人内部决策程序并进行信息披露。

报告期内，发行人存在的关联担保事项无需发行人内部决策，发行人亦已进行了信息披露。

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员薪酬的方案已经过董事会、监事会及股东大会的审议程序；公司薪酬与考核委员会对报告期内董事、高级管理人

1-1-208上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

员的薪酬情况发表了肯定性意见。

（五）减少和规范关联交易的措施

为确保股东利益，避免不必要的关联交易，公司采取一系列措施以减少关联交易，并制定了规范关联交易的相关制度。

1、减少关联交易的措施

公司通过建立健全各项规章制度来规范关联交易的决策程序、交易的公允性。

股份公司成立后，公司先后通过了《关联交易决策制度》《独立董事工作制度》《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》等一系列内部控制制度，以强化对关联交易的审批、决策程序。

发行人控股股东、实际控制人张伟明，发行人实际控制人汪哲出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》，承诺如下：

“1、本人及本人控股、参股或实际控制的其他企业及本人的其他关联方将尽量减少及避免与公司之间的关联交易。对于确有必要且无法避免的关联交易，本人保证关联交易按照公平、公允和等价有偿的原则进行，依法与公司签署相关交易协议，以与无关联关系第三方相同或相似的交易价格为基础确定关联交易价格以确保其公允性、合理性，按有关法律法规、规章、规范性法律文件及公司章程等规定履行关联交易审批程序，及时履行信息披露义务，并按照约定严格履行已签署的相关交易协议；

2、公司股东大会及董事会对涉及本人及本人控股、参股或实际控制的其他

企业及其他关联方的相关关联交易进行表决时，本人将严格按照相关规定履行关联股东或关联董事回避表决义务；

3、本人保证，截至本承诺函出具之日，除招股说明书已披露的情形外，本

人及本人控股、参股或实际控制的其他企业及其他关联方与公司在报告期内不存在其他关联交易；

4、本人承诺依照公司章程的规定平等地行使股东权利并承担股东义务，不

利用实际控制人地位影响公司的独立性，本人保证不利用关联交易非法转移公司的资金、利润、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务，不利

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用关联交易损害公司及其他股东的利益；

5、本人将严格履行上述承诺，如违反上述承诺与公司进行关联交易而给公司造成损失的，本人愿意承担赔偿责任。”

2、规范关联交易的制度安排目前，公司已建立了有效的内部控制制度、完善的公司治理结构。在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易决策制度》等制度中，规定了有关关联交易的回避表决制度、决策权限、决策程序等，以保证公司关联交易的合规性、公允性，确保关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。对于必要的关联交易，公司将通过制定严格、细致的关联交易协议条款，保证交易价格的公允性。同时，公司将争取拓宽融资渠道，以减少借款、担保方面的关联交易。

1-1-210上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第七节本次募集资金运用情况

一、本次募集资金使用计划

本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过49280.49万元（含49280.49万元），扣除发行费用后募集资金净额将用于以下项目：

单位：万元拟使用募集资序号项目名称投资总额金投入金额

1国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）46203.5135000.00

2补充流动资金15000.0014280.49

合计61203.5149280.49

如本次发行可转债实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会及董事会授权人士可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。

二、本次募集资金投资项目与现有业务或发展战略的关系

公司专注于为高科技产业提供绿色科技服务，以“致力于美好环境”为企业使命，持续秉持“行业延伸+产品延伸”的发展方针，锚定“为科技企业提供绿色服务，为绿色企业提供科技产品”的战略定位，已形成“绿色厂务系统解决方案、半导体附属装备及核心零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。

本次募集资金投资项目主要围绕公司主营业务进行，是公司响应行业发展趋势，满足下游市场发展需求的重要举措，亦是对公司半导体附属设备及关键零部件业务的进一步拓展和扩大。本次募集资金投资项目主要产品示意图如下：

1-1-211上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

本项目基于公司在半导体附属设备及关键零部件领域储备的相关核心技术

和积累的生产经验为实施基础，通过购置工艺废气处理设备、真空设备、温控设备生产所需的机械加工设备、组装测试设备等硬件设备，并引入 MOM 生产管理系统以提升生产制造和供应链管理的效率，搭建高度自动化的生产产线，配置相应的管理及生产人员，扩大公司半导体附属设备及关键零部件的生产能力。为提高项目投资效益，本项目中工艺废气处理设备生产产线的募集资金投入是在公司现有生产产线基础上的高度自动化升级改造，进一步提高产品生产工艺精度、生产工艺智能化及丰富产品型号。

此外，随着公司服务客户数量持续积累，半导体附属设备及关键零部件以及其相应耗材部件的需求逐渐增多，通过本项目公司将引进更多的运维人才，提升运维服务规模，增强运维服务的质量。公司将以半导体附属设备为发力点，加大在半导体领域的市场布局，提升公司的核心竞争力，实现长期可持续发展。

三、本次募集资金投资项目的具体情况

（一）国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）

1、项目基本情况

半导体附属设备及关键零部件作为公司的核心战略业务之一，公司围绕该领域逐步完成了工艺废气处理设备、真空设备和温控设备的国产化研制。上述设备共同作用于对半导体制程设备反应腔的辅助控制，可使反应腔满足刻蚀、离子注

1-1-212上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

入、扩散及薄膜沉积等工艺所需的环境条件，是半导体制程中不可或缺的重要组成部分。具体来说，真空设备可使反应腔体内部形成发生反应所必须的真空环境，并抽离工艺废气，传输至工艺废气处理设备中进行无害化处理；温控设备可对反应腔进行高精密的温度控制，以实现半导体工艺制程的控温需求。集成电路、半导体显示以及新能源光伏在部分生产工艺上具有相似性，生产过程中都需要控制反应腔的温度、保持反应腔的真空环境以及处理反应形成的工艺废气，因此工艺废气处理设备、真空设备和温控设备在上述三大领域均有广泛应用。

近年来，公司的工艺废气处理设备（主要为 L/S 设备）得到了半导体行业头部厂商的高度认可，为公司在半导体附属设备市场创造了良好的发展空间。公司以工艺废气处理设备切入半导体附属设备市场，持续关注和跟踪下游客户的设备需求，随着真空设备和温控设备成功研制并完成多款机型的研发验证测试，半导体附属设备及关键零部件业务版图进一步完整。

为秉持“行业延伸+产品延伸”的发展战略，进一步深化在半导体产业链的延伸布局，公司在上海市嘉定区投资建设“国产半导体制程附属设备及关键零部件项目”，以提升国产半导体制程附属设备及关键零部件的生产能力、运维能力和产业竞争力。

本项目为“国产半导体制程附属设备及关键零部件项目”的一期子项目。项目以公司业务发展战略为指导基础，通过购置土地、投资建设新厂房、引进先进的生产设备及生产系统，建造高度自动化的生产线，打造先进国产半导体制程附属设备平台，建设国产半导体制程附属设备及关键零部件生产基地，以进一步扩大设备及关键零部件产品的生产能力，并同步提升运维服务能力。

本项目计划生产产品主要包括工艺废气处理设备、真空设备以及温控设备，项目建设有助于工艺废气处理设备生产产线高度自动化升级，进一步提高产品生产工艺精度、生产工艺智能化及丰富产品型号，提升公司工艺废气处理设备的行业市场份额；有助于加速真空设备和温控设备等新产品的产业化，壮大国产半导体制程附属设备及关键零部件运维服务业务板块，更好地满足集成电路、半导体显示及新能源等下游领域日益增长的市场需求。

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2、项目实施主体

本项目的实施主体为盛剑科技子公司盛剑半导体。

3、项目投资概算

本项目总投资为46203.51万元，主要包括工程建设投资、基本预备费及铺底流动资金，具体投资及募集资金投资明细如下：

单位：万元使用本次募集序号项目投资金额占比占比资金金额

1工程建设投资38434.8183.19%35000.00100.00%

1.1场地投资28725.8162.17%25291.0072.26%

1.1.1土地购置3429.507.42%--

1.1.2场地建造22985.5149.75%22985.5165.67%

1.1.3场地装修2310.805.00%2305.496.59%

1.2软硬件投资9709.0021.01%9709.0027.74%

1.2.1硬件购置9439.0020.43%9439.0026.97%

1.2.2软件购置270.000.58%270.000.77%

2基本预备费768.701.66%--

3铺底流动资金7000.0015.15%--

合计46203.51100.00%35000.00100.00%

4、项目建设周期、经济效益评价

本项目的建设周期为两年，内部收益率（税后）为12.16%，投资回收期（不含建设期）为7.02年。

本项目建设期自2024年1月开始计算，截至本募集说明书签署日，本项目设备已完成安装调试，目前处于试生产阶段。

5、项目用地、备案和环评情况

（1）项目用地情况

本项目选址为上海市嘉定区徐行镇竹桥村1169丘，公司上述选址的土地已取得上海市自然资源确权登记局颁发的沪（2024）嘉字不动产权第001725号《不动产权证书》，证书证载使用权面积为27728.60平方米，土地用途为工业用地。

（2）备案和环评情况

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截至本募集说明书签署日，本项目已经完成上海市嘉定区发展和改革委员会项目投资备案，项目代码为 310114MA7EWWBR520231D3101001（上海代码）。

根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），盛剑半导体属于“专用设备制造业”（行业代码：C35）中的“电子和电工机械专业设备制造”（行业代码：C356）中的“半导体器件专用设备制造”（行业代码：C3562）。

根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021年版）》，并对照《〈建设项目环境影响评价分类管理名录〉上海市实施细化规定（2021年版）》（沪环规[2021]11号）（以下简称“细化规定”），本项目属于第三十二项“专用设备制造业”，项目建设需编制环境影响报告表。

截至本募集说明书签署日，本项目已经完成环境影响报告表的编制，并已取得上海市嘉定区生态环境局文号为沪114环保许管[2023]174号的批复意见，批复意见明确从环保角度原则同意该项目实施。

（二）补充流动资金

1、项目概况

本项目拟使用14280.49万元补充公司流动资金。

2、补充流动资金的必要性及规模的合理性

（1）优化财务结构，增强抗风险能力

目前公司的融资渠道主要为银行贷款，银行贷款的融资额度相对有限，且受信贷政策影响较大，同时对增信措施要求较高。公司正处于快速发展阶段，债务融资规模的逐渐扩大一方面将会导致公司的资产负债率攀升，影响公司稳健的财务结构，加大财务风险；另一方面较高的财务费用将会侵蚀公司整体利润水平，增加公司的经营风险。

报告期各期末，公司合并口径的资产负债率为45.19%、53.76%及57.13%，目前资产负债率较高，影响公司稳健的财务结构。截至报告期期末，公司短期借款余额50459.31万元，一年内到期的长期借款余额1000.31万元，长期借款余额26960.06万元，公司有息负债超过7亿元（不包括租赁负债），影响公司稳健的财务结构。

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本次募投项目补充流动资金可以降低财务风险和经营风险，优化财务结构，有效避免因资金期限错配问题造成的偿债压力，有利于保障公司现有项目和在建项目顺利开展，以更低的成本扩大规模，实现公司的长期发展战略。

（2）公司业务增长，需补充营运资金

考虑到公司未来三年预计经营活动现金流量净额、现金分红以及满足公司日

常经营等需要，公司未来三年存在资金缺口合计约为18761.42万元，具体测算如下：

单位：万元资金用途计算公式金额

截至2024年12月31日货币资金余额*54816.33

截至2024年12月31日银行承兑汇票保证金等受限资金*14700.31

截至2024年12月31日可自由支配资金*=*-*40116.03

未来三年预计经营活动现金流量净额*-

未来三年预计现金分红金额*3596.86

最低货币资金保有量*40724.73

已审议投资项目资金需求（不含本次募投项目）*14555.86

总体资金需求合计*=*+*+*58877.45

总体资金缺口/剩余（缺口以负数表示）*=*+*-*-18761.42

注：未来三年预计现金分红金额仅为经营活动现金流量的测算数据，不代表公司对未来三年的现金分红承诺。

1）最低货币资金保有量计算情况

在财务管理实践中企业通常会考虑其现金流的稳定性和可持续性，为了能应对可能的经营风险、市场波动或突发的资金需求，企业会倾向于保持一定水平的现金储备。

如选取公司最近一年各月平均经营性现金流出金额的三倍作为最低货币资

金保有量，根据计算结果，公司最低货币资金保有量为40724.73万元。

如选取公司最近一年各月末最低货币资金余额的三倍作为最低货币资金保有量，根据计算结果，公司最低货币资金保有量为44430.32万元。

如选取以最近一年年度付现成本及货币资金周转次数进行测算最低货币资

金保有量，根据计算结果，公司最低货币资金保有量为41551.40万元。

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基于谨慎性原则，公司选取上述三种测算结果中最低值作为最低货币资金保有量测算结果，即40724.73万元。

三个月的经营活动现金流出在实践中通常被认为能够覆盖企业短期内的大

部分运营成本和潜在的紧急支出，从而为企业提供一定的财务缓冲，结合公司日常经营活动现金需求量较大的情况，公司选取最近一期各月平均经营性现金流出金额的三倍作为最低货币资金保有量具有合理性。

2）未来三年预计经营活动现金流量净额情况

2022年至2024年，公司业务发展较快，公司回款受下游客户投资建设进度

影响较大，使得公司2022年至2024年平均经营活动现金流量净额存在小于零的情形。公司预计未来业务发展将保持稳健，基于资金缺口测算谨慎性原则，预计未来三年经营活动现金流量净额合计为0。

3）未来三年预计现金分红金额

根据《公司章程》，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。根据公司最近一年归属于上市公司股东的净利润为基础进行计算，假设公司未来三年归属于上市公司股东的净利润保持不变，则公司未来三年预计归属于上市公司股东的净利润合计35968.56万元。

假设公司未来三年现金分红比例为10.00%，未来三年预计现金分红金额为

3596.86万元。

近年来，公司业务持续快速发展。随着业务规模的迅速扩大，公司仅依靠内部经营积累和间接融资已经较难满足业务持续快速扩张对资金的需求。本次公司拟将募集资金中的14280.49万元用于补充流动资金，符合公司所处行业发展现状及公司业务发展需求。募集资金到位后，公司营运资金需求将得到有效满足，资产结构更加稳健，可提升抗风险的能力，保障公司的持续稳定发展，具备必要性和合理性。

3、补充流动资金的管理运营安排

对于该部分流动资金，公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定及公司募集资金管理制度进行管理，根据公司业务发展需要合理

1-1-217上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书运用。上述流动资金将存放于董事会批准设立的专项账户，公司在使用时将严格按照相关法规和制度要求履行相应的审批程序。

4、对公司财务状况、经营成果、核心竞争力的影响

补充流动资金到位后，公司的资本实力及抗风险能力将进一步增强，从而降低公司的财务风险，提升公司的信用和扩大利用财务杠杆融资的空间，并增强公司防范财务风险的能力，提高公司的核心竞争力。

四、项目建设的必要性

本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过49280.49万元（含49280.49万元），扣除发行费用后，募集资金拟用于国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）及补充流动资金。公司国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）建设的必要性如下：

（一）本项目是公司把握半导体产业国产化市场机遇，进一步扩大设备业

务的规模、深化业务延伸战略的重要举措

公司专注于为高科技产业提供绿色科技服务，以“致力于美好环境”为企业使命，持续秉持“行业延伸+产品延伸”的发展方针，锚定“为科技企业提供绿色服务，为绿色企业提供科技产品”的战略定位，已形成“绿色厂务系统解决方案、半导体附属装备及核心零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。

近年来，随着人工智能、5G 和物联网等新兴行业的迅速发展以及智能化、节能减排等要求向各行各业的持续渗透，半导体终端产品的应用需求持续增加，叠加全球集成电路、半导体显示及新能源等产能逐渐向中国大陆转移，产业链的国产化进程持续向纵深推进，给我国半导体产业链带来良好的发展契机，将有力推动国产半导体制程附属设备及关键零部件的市场需求。

面对中国半导体产业在国产替代进程中实现快速增长的大趋势及建立健全

绿色环保、低碳循环发展经济体系的时代机遇，公司需要顺应行业发展趋势，进一步深化业务延伸战略，加强对国产半导体制程附属设备及关键零部件的产业布局，以提升设备业务的规模实力，实现公司经济效益和综合竞争力的提升。

1-1-218上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（二）公司实施本项目对于推进我国半导体制程附属设备和关键零部件的国产化进程具有重要意义

本项目产品包括工艺废气处理设备、真空设备和温控设备等，均为半导体生产制造产线不可或缺的附属设备及关键零部件，上述设备对客户的产能利用率和产品良率有重要影响。

由于我国半导体附属设备行业发展起步较晚，上述设备技术难度大且客户对产品可靠性要求高，因此行业进入壁垒较高，目前仍由外企占据市场主导地位，国产化率处于较低水平。在全球贸易对抗和科技限制等不确定性因素加剧的宏观环境下，我国半导体专用设备产业链安全自主可控的战略意义愈发凸显，半导体客户对国产供应链的建设需求较为强烈。

伴随半导体主设备国产化突破持续推进，产业发展对附属设备和关键零部件的国产化也在持续加速推进，以公司为代表的本土厂商通过持续的研发投入，已逐步完成工艺废气处理设备、真空设备和温控设备等主要设备及关键零部件产品

的国产化研制，有效加速了产业链国产化的演进。

本项目建成后，公司有望凭借规模化生产和本土服务优势，打造出高性价比的本土产品，推动本土工艺废气处理设备、真空设备和温控设备自主供给率的提升，对于促进下游行业供应链的稳定和推动行业的健康发展具有重要意义。

因此，本项目有助于公司充分利用现有客户资源和技术优势，把握真空设备和温控设备等高附加值设备国产化替代的历史机遇，丰富公司设备品类，打破外资厂商主导市场的局面。

（三）本项目符合公司巩固和提升工艺废气处理设备市场占有率的发展需要工艺废气处理设备作为公司在半导体附属设备领域率先布局的核心产品之一，主要满足客户对生产设备产生的工艺废气进行预处理的需求，有助于提高客户制程的产品良率。

作为国内较早布局半导体工艺废气处理设备的企业之一，公司在半导体工艺废气治理领域取得了较强的技术优势。公司的等离子工艺废气处理设备实现技术迭代，其安全性、稳定性、耐用性均大幅提升，实现了在集成电路12寸产线的

1-1-219上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

客户验证和批量交付。在国际高难度制程的常压 EPI 领域，公司完成国内首台套“水洗+燃烧+水洗”设备厂内性能验证和 SEMI 认证。此外，公司成功研制并量产了等离子工艺废气处理设备的核心部件——火炬头，并获得外资厂商机型的维保订单。同时，公司已完成“燃烧+水洗”双腔机型的 L/S 设备的研发及内部测试，可覆盖半导体多个工艺段的应用场景。

公司在工艺废气处理设备领域积累了深厚的技术储备和良好的客户口碑，产品深受客户认可，为了更好地满足下游客户日益增长的市场需求，需持续扩大工艺废气处理设备的产能，提升产品精度和智能化水平，丰富不同型号设备生产能力。本项目建成后有利于进一步提升公司工艺废气处理设备产品的生产效率和生产能力，巩固公司在该领域的竞争优势和提升市场占有率。

（四）公司顺利完成了真空设备及温控设备等新产品的研制，本项目将推动公司前期研发成果的产业化落地

为实现客户绿色生产，持续为客户创造价值，公司积极跟进客户最新工艺制程的要求并积极研发新产品，逐步实现了工艺废气处理设备、真空设备及温控设备等半导体制程附属设备和关键零部件的国产化研制。

公司积极加快市场拓展和研发验证工作，现已具备多款核心设备的自产或定制化设计能力，真空设备完成了两款机型的研发验证测试，客户验证工作仍在推进；温控设备完成了首款三通道产品的研发，验证测试工作已顺利开展；公司目前已获得集成电路领域半导体附属设备及关键零部件的运维服务订单，后续上述设备及运维服务均有望迎来更大规模的订单，公司亟需打造规模化生产能力，以保障新产品的产能供应。

（五）公司需要更加多元化的产品布局，并加速拓展运维服务业务，增强

在半导体附属设备领域的整体解决方案能力，实现综合竞争力的提升刻蚀、离子注入、扩散及薄膜沉积均属于半导体制程的关键环节，工艺废气处理设备、真空设备和温控设备在上述制程中共同发挥作用。下游客户对于产线的设计和建设会考虑不同设备之间的一致性和协调性。因此，公司逐渐形成了三种设备的整体供应能力，可满足客户的平台化配套需求，可为客户提供基于半导体制程环节更加深度的定制化配套方案，设备之间的协调性也更有优势。

1-1-220上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

半导体附属设备及关键零部件经过近几年的快速发展，设备保有量已有显著提升，随着质保期限的陆续到期，未来将出现更大规模的运维需求。通过本项目，公司将打造一支专业化的运维团队，构建为客户提供深度运维服务的业务能力，解决客户的设备运维需求。

随着本项目的逐渐落地，公司将形成多款半导体制程附属设备及关键零部件的研发设计、加工制造、系统集成及调试维护等方面的成熟能力，可为客户定制化提供安全稳定的附属设备系统解决方案。本项目有助于拓展新的利润增长点，增强公司的综合实力和持续盈利能力。因此，本项目的实施具有必要性。

五、项目建设的可行性

本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过49280.49万元（含49280.49万元），扣除发行费用后，募集资金拟用于国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）及补充流动资金。国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）建设的可行性如下：

（一）国家一系列鼓励政策为本项目建设提供政策支持和有利的政策环境

本项目产品主要为半导体附属设备及关键零部件，根据国家统计局颁布的《战略性新兴产业分类（2018）》，所处行业隶属于新一代信息技术产业下的半导体器件专用设备制造领域，属于国家高度重视和重点支持的战略新兴行业。根据《产业结构调整指导目录（2024年本）》公司所处产业为集成电路设备及关

键零部件制造，属于鼓励类产业。

近年来，国家相关部委出台了一系列鼓励和支持半导体行业发展的政策，为半导体产业的发展营造了良好的政策环境。2022年12月，国务院发布《扩大内需战略规划纲要（2022－2035年）》提出全面提升信息技术产业核心竞争力，推动人工智能、先进通信、集成电路、新型显示、先进计算等技术创新和应用；

2022年1月，国务院发布《“十四五”数字经济发展规划》指出着力提升基础

软硬件、核心电子元器件、关键基础材料和生产装备的供给水平，强化关键产品自给保障能力。实施产业链强链补链行动，提升产业链关键环节竞争力，完善

5G、集成电路、新能源汽车、人工智能、工业互联网等重点产业供应链体系；

2021年3月，全国人大审议通过《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四

1-1-221上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书个五年规划和2035年远景目标纲要》，提出集中优势资源攻关核心技术，其中集成电路领域包括集成电路设计工具、重点装备和高纯靶材，集成电路先进工艺等。

综上，国家出台了一系列政策，涉及到优化投融资环境、优化税收政策、加强技术创新和人才培养等方面，半导体产业的发展迎来重大机遇。本项目的实施高度契合国家的产业政策，具备广阔的发展潜力和市场前景。

（二）日益增长的下游需求为本项目的实施提供良好的市场条件

本项目产品是半导体制程工艺的配套附属设备及关键零部件，广泛应用于集成电路、半导体显示和新能源等领域。随着物联网、人工智能、机器人以及汽车电子等新技术和新产品的出现和应用，带动了对集成电路和半导体显示的庞大市场需求。晶圆和半导体显示等领域的制造厂商扩产活跃，投资建设热情高涨，行业处于长周期的上行阶段，对设备的采购需求持续旺盛。

半导体行业下游需求持续旺盛，有利于推动上游设备和零部件产业链的迅速发展。根据华安证券测算，2023年-2025年大陆集成电路及半导体显示废气治理市场空间预计分别为28.2亿元、36.9亿元及42.6亿元；根据东吴证券研究所预测，2023年-2025年中国（含中国台湾地区）半导体真空泵市场规模分别为79亿元、81 亿元及 86 亿元；根据 QY Research 数据，2022 年中国半导体专用温控设备市场空间 1.64 亿美元。根据 SEMI 数据，中国大陆晶圆厂建厂速度全球第一，预计至2024年底，将新增31座大型晶圆厂。整体来看晶圆厂资本开支高企，建设步伐积极，仍有大量的建设规划将陆续落地，为专用的半导体附属设备及关键零部件带来源源不断的市场需求。半导体显示产业是国家战略性新兴产业。随着半导体显示产业的快速发展，在被显示企业视为“下一代显示屏技术”的MiniLED 和 MicroLED 领域，中国企业的创新与落地也在不断推进。根据 CINNOResearch 统计数据显示，2023 年中国（含中国台湾）半导体显示产业内投资资金主要流向显示面板、显示材料及 Mini LED 和 Micro LED 领域，其中面板投资金额约 1586 亿人民币，占比约为 51.7%，投资金额同比增长 6.6%，MLED 投资金额约为563亿人民币，占比约18.3%，投资金额同比增长0.2%。

在碳中和的推动下，国内外光伏装机量大幅提升，下游需求旺盛拉动光伏厂

1-1-222上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书商的资本开支。根据 CPIA 中国光伏产业发展路线图 （2023-2024 年）显示：2023年，我国国内光伏新增装机 216.88GW，同比增加 148.1%，其预测乐观情况下2028 年中国光伏年度新增装机规模有望超过 300GW。根据东吴证券预测数据，

国内光伏拉晶真空泵市场2022年规模为13亿元；而国内光伏电池片真空泵市场

2023-2025年预计规模分别为12亿元、23亿及28亿元。光伏装机量的进一步提

升将继续拉动对真空泵的市场需求。

综上，集成电路、半导体显示和新能源等高景气领域，企业资本开支动作活跃，推动半导体附属设备行业保持增长态势，为本项目的实施提供了良好的市场环境。

（三）公司拥有优质的半导体客户资源和良好的服务口碑，可为本项目产品的市场消化提供客户基础

公司深耕半导体工艺废气治理领域多年，持续服务于中芯国际、华虹半导体、北方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长

电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹

股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积累了丰富的客户资源，赢得了广泛的市场认可和良好的客户口碑。

半导体行业产线普遍投入巨大，产线的安全稳定运行至关重要。半导体附属设备的稳定性直接关系到客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境。因此，下游企业对产品质量和可靠性十分重视，对供应商的认证要求高，一旦通过认证会形成一定的客户壁垒，双方易于保持较高的合作粘性。在半导体附属设备领域，经过多年发展，凭借稳定的产品质量和良好的服务口碑，公司现已成功跻身成为国内半导体附属设备领域的主要厂商之一，获得头部半导体客户的认可。

公司在集成电路、半导体显示等行业积累的丰富客户资源和良好服务口碑，有助于提升真空设备和温控设备等新产品的市场认可度，亦为产业化放量提供良好的客户基础，为本项目新增产能的消化提供可靠保障。

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（四）公司已具备相关半导体附属设备产品所需的各项技术储备和制造经验

公司管理和研发团队长期专注于半导体工艺废气治理，持续进行产品线的研发和技术创新，在工艺废气治理系统、半导体附属设备及电子化学品供应与回收再生等方面均已形成深厚的技术积淀。

截至2024年12月31日，发行人及其子公司已经取得专利证书的专利权共

398项，包括20项发明专利、362项实用新型专利以及16项外观设计专利；软

件著作权40项。在半导体附属设备及关键零部件领域，公司持续加大研发投入，逐步完成工艺废气处理设备、真空设备及温控设备等半导体附属设备和关键零部

件的国产化研制，积累了丰富的技术储备，具备了规模化的生产能力。

工艺废气处理设备和真空设备、温控设备虽然核心装置的构成和设计不同，但在生产工艺上具有相通性，均以高精密机加工、机械装配和测试等工艺为基础。

公司在现有工艺废气处理设备生产线建设及生产过程中不断总结技术、生产、质

量管控等方面的优秀经验，形成了标准化、流程化以及制度化的运作体系，为本项目中新产品的顺利产业化提供了可靠的技术和生产基础。

综上，公司在研发、技术、生产工艺和生产管理方面经验丰富，为本项目的顺利实施奠定了基础。

六、募集资金使用和项目建设的进度安排

本项目建设期为2年，第一年（2024年）开始厂房建造与装修，第二年（2025年）上半年进行软硬件设备购置与安装调试，以及人员招聘、培训，开始产线的试生产，第二年下半年产线正式投入生产，随后的第三年至第四年项目产能逐步爬坡，直至释放至100%，具体情况如下：

第一年第二年第三年项目

Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2项目立项与方案设计厂房建设与装修设备购置及安装调试

人员调配、招募及培训

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第一年第二年第三年项目

Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2试生产及验收量产

注1：截至本募集说明书签署日，本项目设备已完成安装调试，目前处于试生产阶段。

注2：本次募投项目建设期自2024年1月开始计算，上表所示第一年为2024年，第二年为2025年，以此类推。

七、本次募投项目效益测算假设条件及主要计算过程

假设宏观经济环境、行业市场情况及公司经营情况没有发生重大不利变化。

本项目计算期为10年，其中前两年为建设期。

（一）营业收入预计

本项目为半导体附属设备及关键零部件制造，其中形成收入的主要包括半导体附属设备及关键零部件及其运维服务，并基于谨慎性考虑，不考虑物价上涨因素对收入的影响，进行本项目的收入测算，具体测算情况如下表：

项目第一年第二年第三年第四年第五年

营业收入（万元）-17889.4730227.6548202.9960591.34

设备销售数量（台、套）-780.001550.002405.003100.00

运维数量（套）-90225470775

项目第六年第七年第八年第九年第十年

营业收入（万元）61501.2063083.3964498.0664498.0664498.06

设备销售数量（台、套）3100.003100.003100.003100.003100.00

运维数量（套）11001650220022002200

注：上表所示第一年为2024年，第二年为2025年，以此类推。

（二）成本费用测算本项目通过半导体附属设备及关键零部件制造及相关设备的维保产生相应

的收入及成本费用，公司营业成本测算主要参照公司历史主营业务毛利率情况，综合考虑市场及客户需求变动的影响，并基于谨慎性考虑选取合适的材料费、生产人工费、运维人工费、其他费用及折旧摊销估算。

项目的期间费用主要包括管理费用、销售费用和研发费用，相关费用结合本项目所涉及的职工薪酬、折旧摊销费用等实际情况，并参照公司历史期间费用占营业收入比例进行估算。

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本次募投项目未考虑银行融资及其他方式融资，故未将财务费用纳入效益测算过程。

（三）主要税收测算

本项目建筑工程相关增值税按营业收入的9%计算，其他类型项目增值税按营业收入的13%计算，服务增值税为6%。城市维护建设税为增值税的7%，教育费附加为增值税的3%，地方教育费附加为增值税的2%，企业所得税按照15%计算，契税为3%，印花税为0.05%。

八、本次募投项目市场前景分析及产能消化安排

（一）市场前景分析

1、半导体附属设备及关键零部件需求中心逐渐向国内转移

全球晶圆厂资本开支强劲，根据 SEMI 预测，全球半导体制造产能预计将在

2024年增长6%，并在2025年实现7%的增长，达到每月晶圆产能3370万片/月（约当8英寸）。国内各大晶圆厂仍处于扩产周期，在2025年前仍在进行产线扩建，2025年大陆晶圆产能将达到1010万片/月（约当8英寸），约合全球产能的三分之一。从投资规模看，根据 CINNO Research 数据，2024 年中国半导体产业项目投资金额达6831亿人民币；其中2024年中国半导体设备投资金额

约为402.3亿人民币，投资金额同比增长1.00%。

中国区域市场晶圆厂资本开支规模较大，充分拉动了半导体附属设备及关键零部件的市场需求，逐渐成为全球最大的需求中心。根据国际半导体产业协会（SEMI）数据，2023 年芯片设备支出排名前三的中国大陆、韩国和中国台湾地区占全球设备市场的72%，中国是全球最大的半导体设备市场。2023年全球半导体制造设备市场销售额为1063亿美元。2012-2022年全球及中国半导体设备市场规模年复合增长率分别达11%、27%，中国大陆市场增速显著快于全球。从产业销售角度看，根据工业和信息化部数据显示，2024年我国集成电路产业销售额达5.3万亿元，同比增长21.5%，全球市场占比突破10%。

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2、半导体附属设备及关键零部件由外资占据主导地位的局面逐渐被打破，

本土厂商市场份额将持续提升

以半导体专用的工艺废气处理设备、真空设备和温控设备为代表的半导体附

属设备及关键零部件由于技术壁垒高、客户认证严苛，其市场格局均长期由外资占据主导地位，本土厂商的整体竞争力尚不足。近几年，随着晶圆厂对供应链安全的考虑日益突出，给予了本土设备厂商良好的合作与认证机遇，以公司、京仪装备、中科仪为代表的设备厂抓住机遇，实现了产品和客户的突破，成功进军半导体附属设备及关键零部件市场。

随着产品和技术的逐渐成熟，凭借更突出的性价比优势和更迅捷高效的本土化服务优势，本土厂商的市占率持续提升。同时，目前国产半导体真空泵市占率较低，部分境内公司已有一定小批量出货，国产替代的局面逐渐打开。此外，在半导体专用温控设备领域，公司和京仪装备也成功实现技术突破，打破了国外厂商垄断。

综上，本土半导体附属设备及关键零部件厂商面临黄金的国产替代机遇，有望凭借产品性价比优势和本土服务优势抢占更多外资厂商的市场份额，推动半导体附属设备国产化率持续提升。

3、行业发展对定制化设计能力和系统化解决方案能力提出更高要求

下游行业客户在实际生产过程中会面临多种工况的不同需求，这使得其对于供应商系统解决方案的设计能力格外重视。因此，供应商需要具备丰富的经验和技术实力，能够根据客户的需求提供定制化的解决方案，并确保其设备的稳定性和可靠性。

另一方面，客户基于供应链体系化建设、自身工艺流程与不同半导体附属设备及关键零部件的整体适配性等因素，更加倾向于平台化采购合格供应商的成套温控设备。供应商需要能够提供从设计、制造到安装和维护的全过程服务，以确保设备的正常运行和生产效率的提高。此外，还需要提供全面的售前咨询、售中技术支持和售后维护服务，以便及时解决问题和降低风险。

半导体附属设备及关键零部件生产企业需要加强与客户的沟通和合作，深入了解客户需求，提供符合客户期望的定制化解决方案，以实现整体设备方案的最

1-1-227上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书优效果，提高设备的适应性和可靠性。同时，还需要注重市场研究和技术创新，紧跟行业发展趋势，加强工艺技术积累和创新，掌握先进的制程技术和设备制造技术，为客户提供高品质、高性能的设备产品，逐步打造平台化的系统解决方案能力。

（二）新增产能消化安排

1、下游市场空间广阔，提升新增产能消化效率

本项目产品是半导体制程工艺的配套附属设备及关键零部件，广泛应用于集成电路、半导体显示和新能源等领域。随着物联网、人工智能、机器人以及汽车电子等新技术和新产品的出现和应用，带动了对集成电路和半导体显示的庞大市场需求。晶圆和半导体显示等领域的制造厂商扩产活跃，投资建设热情高涨，行业处于长周期的上行阶段，对设备的采购需求持续旺盛。

半导体行业下游需求持续旺盛，有利于推动上游设备和零部件产业链的迅速发展。根据华安证券测算，2023年-2025年大陆集成电路及半导体显示废气治理市场空间预计分别为28.2亿元、36.9亿元及42.6亿元；根据东吴证券研究所预测，2023年-2025年中国（含中国台湾地区）半导体真空泵市场规模分别为79亿元、81 亿元及 86 亿元；根据 QY Research 数据，2022 年中国半导体专用温控设备市场空间1.64亿美元。

根据 SEMI 数据，中国大陆晶圆厂建厂速度全球第一，预计至 2024 年底，将新增31座大型晶圆厂。整体来看晶圆厂资本开支高企，建设步伐积极，仍有大量的建设规划将陆续落地，为专用的半导体附属设备及关键零部件带来源源不断的市场需求。半导体显示产业是国家战略性新兴产业。随着半导体显示产业的快速发展，在被显示企业视为“下一代显示屏技术”的 MiniLED 和 MicroLED领域，中国企业的创新与落地也在不断推进。根据 CINNO Research 统计数据显示，2023年中国（含中国台湾地区）半导体显示产业投资资金额约为3068亿元人民币。

在碳中和的推动下，国内外光伏装机量大幅提升，下游需求旺盛拉动光伏厂商的资本开支。根据国家能源局数据显示，国内 2023 年光伏新增装机 216.88GW，同比增长 148.12%；国内 2024 年光伏新增装机 277.57GW，同比增长 28.3%，继

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续保持增长趋势。根据东吴证券测算，国内光伏拉晶真空泵市场2022年规模为

13亿元；而国内光伏电池片真空泵市场2023-2025年预计规模分别为12亿元、

23亿及28亿元。

综上，集成电路、半导体显示和新能源等高景气领域，企业资本开支动作活跃，推动半导体附属设备行业保持增长态势，为本项目的实施提供了良好的市场环境，为新增产能消化提供了条件。

2、公司客户储备丰富，为产能消化奠定了良好基础

公司深耕半导体工艺废气治理领域多年，持续服务于中芯国际、华虹半导体、北方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长

电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹

股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积累了丰富的客户资源，赢得了广泛的市场认可和良好的客户口碑。

公司在集成电路、半导体显示及新能源等行业积累的丰富客户资源和良好服务口碑，有助于真空设备和温控设备等新产品快速得到下游客户的市场认可，亦为产业化放量提供良好的客户基础，为本项目新增产能的消化提供可靠保障。

九、募投项目拓展新业务、产品相应的技术、人才、市场储备情况

（一）技术储备

公司管理和研发团队长期专注于半导体工艺废气治理，持续进行产品线的研发和技术创新，在工艺废气治理系统、半导体附属设备、电子化学品供应与回收再生领域均已形成深厚的技术积淀。截至2024年12月31日，公司及子公司有效专利共398件。在半导体附属设备领域，公司持续加大研发投入，逐步完成工艺废气处理设备、真空设备、温控设备等半导体附属设备和关键零部件的国产化研制，积累了丰富的技术储备。

真空设备、温控设备与工艺废气处理设备虽然核心装置的构成和设计不同，但在生产工艺上具有相通性，均以高精密机加工、机械装配、测试等工艺为基础。

公司在现有工艺废气处理设备生产线建设及生产过程中不断总结技术、生产、

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质量管控等方面的优秀经验，形成了标准化、流程化以及制度化的运作体系，为本项目中新产品的顺利产业化提供了可靠的技术和生产基础。

（二）人才储备

公司拥有一支经验丰富、专业高效的研发设计团队，公司核心管理层具有半导体行业丰富经验，核心研发团队长期在半导体相关领域从事技术研发、产品开发、技术应用等工作，对行业内技术有着深刻理解。

同时，公司还建立了良好的人才引进和激励机制，并在总部设立研发基地，为扩大研发人员规模、维护核心技术团队稳定提供了重要基础。截至2024年12月31日，公司共拥有研发人员161名，占公司员工总数的12.23%。公司针对本次募投实施会持续加大人才引进，为本次募投项目提供充分支持。

（三）市场储备

公司深耕半导体工艺废气治理领域多年，持续服务于中芯国际、华虹半导体、北方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长

电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹

股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积累了丰富的客户资源，赢得了广泛的市场认可和良好的客户口碑。

半导体行业下游需求持续旺盛，推动国产产业链迅速发展。根据 SEMI 数据，中国大陆晶圆厂建厂速度全球第一，预计至2024年底，将新增31座大型晶圆厂，为国内测试设备提供增量市场。整体来看晶圆厂不断上调资本开支，建设步伐积极，仍有大量的建设规划陆续落地，为专用的半导体附属设备带来源源不断的市场需求。半导体显示产业是国家战略性新兴产业，随着半导体显示产业的快速发展，在被显示企业视为“下一代显示屏技术”的 MiniLED 和 MicroLED 领域，中国企业的创新与落地也在不断推进。根据 CINNO Research 统计数据显示，2023年中国（含中国台湾）半导体显示产业投资金额约为3068亿人民币。在碳中和的推动下，国内外光伏装机量大幅提升，下游需求旺盛拉动光伏厂商的资本开支。

根据国家能源局数据显示：国内 2023 年光伏新增装机 216.88GW，同比增长

148.12%，创历史新高。根据 CPIA 预测，乐观情况下 2025 年全球光伏新增装机

量有望达到 386GW，2025 年我国新增光伏装机量有望达到 100-125GW。

1-1-230上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书综上，集成电路、半导体显示和光伏等领域景气度高企，企业资本开支动作活跃，推动半导体附属设备行业保持增长态势，为本项目的实施提供了良好的市场环境。

十、本次募集资金对公司经营管理和财务状况的影响

（一）本次募集资金对公司经营管理的影响

本次募集资金投资项目系围绕公司现有主营业务展开，符合国家相关的产业政策以及公司未来整体战略的发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益。

本次募集资金投资项目的实施是公司正常经营的需要，将进一步提升公司半导体附属设备及关键零部件的生产能力、拓展产品品类，同时加快公司产业链的转型升级，为公司的可持续发展打下坚实的基础。

（二）本次募集资金对公司财务状况的影响

本次发行完成后，公司的总资产规模将相应提高，营运资金得到补充，公司的资金实力将有所增强。随着未来可转债持有人陆续实现转股，公司的资产负债率将逐步降低，有利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。同时，因为募投项目需要一定的建设期和拓展期，短期内公司股东的即期回报存在被摊薄的风险。本次募集资金投资项目具有良好的经济效益，项目完全投产后，公司的盈利能力将得到有效增强。

1-1-231上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第八节历次募集资金运用

公司于2021年4月完成首次公开发行上市，截至本募集说明书签署日，除首次公开发行股票募集资金外，无其他募集资金行为。

一、前次募集资金数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况

（一）前次募集资金到位及验资情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海盛剑环境系统科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3574号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3098.7004 万股，发行价格为 19.87 元/股，募集资金总额为61571.176948万元，扣除发行费用（不含税）5612.302926万元后，募集资金净额为55958.874022万元。募集资金到账后，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月26日对募集资金到位情况进行了审验，并出具了“中汇会验[2021]1165号”《验资报告》。公司将募集资金存放于募集资金专项账户，实行专户管理。

（二）前次募集资金存放和管理情况

公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司于2021年

3月分别与保荐机构、交通银行股份有限公司上海市分行、上海银行股份有限公

司市北分行、招商银行股份有限公司上海江苏路支行、中国银行股份有限公司上

海市嘉定支行、中信银行股份有限公司上海分行、江苏昆山农村商业银行股份有

限公司巴城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《监管协议》”），明确各方的权利和义务。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》

不存在重大差异。公司严格按照《监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。

公司前次募集资金专户于2023年末前完成销户，具体情况如下：

开户行账号2023年末余额备注中国银行上海市嘉定支行已于2023年7月

442981271782-

营业部20日销户

1-1-232上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

开户行账号2023年末余额备注已于2022年2月上海银行嘉定支行03004483625-

11日销户

中信银行上海浦东分行营已于2022年3月7

8110201012001299223-

业部日销户招商银行股份有限公司上已于2023年12月

121935498510903-

海分行江苏路支行12日销户已于2023年7月交通银行上海嘉定支行310069079013003068701-

21日销户

江苏昆山农村商业银行股已于2023年11月

3052233012014000003034-

份有限公司巴城支行28日销户

合计-均已销户

二、前次募集资金实际使用情况

截至2023年7月，公司前次募投项目已达到预定可使用状态。2023年8月，为提高节余募集资金使用效率，从审慎投资和合理利用资金的角度出发，公司召

开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议和2023年第三次临时股东大会，审议通过《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将首次公开发行股票募集资金投资项目进行结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。

截至2024年12月31日，公司前次募集资金具体使用情况见以下对照表：

1-1-233上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

募集资金总额55958.87已累计投入募集资金总额51734.31

变更用途的募集资金总额3300.00历年投入募集资金总额：2024年度，0万元；2023年度：1629.08万元；2022年度：7448.18变更用途的募集资金总额比例5.90%万元；2021年度：36443.18万元。

截至期末累计截至期末投项目可行募集资金截至期末承截至期末累投入金额与承项目达到预2024年是否达

承诺投资项实际投资调整后投入进度（%）性是否发承诺投资诺投入金额计投入金额诺投入金额的定可使用状度实现到预计

目项目资总额（4）＝（2）生重大变

总额（1）（2）差额（3）＝（2）态日期的效益效益

/（1）化

-（1）环保装备环保装备智

智能制造12528.279228.279228.274851.48-4376.7952.572023年7月4720.23是否能制造项目项目新技术研新技术研发

发建设项11881.2515181.2515181.2515276.4595.20100.632022年11月不适用不适用否建设项目目上海总部运上海总部

营中心建设运营中心3790.363790.363790.363847.3957.03101.502022年11月不适用不适用否项目建设项目补充流动资补充流动

27758.9927758.9927758.9927758.990.00100.00不适用不适用不适用否

金资金

合计55958.8755958.8755958.8751734.31-4224.5692.45////

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用

注1：“历年投入募集资金总额”为募集资金到账后“各年度投入金额”。注2：截至期末累计投入金额包含以募集资金置换预先投入自筹资金的金额、募集资金到账后的投入、利息收入及理财产品收益扣除银行手续费净额投入。注3：截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为项目节余募集资金，经审议，公司前次募集资金投资项目节余募集资金已全部补充流动性资金。

1-1-234上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

报告期内，公司前次募集资金投资项目实现效益情况如下：

单位：万元实际投资项目最近三年实际效益截止日累承诺是否达到序2022计实现效项目名称效益2024年度2023年度预计效益号年度益环保装备智能制

1[注]4720.234192.34-8912.57是

造项目新技术研发建设

2----不适用

项目未承上海总部运营中

3诺效----不适用

心建设项目益

4补充流动资金----不适用

注：1、公司《首次公开发行股票招股说明书》披露“环保装备智能制造项目”效益情况如

下：根据可行性研究报告，在各项经济因素与可行性研究报告预期相符的前提下，该项目完全达产后，公司预计每年增加营业收入（不含税）44835.40万元；该项目税后内部收益率为22.56%，税后静态投资回收期为4.76年（含建设期）。

2、公司2022年2月对“环保装备智能制造项目”的项目实施内容进行调整，经调整后，

该项目完全达产后，公司预计每年实现营业收入（不含税）35575.22万元，该项目税后内部收益率为23.36%，税后静态投资回收期为4.48年（含建设期）。

3、根据“环保装备智能制造项目”可行性研究报告（募投项目实施内容2022年2月调整后）内容，该项目达产第一年实现的营业收入（不含税）35575.22万元，实现的净利润为

4909.14万元；该项目达产第二年实现的营业收入（不含税）35575.22万元，实现的净

利润为4533.01万元。

公司募集资金到账时间为2021年3月，公司前次募集资金投资项目“环保装备智能制造项目”建设期为2年，该项目已于2023年7月达到预定可使用状态，该项目达到预定可使用状态后实现的效益情况如下：

单位：万元截止日累计实项目2024年度2023年度2022年度现情况

环保装备智能制造项目-

35575.2217787.61-53362.83

可研报告预计收入

环保装备智能制造项目-

41540.4729662.44-71202.91

实际实现收入

环保装备智能制造项目-

117%167%-133%

收入实现比例

环保装备智能制造项目-

4721.082454.57-7175.65

可研报告预计效益

环保装备智能制造项目-

4720.234192.34-8912.57

实际实现效益

环保装备智能制造项目-

100%171%-124%

效益实现比例

注：1、鉴于“环保装备智能制造项目”于2023年7月达到预定可使用状态，“环保装备智能制造项目”可研报告2023年度预计收入金额和预计效益金额系达产第一年预计收入金

1-1-235上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

额和预计净利润数值的50%。

2、“环保装备智能制造项目”可研报告2024年度预计收入金额和预计效益金额系达产第

一年预计收入金额和预计净利润数值的50%与达产第二年预计收入金额和预计净利润数值

的50%合计数。

公司前次募集资金投资项目“环保装备智能制造项目”建设及运营期间合

计为6年，截至报告期末该项目建设和运营期间未到4年，该项目内部收益率和投资回收期的数据需结合整个建设及运营期年度计算。因此，报告期内暂不适用项目内部收益率和投资回收期与承诺数据的对比。

公司前次募集资金投资项目“上海总部运营中心建设项目”的主要内容为

在上海市嘉定区建设办公场地，参加行业展会并投放广告，扩大公司品牌影响力；

进一步完善 ERP、OA 等信息化管理系统，加强公司信息化建设，提升公司整体运营能力，不直接产生经济效益，无法单独核算经济效益。

公司前次募集资金投资项目“新技术研发建设项目”的主要内容为在上海

市嘉定区建造总部办公及研发大楼、购置研发设备、建立研发设计和检测实验室，不直接产生经济效益，无法单独核算经济效益。

公司前次募集资金投资项目“补充流动资金”降低企业财务成本，增强公司竞争力及盈利能力，无法单独核算经济效益。

四、闲置募集资金的使用情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

2022年度、2023年度和2024年度，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。

2022年4月25日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第

八次会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，使用最高不超过人民币10000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效，前述额度由公司及控股子公司共同循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了同意的核查意见。

2022年度，公司实际未使用闲置募集资金进行现金管理。

1-1-236上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

五、前次募集资金用途变更情况

发行人前次募集资金存在变更情况，具体情况如下：

（一）调整环保装备智能制造项目的实施内容，募投项目的实施主体及实施地点不变公司于2022年2月25日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整部分募集资金投资项目实施内容及募集资金投入计划的议案》，同意公司调整环保项目实施内容及相应总投资金额、调整环保项目及“新技术研发建设项目”的募集资金拟投入金额。公司“环保装备智能制造项目”的总投资金额由

22566.14万元调整为13100.27万元，原计划投入募集资金12528.27万元减少

至9228.27万元，减少3300.00万元；“新技术研发建设项目”的总投资金额不变，原计划投入募集资金11881.25万元增加至15181.25万元，增加3300.00万元。

公司募投项目的募集资金拟投入情况调整情况如下：

单位：万元调整前调整后调整募集资金项目名称金额募集资金项目名称拟投入金额拟投入金额

环保装备智能制造项目12528.27-3300.00环保装备智能制造项目9228.27

新技术研发建设项目11881.253300.00新技术研发建设项目15181.25上海总部运营中心建设上海总部运营中心建设

3790.36-3790.36

项目项目

补充流动资金27758.99-补充流动资金27758.99

合计55958.87-合计55958.87

综合考虑“环保装备智能制造项目”的募集资金累计投入金额情况和市场需求，结合公司生产经营及未来发展规划，“环保装备智能制造项目”中主要实施内容相应调整，其中，半导体工艺设备 PFCS 污染物处理装置（L/S）和半导体洁净室 EHS 处理装置（LOC-VOC）后续由公司安排自有资金实施；另外，鉴于项目部分实施内容的关键原材料供应情况已经发生重大变化（例如，从2021年下半年开始，PTFE（聚四氟乙烯）等含氟原材料供应链持续紧张，采购成本高企等），电子级化学品储罐内衬板已不具备投资条件，经审慎评估，电子级化学品储罐内衬板后续不再实施。

1-1-237上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

公司“环保装备智能制造项目”调整环保装备智能制造项目的实施内容具

体如下：

项目名称调整前调整后

实现年产 350 套 VOC 超净排放处理装置、150 套泛半 实现年产 350 套 VOC 超

导体洁净室 EHS 处理装置（LOC-VOC）、200 套泛半 净排放处理装置、100 套环保装备

导体工艺设备 PFCS 污染物处理装置（L/S）、100 套 化学品供应设备、5 万平智能制造

化学品供应设备、5万平米洁净室专用制程工艺排气米洁净室专用制程工艺项目

管道系统、5万米电子级化学品输送管道以及1.5万平排气管道系统、5万米电米电子级化学品储罐内衬板的生产能力等。子级化学品输送管道等。

（二）前次募集资金节余及节余资金使用情况

截至2023年7月，公司前次募集资金投资项目“环保装备智能制造项目”、“新技术研发建设项目”及“上海总部运营中心建设项目”已建设完毕，达到可使用状态。截至2023年7月18日，公司募集资金存储金额为4864.91万元（含孳息），占募集资金净额的8.69%。

为提高节余募集资金使用效率，从审慎投资和合理利用资金的角度出发，公司将节余募集资金用于永久补充流动资金。公司于2023年8月3日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》；

公司于2023年8月30日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

截至2023年12月末，公司前次募集资金投资项目的募集资金专户全部完成注销。

六、公司前次募投项目与本次募投项目的区别与联系

公司前次募投项目与本次募投项目的区别与联系如下：

序前次募本次募投项目与前次募投项前次募投变更前产品前次募投变更后产品号投项目目的区别和联系

VOC 超净排放处理装 1、本次募投项目中工艺废气处

置、PFCS 污染物处理 VOC 超净排放处理装 理设备产品与部分前次募投项环保装装置（L/S 设备）、洁 置、化学品供应设备、目变更前产品 PFCS 污染物处备智能

1 净室 EHS 处理装置、 洁净室专用制程工艺 理装置（L/S 设备）类型相同，

制造项

洁净室专用制程工艺 排气管道系统、电子级 但本次募投项目产品对 L/S 设目

排气管道系统、化学品化学品输送管道等备生产工艺产线进行高度自动

供应设备、电子级化学化升级，产品精度和智能化水

1-1-238上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序前次募本次募投项目与前次募投项前次募投变更前产品前次募投变更后产品号投项目目的区别和联系

品输送管道及电子级平提高，产品型号进一步丰富；

化学品储罐内衬板等2、真空设备、温控设备与前次

半导体设备及系统 募投项目变更前产品 L/S 设备

在生产工艺上具有相通性，均以高精密机加工、机械装配、

测试等工艺为基础，均用于半导体生产设备。

新技术

2研发建不适用不适用不适用

设项目上海总部运营

3不适用不适用不适用

中心建设项目补充流

4不适用不适用不适用

动资金

七、注册会计师对发行人前次募集资金运用所出具的专项报告结论发行人会计师认为，盛剑科技管理层编制的《前次募集资金使用情况的专项报告》在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，公允反映了盛剑科技截至2024年12月31日止的前次募集资金使用情况。

1-1-239上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第九节声明

一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

全体董事：

张伟明许云聂磊沈华峰田新民封薛明何芹

全体监事：

刘庆磊周热情韩香云

其他非董事高级管理人员：

章学春郁洪伟上海盛剑科技股份有限公司年月日

1-1-240上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

二、发行人控股股东、实际控制人声明

本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

控股股东：

_____________张伟明

实际控制人：

__________________________张伟明汪哲上海盛剑科技股份有限公司年月日

1-1-241上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

三、保荐机构（主承销商）声明

（一）保荐机构（主承销商）声明

本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

项目协办人签名：

白金泽

保荐代表人签名：

胡盼盼周航宁

法定代表人签名：

朱健国泰海通证券股份有限公司年月日

1-1-242上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（二）保荐机构（主承销商）董事长和总经理声明

本人已认真阅读募集说明书的全部内容，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。

总经理（总裁）签名：

李俊杰

法定代表人（董事长）签名：

朱健国泰海通证券股份有限公司年月日

1-1-243上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

四、发行人律师声明

本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

经办律师签名：

陈婕武成

律师事务所负责人签名：

季诺上海市方达律师事务所年月日

1-1-244上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

五、会计师事务所声明

本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

签字注册会计师签名：

杨建平肖凡

薛伟汪涛（已离职）

会计师事务所负责人签名：

高峰

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）年月日

1-1-245上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

关于中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字会计师汪涛离职的说明

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“本所”）作为上海盛剑科

技股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审计机构，出具了上海盛剑科技股份有限公司2022年审计报告（中汇会字[2023]4450号），签字注册会计师为薛伟和汪涛。

汪涛已于2024年6月从本所离职，故无法在本所《上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》等文件的签字盖章页中签字盖章。

特此说明。

会计师事务所负责人签名：

高峰

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）年月日

1-1-246上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

六、资信评级机构声明

本机构及签字资信评级人员已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本机构出具的资信评级报告不存在矛盾。本机构及签字资信评级人员对发行人在募集说明书中引用的资信评级报告的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

评级人员签名：

张伟亚张旻燏

评级机构负责人签名：

张剑文中证鹏元资信评估股份有限公司年月日

1-1-247上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

七、董事会关于本次发行的相关声明及承诺

（一）关于未来十二个月内其他股权融资计划的声明

关于除本次向不特定对象发行可转换公司债券外，未来十二个月内的其他再融资计划，公司作出如下声明：“自本次向不特定对象发行可转换公司债券方案被公司股东大会审议通过之日起，公司未来十二个月将根据业务发展情况确定是否实施其他再融资计划。”

（二）关于本次发行可转换公司债券摊薄即期回报采取的措施公司关于本次发行可转换公司债券摊薄即期回报采取的措施参见本募集说

明书之“重大事项提示”之“六、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施及相关主体的承诺”。

上海盛剑科技股份有限公司董事会年月日

1-1-248上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第十节备查文件

投资者可以查阅与本次向不特定对象发行有关的所有正式法律文件，该等文件也在指定网站上披露，具体如下：

（一）发行人最近三年的财务报告及审计报告和已披露的最近一期财务报告；

（二）保荐机构出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告；

（三）法律意见书及律师工作报告；

（四）会计师事务所关于前次募集资金使用情况的报告、关于发行人的内部控制审计报告；

（五）资信评级机构出具的资信评级报告；

（六）其他与本次发行有关的重要文件。

投资者于本次发行承销期间，可在上海证券交易所网站查阅，也可至公司及保荐人（主承销商）住所查阅。查阅时间为工作日上午9:00－11:30；下午13:00－17:00。

1-1-249上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

附件一：公司所拥有的无形资产详细情况

（一）专利详细情况序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式一种燃烧式

盛剑发明2019-08-02至原始

1 POU 设备的 ZL201910709518.5 2019-08-02 有效

科技专利2039-08-01取得腔体喷管

一种 N-甲基

-2-吡咯烷酮

盛剑发明2020-05-19至原始

2 废液的回收 ZL202010425145.1 2020-05-19 有效

科技专利2040-05-18取得系统和回收方法甲烷电氧化

盛剑制醇的催化发明2022-05-26至原始

3 ZL202210584745.1 2022-05-26 有效

科技剂、其制备方专利2042-05-25取得法及应用一种剥离废

盛剑发明2020-05-19至原始

4 液回收系统 ZL202010426142.X 2020-05-19 有效

科技专利2040-05-18取得和回收方法一种等离子

盛剑发明2016-06-08至原始

5 体气体废气 ZL201610403802.6 2016-06-08 有效

科技专利2036-06-07取得处理装置

盛剑一种剥离液发明2018-12-24至原始

6 ZL201811583770.8 2018-12-24 有效

科技的回收方法专利2038-12-23取得

盛剑一种烟气脱发明2015-10-19至原始

7 ZL201510679350.X 2015-10-19 有效

科技 硝 SCR 系统 专利 2035-10-18 取得一种吸附和吸收联用二

盛剑发明2016-03-17至继受

8 氧化碳吸收 ZL201610151206.3 2016-03-17 有效

科技专利2036-03-16取得剂的制备方法

盛剑一种废气处实用2023-11-20至原始

9 ZL202323133162.6 2023-11-20 有效

科技理装置新型2033-11-19取得一种具有过

盛剑实用2022-09-27至原始

10 滤功能的多 ZL202222570396.6 2022-09-27 有效

科技新型2032-09-26取得页风阀

盛剑袋式集尘设实用2022-12-01至原始

11 ZL202223215327.X 2022-12-01 有效

科技备新型2032-11-30取得

盛剑脱酸处理系实用2022-12-01至原始

12 ZL202223237723.2 2022-12-01 有效

科技统新型2032-11-30取得表面式冷却

盛剑实用2022-12-05至原始

13 装置及冷凝 ZL202223250176.1 2022-12-05 有效

科技新型2032-12-04取得设备一种烟气冷

盛剑却装置及垃实用2022-12-07至原始

14 ZL202223272911.9 2022-12-07 有效

科技圾焚烧处理新型2032-12-06取得系统

1-1-250上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式

盛剑一种净化处实用2022-12-06至原始

15 ZL202223267910.5 2022-12-06 有效

科技理装置新型2032-12-05取得

盛剑一种除尘装实用2022-11-22至原始

16 ZL202223105348.6 2022-11-22 有效

科技置新型2032-11-21取得

缓冲罐、缓冲

盛剑实用2022-12-02至原始

17 装置及脱酸 ZL202223239868.6 2022-12-02 有效

科技新型2032-12-01取得系统

盛剑灰斗和袋式实用2022-11-25至原始

18 ZL202223150738.5 2022-11-25 有效

科技除尘器新型2032-11-24取得

盛剑一种焚烧装实用2022-11-18至原始

19 ZL202223076571.2 2022-11-18 有效

科技置新型2032-11-17取得双流体喷枪

盛剑实用2022-11-11至原始

20 旋流子及双 ZL202223012032.2 2022-11-11 有效

科技新型2032-11-10取得流体喷枪

盛剑废气净化系实用2022-12-14至原始

21 ZL202223371880.2 2022-12-14 有效

科技统新型2032-12-13取得

盛剑布袋除尘装实用2022-12-14至原始

22 ZL202223362548.X 2022-12-14 有效

科技置新型2032-12-13取得

盛剑一种脱硝喷实用2022-11-15至原始

23 ZL202223036614.4 2022-11-15 有效

科技氨系统新型2032-11-14取得一种浆液输

盛剑送装置及烟实用2022-11-17至原始

24 ZL202223061241.6 2022-11-17 有效

科技气脱酸处理新型2032-11-16取得系统

盛剑实用2022-11-18至原始

25 一种洗涤塔 ZL202223076551.5 2022-11-18 有效

科技新型2032-11-17取得

盛剑废气燃烧处实用2022-10-18至原始

26 ZL202222745310.9 2022-10-18 有效

科技理系统新型2032-10-17取得

盛剑抽屉式活性实用2022-11-02至原始

27 ZL202222914254.7 2022-11-02 有效

科技炭塔新型2032-11-01取得一种转轮驱

盛剑实用2022-11-02至原始

28 动机构及废 ZL202222914024.0 2022-11-02 有效

科技新型2032-11-01取得气处理系统

盛剑一种冷凝液实用2022-10-13至原始

29 ZL202222692288.6 2022-10-13 有效

科技体循环系统新型2032-10-12取得一种处理

盛剑实用2022-11-02至原始

30 NMP 气体的 ZL202222914252.8 2022-11-02 有效

科技新型2032-11-01取得设备一种烟气净

盛剑化装置及垃实用2022-10-27至原始

31 ZL202222836982.0 2022-10-27 有效

科技圾焚烧处理新型2032-10-26取得系统

一种混流体、

盛剑实用2022-10-08至原始

32 混流喷嘴及 ZL202222650138.9 2022-10-08 有效

科技新型2032-10-07取得雾化器

盛剑旋转阀和旋实用2022-10-17至原始

33 ZL202222720692.X 2022-10-17 有效

科技 转式 RTO 新型 2032-10-16 取得

1-1-251上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式一种石灰浆

盛剑液过滤器及实用2022-10-10至原始

34 ZL202222666455.X 2022-10-10 有效

科技烟气净化系新型2032-10-09取得统

盛剑催化剂离线实用2022-10-24至原始

35 ZL202222808430.9 2022-10-24 有效

科技再生设备新型2032-10-23取得一种废气

盛剑实用2022-08-29至原始

36 RTO 处理装 ZL202222280997.3 2022-08-29 有效

科技新型2032-08-28取得置

盛剑一种石灰浆实用2022-10-19至原始

37 ZL202222747500.4 2022-10-19 有效

科技液输送系统新型2032-10-28取得

盛剑一种喷嘴组实用2022-08-15至原始

38 ZL202222144420.X 2022-08-15 有效

科技件及雾化器新型2032-08-14取得一种烟气导

盛剑实用2022-06-27至原始

39 流装置及反 ZL202221636609.4 2022-06-27 有效

科技新型2032-06-26取得应塔

盛剑一种过滤设实用2021-12-27至原始

40 ZL202123317835.4 2021-12-27 有效

科技备新型2031-12-26取得

盛剑一种高速旋实用2021-12-21至原始

41 ZL202123233421.3 2021-12-21 有效

科技转雾化器新型2031-12-20取得一种气体净

盛剑实用2021-12-20至原始

42 化塔及气体 ZL202123213608.7 2021-12-20 有效

科技新型2031-12-19取得净化系统可在线再生催化剂的

盛剑实用2021-12-30至原始

43 SCR 脱硝系 ZL202123391944.0 2021-12-30 有效

科技新型2031-12-29取得统及烟气净化系统

盛剑一种有机废实用2021-08-11至原始

44 ZL202121871247.2 2021-08-11 有效

科技气处理设备新型2031-08-10取得一种燃烧控

盛剑制系统及土实用2021-07-15至原始

45 ZL202121608146.6 2021-07-15 有效

科技壤修复原位新型2031-07-14取得脱附系统

一种急冷塔、

盛剑烟气处理系实用2021-03-30至原始

46 ZL202120643669.8 2021-03-30 有效

科技统及废物处新型2031-03-29取得理系统

盛剑一种废气燃实用2021-05-31至原始

47 ZL202121193409.1 2021-05-31 有效

科技烧处理设备新型2031-05-30取得

盛剑一种有机废实用2021-06-03至原始

48 ZL202121233063.3 2021-06-03 有效

科技气处理设备新型2031-06-02取得一种雾化盘

盛剑实用2021-02-05至原始

49 及旋转雾化 ZL202120336398.1 2021-02-05 有效

科技新型2031-02-04取得器一种雾化底

盛剑实用2020-12-25至原始

50 盘、雾化盘及 ZL202023179638.6 2020-12-25 有效

科技新型2030-12-24取得雾化器

1-1-252上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式继受取得

（由合肥

一种剥离液实用2020-10-27至盛剑

51 微电 ZL202022420529.2 2020-10-27 有效

回收系统新型2030-10-26科技子处受让取

得）

盛剑一种有机废实用2020-12-23至原始

52 ZL202023152915.4 2020-12-23 有效

科技气处理设备新型2030-12-22取得吸附浓缩装

盛剑实用2020-11-20至原始

53 置及废气处 ZL202022720666.8 2020-11-20 有效

科技新型2030-11-19取得理装置

排风装置、化

盛剑学品供应设实用2020-07-31至原始

54 ZL202021571254.6 2020-07-31 有效

科技备及化学品新型2030-07-30取得供应系统定量添加装

置、废气处理

盛剑实用2020-11-17至原始

55 系统及化学 ZL202022662002.0 2020-11-17 有效

科技新型2030-11-16取得品药水供应系统废气入口结

构、等离子反

盛剑实用2020-08-24至原始

56 应模块以及 ZL202021791215.7 2020-08-24 有效

科技新型2030-08-23取得废气处理设备继受取得

（由合肥精馏塔用气

实用2020-07-31至盛剑

57 微电 相采出装置 ZL202021571252.7 2020-07-31 有效

新型2030-07-30科技子及精馏塔处受让取

得）

盛剑催化剂吹灰实用2020-09-11至原始

58 ZL202021993887.6 2020-09-11 有效

科技装置新型2030-09-10取得洗涤塔水箱

盛剑的杂质囤积实用2020-06-22至原始

59 ZL202021167864.X 2020-06-22 有效

科技结构及洗涤新型2030-06-21取得塔一种链条缠

盛剑实用2020-08-14至原始

60 绕式啮合传 ZL202021699039.4 2020-08-14 有效

科技新型2030-08-13取得动结构废气洗涤塔

盛剑实用2020-05-28至原始

61 及其压差表 ZL202020933568.X 2020-05-28 有效

科技新型2030-05-27取得安装结构

1-1-253上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式一种粉尘收

盛剑集清灰装置实用2020-05-25至原始

62 ZL202020892494.X 2020-05-25 有效

科技及含尘废气新型2030-05-24取得处理系统

盛剑一种转轮回实用2020-08-14至原始

63 ZL202021699036.0 2020-08-14 有效

科技转驱动结构新型2030-08-13取得

盛剑实用2020-05-26至原始

64 雾化装置 ZL202020916396.5 2020-05-26 有效

科技新型2030-05-25取得

盛剑一种浆液制实用2020-05-19至原始

65 ZL202020844505.7 2020-05-19 有效

科技备装置新型2030-05-18取得

盛剑一种增扭装实用2020-05-27至原始

66 ZL202020920992.0 2020-05-27 有效

科技置新型2030-05-26取得

盛剑一种烟气混实用2020-05-09至原始

67 ZL202020758929.1 2020-05-09 有效

科技合装置新型2030-05-08取得

盛剑一种传感器实用2020-06-04至原始

68 ZL202021001453.3 2020-06-04 有效

科技安装支架新型2030-06-03取得

VOCs 废气

盛剑实用2020-08-31至原始

69 处理的自动 ZL202021860485.9 2020-08-31 有效

科技新型2030-08-30取得控制系统一种活性炭

盛剑实用2020-05-26至原始

70 上料输送装 ZL202020914824.0 2020-05-26 有效

科技新型2030-05-25取得置

盛剑一种废气处实用2020-05-07至原始

71 ZL202020735258.7 2020-05-07 有效

科技理系统新型2030-05-06取得蓄热式氧化

盛剑实用2020-06-15至原始

72 炉用旋转阀 ZL202021093923.3 2020-06-15 有效

科技新型2030-06-14取得的转子结构

一种 SCR 脱

盛剑实用2020-04-29至原始

73 硝移动式再 ZL202020695324.2 2020-04-29 有效

科技新型2030-04-28取得生系统一种有机污

盛剑实用2020-02-27至原始

74 染土壤修复 ZL202020224528.8 2020-02-27 有效

科技新型2030-02-26取得系统

盛剑一种浆液制实用2019-12-30至原始

75 ZL201922489752.X 2019-12-30 有效

科技备罐新型2029-12-29取得一种移动式

盛剑实用2020-03-23至原始

76 集尘装置及 ZL202020380110.6 2020-03-23 有效

科技新型2030-03-22取得集尘系统

盛剑一种废气处实用2020-04-13至原始

77 ZL202020535220.5 2020-04-13 有效

科技理系统新型2030-04-12取得

盛剑一种湿法静实用2020-04-13至原始

78 ZL202020534185.5 2020-04-13 有效

科技电除尘器新型2030-04-12取得

盛剑一种电极式实用2020-05-22至原始

79 ZL202020875819.3 2020-05-22 有效

科技液位计新型2030-05-21取得

盛剑实用2020-02-19至原始

80 一种接水盘 ZL202020190120.3 2020-02-19 有效

科技新型2030-02-18取得

1-1-254上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式防静电跨接线及具有该

盛剑实用2020-04-30至原始

81 防静电跨接 ZL202020704213.3 2020-04-30 有效

科技新型2030-04-29取得线的法兰连接结构分布器及具

盛剑实用2020-03-06至原始

82 有该分布器 ZL202020273639.8 2020-03-06 有效

科技新型2030-03-05取得的蒸发器

盛剑实用2020-02-19至原始

83 吸附装置 ZL202020187143.9 2020-02-19 有效

科技新型2030-02-18取得

盛剑一种带观察实用2020-03-09至原始

84 ZL202020282719.X 2020-03-09 有效

科技孔的检修门新型2030-03-08取得

盛剑一种百叶阀实用2020-01-06至原始

85 ZL202020023437.8 2020-01-06 有效

科技装置新型2030-01-05取得一种管壳式

盛剑实用2019-10-28至原始

86 换热器及其 ZL201921822837.9 2019-10-28 有效

科技新型2029-10-27取得折流板组件

盛剑一种传感器实用2020-02-27至原始

87 ZL202020219662.9 2020-02-27 有效

科技安装支架新型2030-02-26取得

盛剑一种活动法实用2019-09-19至原始

88 ZL201921562533.3 2019-09-19 有效

科技兰式风管新型2029-09-18取得

盛剑 一种 SCR 反 实用 2019-09-25 至 原始

89 ZL201921604837.1 2019-09-25 有效

科技应装置新型2029-09-24取得

盛剑一种卧式沸实用2019-07-22至原始

90 ZL201921159858.7 2019-07-22 有效

科技石转轮装置新型2029-07-21取得

盛剑一种浓缩吸实用2019-07-22至原始

91 ZL201921159857.2 2019-07-22 有效

科技附净化装置新型2029-07-21取得

盛剑一种有机废实用2019-09-26至原始

92 ZL201921633784.6 2019-09-26 有效

科技气处理系统新型2029-09-25取得

一种 VOC 浓

盛剑缩设备的一实用2019-07-17至原始

93 ZL201921167570.4 2019-07-17 有效

科技体化灭火系新型2029-07-16取得统

一种 N-甲基

-2-吡咯烷酮

盛剑实用2019-09-04至原始

94 有机废气的 ZL201921485196.2 2019-09-04 有效

科技新型2029-09-03取得处理回收系统

盛剑一种粉尘收实用2019-09-25至原始

95 ZL201921614854.3 2019-09-25 有效

科技集清灰设备新型2029-09-24取得

盛剑一种钢结构实用2019-06-19至原始

96 ZL201920929268.1 2019-06-19 有效

科技楼梯新型2029-06-18取得

盛剑一种双负载实用2019-08-14至原始

97 ZL201921315978.1 2019-08-14 有效

科技风机新型2029-08-13取得一种大气污

盛剑染治理用污实用2019-11-27至原始

98 ZL201922069664.4 2019-11-27 有效

科技染物采样装新型2029-11-26取得置

1-1-255上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式

盛剑一种沸石转实用2019-07-19至原始

99 ZL201921136156.7 2019-07-19 有效

科技轮装置新型2029-07-18取得

盛剑实用2019-09-03至原始

100 一种换热器 ZL201921452831.7 2019-09-03 有效

科技新型2029-09-02取得

盛剑一种洗涤塔实用2019-08-02至原始

101 ZL201921237935.6 2019-08-02 有效

科技用检测系统新型2029-08-01取得

盛剑一种洗涤塔实用2019-07-26至原始

102 ZL201921197089.X 2019-07-26 有效

科技补水装置新型2029-07-25取得

盛剑一种固定管实用2019-09-19至原始

103 ZL201921562504.7 2019-09-19 有效

科技板式换热器新型2029-09-18取得

盛剑一种吸脱附实用2019-06-05至原始

104 ZL201920850198.0 2019-06-05 有效

科技检测平台新型2029-06-04取得一种实验用

盛剑实用2019-06-05至原始

105 VOC 气体处 ZL201920850199.5 2019-06-05 有效

科技新型2029-06-04取得理检测平台

盛剑一种双轴独实用2019-09-03至原始

106 ZL201921452826.6 2019-09-03 有效

科技立调控电机新型2029-09-02取得

盛剑一种排水管实用2019-07-17至原始

107 ZL201921125236.2 2019-07-17 有效

科技路装置新型2029-07-16取得一种用于光

盛剑电行业废气实用2019-06-18至原始

108 ZL201920918889.X 2019-06-18 有效

科技处理系统的新型2029-06-17取得灭火装置一种等离子

盛剑实用2019-07-08至原始

109 水洗双腔废 ZL201921061519.5 2019-07-08 有效

科技新型2029-07-07取得气处理设备一种冷凝器

盛剑实用2019-04-29至原始

110 及其排水装 ZL201920612703.8 2019-04-29 有效

科技新型2029-04-28取得置

盛剑一种布袋除实用2019-07-18至原始

111 ZL201921150513.5 2019-07-18 有效

科技尘器新型2029-07-17取得一种离心风

盛剑实用2019-05-23至原始

112 机及其叶轮 ZL201920753361.1 2019-05-23 有效

科技新型2029-05-22取得装置一种面板行

盛剑实用2019-06-17至原始

113 业冷凝废气 ZL201920911015.1 2019-06-17 有效

科技新型2029-06-16取得的回收设备

盛剑一种拼接型实用2019-07-02至原始

114 ZL201921028835.2 2019-07-02 有效

科技法兰新型2029-07-01取得一种燃烧式

盛剑实用2019-07-08至原始

115 气体处理设 ZL201921060799.8 2019-07-08 有效

科技新型2029-07-07取得备一种用于半

盛剑导体行业的实用2019-06-17至原始

116 ZL201920911012.8 2019-06-17 有效

科技废气处理系新型2029-06-16取得统

1-1-256上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式继受取得

（由合肥异丙醇废液

实用2023-12-27至盛剑

117 微电 的回收处理 ZL202323607047.8 2023-12-27 有效

新型2033-12-26科技子装置处受让取

得）

盛剑一种飞灰熔实用2019-06-26至原始

118 ZL201920980877.X 2019-06-26 有效

科技融炉新型2029-06-25取得一种废气洗

盛剑涤塔系统及实用2019-05-15至原始

119 ZL201920702589.8 2019-05-15 有效

科技其压差表安新型2029-05-14取得装结构

盛剑一种烟气脱实用2019-05-29至原始

120 ZL201920797354.1 2019-05-29 有效

科技硝系统新型2029-05-28取得

盛剑一种双驱动实用2019-08-02至原始

121 ZL201921237944.5 2019-08-02 有效

科技装置新型2029-08-01取得

盛剑一种活性炭实用2019-04-09至原始

122 ZL201920473290.X 2019-04-09 有效

科技吸附塔新型2029-04-08取得一种换热管

盛剑实用2019-04-25至原始

123 和管板的连 ZL201920579775.7 2019-04-25 有效

科技新型2029-04-24取得接结构一种湿式电

盛剑除尘阳极管实用2019-04-25至原始

124 ZL201920579705.1 2019-04-25 有效

科技水幕收集装新型2029-04-24取得置

盛剑一种管道固实用2019-04-29至原始

125 ZL201920612731.X 2019-04-29 有效

科技定支撑装置新型2029-04-28取得一种立式湿

盛剑式静电除尘实用2019-04-22至原始

126 ZL201920553953.9 2019-04-22 有效

科技装置及其集新型2029-04-21取得尘管一种湿式电

盛剑实用2019-04-25至原始

127 除尘阴极线 ZL201920580942.X 2019-04-25 有效

科技新型2029-04-24取得吊挂装置一种湿式电

盛剑除尘阳极管实用2019-04-25至原始

128 ZL201920580907.8 2019-04-25 有效

科技溢流进水装新型2029-04-24取得置

盛剑一种光电废实用2018-11-26至原始

129 ZL201821959140.1 2018-11-26 有效

科技气处理系统新型2028-11-25取得一种两段连

盛剑体式废气洗实用2019-04-25至原始

130 ZL201920580095.7 2019-04-25 有效

科技涤塔及其连新型2029-04-24取得通溢流装置

盛剑一种风阀测实用2019-04-29至原始

131 ZL201920612701.9 2019-04-29 有效

科技试装置新型2029-04-28取得

1-1-257上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式

盛剑一种风机及实用2019-03-13至原始

132 ZL201920318844.9 2019-03-13 有效

科技其集流器新型2029-03-12取得

盛剑一种差压变实用2019-06-17至原始

133 ZL201920910842.9 2019-06-17 有效

科技送装置新型2029-06-16取得

一种360°旋

盛剑实用2018-11-27至原始

134 转静电粉末 ZL201821968863.8 2018-11-27 有效

科技新型2028-11-26取得喷涂装置

盛剑一种电机及实用2019-01-22至原始

135 ZL201920110238.8 2019-01-22 有效

科技其散热壳体新型2029-01-21取得一种立式自

盛剑实用2018-11-27至原始

136 动静电粉末 ZL201821968066.X 2018-11-27 有效

科技新型2028-11-26取得喷涂装置一种用于燃

盛剑实用2018-11-26至原始

137 烧器的流量 ZL201821958877.1 2018-11-26 有效

科技新型2028-11-25取得控制系统一种用于沸石转轮设备

盛剑实用2018-10-16至原始

138 出气口的密 ZL201821677605.4 2018-10-16 有效

科技新型2028-10-15取得封组件及沸石转轮设备废气洗涤塔

盛剑实用2018-11-28至原始

139 及其防堆积 ZL201821992141.6 2018-11-28 有效

科技新型2028-11-17取得装置

一种 VOCs

盛剑实用2018-10-29至原始

140 气体处理系 ZL201821763719.0 2018-10-29 有效

科技新型2028-10-28取得统

盛剑实用2019-01-07至原始

141 一种除尘器 ZL201920020319.9 2019-01-07 有效

科技新型2029-01-06取得

盛剑实用2018-11-27至原始

142 一种洗涤塔 ZL201821968851.5 2018-11-27 有效

科技新型2028-11-26取得一种除尘器

盛剑实用2019-03-11至原始

143 灰斗用电加 ZL201920305524.X 2019-03-11 有效

科技新型2029-03-10取得热控制装置一种数据机

盛剑实用2018-12-19至原始

144 房的散热系 ZL201822143639.1 2018-12-19 有效

科技新型2028-12-18取得统一种吸附浓

盛剑实用2019-01-23至原始

145 缩冷凝回收 ZL201920117131.6 2019-01-23 有效

科技新型2029-01-22取得系统

一种 VOC 设

盛剑实用2018-12-13至原始

146 备废气循环 ZL201822100650.X 2018-12-13 有效

科技新型2028-12-12取得系统一种用于电

盛剑子行业的除实用2018-12-21至原始

147 ZL201822165437.7 2018-12-21 有效

科技尘器控制系新型2028-12-20取得统

1-1-258上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式一种化学气

盛剑实用2018-10-29至原始

148 相沉积工艺 ZL201821764404.8 2018-10-29 有效

科技新型2028-10-28取得排气烟囱

盛剑一种环焊缝实用2018-10-29至原始

149 ZL201821764429.8 2018-10-29 有效

科技对接直管机新型2028-10-28取得

盛剑一种风机调实用2019-01-16至原始

150 ZL201920073669.1 2019-01-16 有效

科技节风门装置新型2029-01-15取得

盛剑一种风机测实用2019-03-13至原始

151 ZL201920318449.0 2019-03-13 有效

科技速装置新型2029-03-12取得

盛剑实用2018-11-28至原始

152 一种检修门 ZL201821980669.1 2018-11-28 有效

科技新型2028-11-27取得一种用于

盛剑 RTO 的提升 实用 2018-10-31 至 原始

153 ZL201821789422.1 2018-10-31 有效

科技阀连接结构新型2028-10-30取得

及 RTO一种烟气净化处理设备

盛剑实用2018-11-01至原始

154 及其烟气脱 ZL201821800260.7 2018-11-01 有效

科技新型2028-10-31取得硫脱硝除尘装置

盛剑实用2018-11-09至原始

155 一种洗涤塔 ZL201821848068.5 2018-11-09 有效

科技新型2028-11-08取得

盛剑一种直燃炉实用2018-11-26至原始

156 ZL201821959047.0 2018-11-26 有效

科技设备新型2028-11-25取得

盛剑打磨工作台实用2018-11-15至原始

157 ZL201821885614.2 2018-11-15 有效

科技及打磨系统新型2028-11-14取得一种土壤修

盛剑实用2018-11-26至原始

158 复废气处理 ZL201821958845.1 2018-11-26 有效

科技新型2028-11-25取得系统

一种 VOCs

盛剑实用2018-10-29至原始

159 沸石浓缩系 ZL201821764462.0 2018-10-29 有效

科技新型2028-10-28取得统一种打磨机

盛剑实用2018-11-12至原始

160 烟尘收集装 ZL201821861054.7 2018-11-12 有效

科技新型2028-11-11取得置

盛剑一种烟气除实用2018-09-29至原始

161 ZL201821606079.2 2018-09-29 有效

科技尘器新型2028-09-28取得一种叶轮及

盛剑具有该叶轮实用2018-12-19至原始

162 ZL201822143557.7 2018-12-19 有效

科技的离心通风新型2028-12-18取得机

盛剑废气洗涤塔实用2018-11-28至原始

163 ZL201821980892.6 2018-11-28 有效

科技及其水箱新型2028-11-27取得一种用于滤

盛剑筒除尘设备实用2018-11-01至原始

164 ZL201821800348.9 2018-11-01 有效

科技的辅助清灰新型2028-10-31取得系统

1-1-259上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式

一种化工厂、

盛剑实用2018-12-03至原始

165 化工车间及 ZL201822021618.2 2018-12-03 有效

科技新型2028-12-02取得其洗涤塔

盛剑 一种 VOC 过 实用 2018-10-29 至 原始

166 ZL201821763737.9 2018-10-29 有效

科技滤床新型2028-10-28取得废气处理设

盛剑实用2018-11-28至原始

167 备及其防振 ZL201821980775.X 2018-11-28 有效

科技新型2028-11-27取得鞍座一种废气净

盛剑化处理设备实用2018-11-01至原始

168 ZL201821800346.X 2018-11-01 有效

科技及其洗涤塔新型2028-10-31取得喷淋装置

盛剑一种刮膜蒸实用2018-11-26至原始

169 ZL201821958642.2 2018-11-26 有效

科技发器新型2028-11-25取得

盛剑一种叶轮平实用2018-11-26至原始

170 ZL201821958822.0 2018-11-26 有效

科技衡轴装置新型2028-11-25取得

盛剑一种沸石转实用2018-11-02至原始

171 ZL201821803656.7 2018-11-02 有效

科技轮装置新型2028-11-01取得

盛剑一种蓄热式实用2018-12-12至原始

172 ZL201822090018.1 2018-12-12 有效

科技氧化炉新型2028-12-11取得一种抱箍组

盛剑实用2018-12-11至原始

173 件及其抱箍 ZL201822078338.5 2018-12-11 有效

科技新型2028-12-10取得鞍座一种布袋除

盛剑尘器及其用实用2018-08-22至原始

174 ZL201821360225.8 2018-08-22 有效

科技于布袋除尘新型2028-08-21取得器的密封条一种用于自动化设备的

盛剑实用2018-12-21至原始

175 电气安全互 ZL201822165813.2 2018-12-21 有效

科技新型2028-12-20取得锁装置及自动化设备

盛剑一种烟气净实用2018-09-30至原始

176 ZL201821625361.5 2018-09-30 有效

科技化装置新型2028-09-29取得一种用于高

盛剑实用2018-10-15至原始

177 架桥的噪音 ZL201821669475.X 2018-10-15 有效

科技新型2028-10-14取得格栅一种废气净

盛剑化处理设备实用2018-09-17至原始

178 ZL201821518684.4 2018-09-17 有效

科技及其沸石模新型2028-09-16取得块支撑装置一种烟气净

盛剑化处理设备实用2018-09-29至原始

179 ZL201821625329.7 2018-09-29 有效

科技及其烟气脱新型2028-09-28取得酸装置一种垃圾焚

盛剑实用2018-08-17至原始

180 烧电厂用尾 ZL201821334940.4 2018-08-17 有效

科技新型2028-08-16取得气处理装置

1-1-260上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式

盛剑一种沸石转实用2018-10-08至原始

181 ZL201821630021.1 2018-10-08 有效

科技轮密封装置新型2028-10-07取得

盛剑一种消除白实用2018-09-29至原始

182 ZL201821606764.5 2018-09-29 有效

科技烟的装置新型2028-09-28取得一种烟气净化处理设备

盛剑实用2018-09-17至原始

183 及其垃圾焚 ZL201821517750.6 2018-09-17 有效

科技新型2028-09-16取得烧防白烟装置

盛剑一种烟气净实用2018-10-15至原始

184 ZL201821669363.4 2018-10-15 有效

科技化装置新型2028-10-14取得一种烟气净

盛剑化处理设备实用2018-09-17至原始

185 ZL201821518139.5 2018-09-17 有效

科技及其烟气脱新型2028-09-16取得硝装置一种废气净

盛剑化处理设备实用2018-09-17至原始

186 ZL201821518632.7 2018-09-17 有效

科技及其废气浓新型2028-09-16取得缩装置一种湿式电

盛剑除尘收尘极实用2018-09-30至原始

187 ZL201821625364.9 2018-09-30 有效

科技板以及湿式新型2028-09-29取得电除尘器排废气管道

盛剑实用2017-12-22至原始

188 及排废气设 ZL201721825230.7 2017-12-22 有效

科技新型2027-12-21取得备一种适用于

盛剑显示屏制程实用2017-12-28至原始

189 ZL201721886969.9 2017-12-28 有效

科技 的 VOC 废气 新型 2027-12-27 取得处理系统一种适用于蓄热式氧化

盛剑实用2017-12-29至原始

190 炉的 VOCs ZL201721922847.0 2017-12-29 有效

科技新型2027-12-28取得废气处理系统一种布袋除

盛剑实用2017-12-21至原始

191 尘器及其积 ZL201721808898.0 2017-12-21 有效

科技新型2027-12-20取得灰清理机构

盛剑一种监测装实用2017-12-27至原始

192 ZL201721872588.5 2017-12-27 有效

科技置新型2027-12-26取得一种星型卸

盛剑实用2017-12-21至原始

193 料器及其堵 ZL201721808866.0 2017-12-21 有效

科技新型2027-12-20取得料疏通机构一种布袋除

盛剑尘器及其积实用2017-12-21至原始

194 ZL201721808837.4 2017-12-21 有效

科技灰自动清理新型2027-12-20取得机构

1-1-261上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式一种应用于

盛剑凹印印刷的实用2017-12-28至原始

195 ZL201721887116.7 2017-12-28 有效

科技热能综合利新型2027-12-27取得用系统酸排气处理系统及酸排

盛剑实用2017-06-28至原始

196 气中气溶胶 ZL201720767998.7 2017-06-28 有效

科技新型2027-06-27取得

洗涤、过滤系统

盛剑一种等离子实用2017-06-29至原始

197 ZL201720776341.7 2017-06-29 有效

科技火炬装置新型2027-06-28取得

盛剑一种有机废实用2017-06-01至原始

198 ZL201720625165.7 2017-06-01 有效

科技气处理系统新型2027-05-31取得

盛剑干式处理盐实用2017-08-08至原始

199 ZL201720985950.3 2017-08-08 有效

科技酸气体设备新型2027-08-07取得一种湿式电

盛剑实用2016-12-20至原始

200 除尘器及其 ZL201621402769.7 2016-12-20 有效

科技新型2026-12-19取得导流装置

盛剑一种废气处实用2016-12-20至原始

201 ZL201621402740.9 2016-12-20 有效

科技理设备新型2026-12-19取得

盛剑一种湿式电实用2016-12-28至原始

202 ZL201621458756.1 2016-12-28 有效

科技除尘器新型2026-12-27取得

盛剑一种垃圾气实用2016-11-03至原始

203 ZL201621182444.2 2016-11-03 有效

科技化系统新型2026-11-02取得

盛剑干式废气处实用2016-12-20至原始

204 ZL201621404105.4 2016-12-20 有效

科技理装置新型2026-12-19取得

盛剑一种有机废实用2016-07-28至原始

205 ZL201620807827.8 2016-07-28 有效

科技气处理装置新型2026-07-27取得一种酸性和

盛剑实用2016-06-07至原始

206 碱性废气处 ZL201620548050.8 2016-06-07 有效

科技新型2026-06-06取得理装置

盛剑一种废气处实用2016-06-07至原始

207 ZL201620547266.2 2016-06-07 有效

科技理装置新型2026-06-06取得

盛剑一种废气处实用2016-06-23至原始

208 ZL201620630535.1 2016-06-23 有效

科技理装置新型2026-06-22取得

盛剑气体处理装实用2016-06-23至原始

209 ZL201620630532.8 2016-06-23 有效

科技置新型2026-06-22取得酸碱排气烟

盛剑实用2015-06-02至原始

210 囱黄烟处理 ZL201520372383.5 2015-06-02 有效

科技新型2025-06-01取得系统酸碱排气烟

盛剑实用2015-06-02至原始

211 囱白烟处理 ZL201520372351.5 2015-06-02 有效

科技新型2025-06-01取得系统

盛剑一种气体注实用2015-07-08至原始

212 ZL201520489173.4 2015-07-08 有效

科技入装置新型2025-07-07取得

盛剑一种剥离液实用2015-06-02至原始

213 ZL201520372337.5 2015-06-02 有效

科技过滤系统新型2025-06-01取得

1-1-262上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式催化氧化一

盛剑外观2022-03-14至原始214 体机（就地吸 ZL202230128558.3 2022-03-14 有效科技设计2037-03-13取得

附式）

盛剑外观2021-04-09至原始

215 机器人模型 ZL202130200398.4 2021-04-09 有效

科技设计2036-04-08取得

盛剑实用2023-11-06至原始

216 一种喷淋塔 ZL202323000288.6 2023-11-06 有效

科技新型2033-11-05取得

盛剑一种废气处实用2023-12-28至原始

217 ZL202323635213.5 2023-12-28 有效

科技理系统新型2033-12-27取得继受取得

（由合肥

铜酸自混系实用2023-12-27至盛剑

218 微电 ZL202323611261.0 2023-12-27 有效

统新型2033-12-26科技子处受让取

得）

盛剑一种多层燃实用2023-11-20至原始

219 ZL202323133033.7 2023-11-20 有效

科技烧室系统新型2033-11-19取得

盛剑一种烟气脱实用2023-11-22至原始

220 ZL202323164102.0 2023-11-22 有效

科技硫处理系统新型2033-11-21取得化学品管道

盛剑外观2023-11-20至原始

221 施工辅助台 ZL202330759358.2 2023-11-20 有效

科技设计2038-11-19取得车一种自循环

盛剑实用2023-11-08至原始

222 的基材涂覆 ZL202323023426.2 2023-11-08 有效

科技新型2033-11-07取得设备一种沸石转

盛剑轮模块吸脱实用2023-11-27至原始

223 ZL202323209447.3 2023-11-27 有效

科技附性能测试新型2033-11-26取得设备

用于 CO2 加氢制备高级

盛剑醇的催化剂发明2022-09-02至原始

224 ZL202211069145.8 2022-09-02 有效

科技及其催化剂专利2042-09-01取得的制备方法和应用

一种 N-甲基

-2-吡咯烷酮

盛剑有机废气的发明2019-09-04至原始

225 ZL201910833632.9 2019-09-04 有效

科技处理回收系专利2039-09-03取得统及处理回收方法一种联动装

江苏实用2023-12-06至原始

226 置及风阀系 ZL202323316326.9 2023-12-06 有效

盛剑新型2033-12-05取得统

江苏一种多轴风实用2023-11-20至原始

227 ZL202323131707.X 2023-11-20 有效

盛剑量调节阀新型2033-11-19取得

1-1-263上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式

江苏实用2023-11-13至原始

228 一种吸附箱 ZL202323056051.X 2023-11-13 有效

盛剑新型2033-11-12取得

江苏一种水幕清实用2023-11-13至原始

229 ZL202323064515.1 2023-11-13 有效

盛剑洗机新型2033-11-12取得一种复合催

江苏发明2022-08-08至原始

230 化剂、其制备 ZL202210942207.5 2022-08-08 有效

盛剑专利2042-08-07取得方法及应用

江苏一种防渗漏发明2016-04-14至继受

231 ZL201610230265.X 2016-04-14 有效

盛剑法兰连接件专利2036-04-13取得一种管道焊

江苏发明2015-05-02至继受

232 接缝应力消 ZL201510216164.2 2015-05-02 有效

盛剑专利2035-05-01取得除装置

江苏一种多功能发明2014-10-13至继受

233 ZL201410534957.4 2014-10-13 有效

盛剑风管成型机专利2034-10-12取得

江苏阀叶组件及实用2023-05-06至原始

234 ZL202321064850.9 2023-05-06 有效

盛剑风阀新型2033-05-05取得

江苏一种止回风实用2023-05-31至原始

235 ZL202321368410.2 2023-05-31 有效

盛剑阀新型2033-05-30取得

江苏一种高密闭实用2022-12-28至原始

236 ZL202223523416.0 2022-12-28 有效

盛剑调节风阀新型2032-12-27取得

江苏催化氧化装实用2022-12-07至原始

237 ZL202223280296.6 2022-12-07 有效

盛剑置新型2032-12-06取得一种多叶阀

江苏实用2022-12-21至原始

238 叶片加工系 ZL202223465809.0 2022-12-21 有效

盛剑新型2032-12-20取得统蓄热式氧化

江苏炉提升阀及实用2022-11-11至原始

239 ZL202223013728.7 2022-11-11 有效

盛剑蓄热式氧化新型2032-11-10取得炉

江苏一种管件翻实用2022-10-19至原始

240 ZL202222756569.3 2022-10-19 有效

盛剑边处理装置新型2032-10-18取得一种废气吸

江苏脱附装置及实用2022-09-23至原始

241 ZL202222534862.5 2022-09-23 有效

盛剑废气处理设新型2032-09-22取得备一种吸附装

江苏置及挥发性实用2022-09-22至原始

242 ZL202222520065.1 2022-09-22 有效

盛剑有机物处理新型2032-09-21取得设备

江苏实用2022-10-21至原始

243 风阀 ZL202222790546.4 2022-10-21 有效

盛剑新型2032-10-20取得

江苏实用2022-10-17至原始

244 打磨机器人 ZL202222731569.8 2022-10-17 有效

盛剑新型2032-10-16取得

江苏有机废气处实用2022-08-24至原始

245 ZL202222236220.7 2022-08-24 有效

盛剑理设备新型2032-08-23取得

江苏除尘箱和集实用2022-09-06至原始

246 ZL202222367105.3 2022-09-06 有效

盛剑尘设备新型2032-09-05取得

1-1-264上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式一种挥发性

江苏实用2022-08-30至原始

247 有机物净化 ZL202222297353.5 2022-08-30 有效

盛剑新型2032-08-29取得装置

江苏一种管件焊实用2022-09-05至原始

248 ZL202222355647.9 2022-09-05 有效

盛剑缝打磨装置新型2032-09-04取得

江苏风阀叶片和实用2022-09-01至原始

249 ZL202222326169.9 2022-09-01 有效

盛剑风阀新型2032-08-31取得一种吸附剂

模块安装架、

江苏实用2022-04-28至原始

250 吸附装置及 ZL202221038664.3 2022-04-28 有效

盛剑新型2032-04-27取得废气处理装置一种制动装

江苏实用2020-12-25至原始

251 置、风阀执行 ZL202023181475.5 2020-12-25 有效

盛剑新型2030-12-24取得器及风阀

江苏风阀手柄结实用2020-12-29至原始

252 ZL202023243619.5 2020-12-29 有效

盛剑构及风阀新型2030-12-28取得

江苏一种废气处实用2020-09-18至原始

253 ZL202022066917.5 2020-09-18 有效

盛剑理装置新型2030-09-17取得

江苏一种废气吸实用2020-09-14至原始

254 ZL202022003115.X 2020-09-14 有效

盛剑附装置新型2030-09-13取得一种风阀的

江苏实用2020-12-08至原始

255 轴密封结构 ZL202022951950.6 2020-12-08 有效

盛剑新型2030-12-07取得及风阀转轮用回转

江苏实用2020-09-10至原始

256 支承系统及 ZL202021975341.8 2020-09-10 有效

盛剑新型2030-09-09取得吸附装置一种百叶阀

江苏实用2020-11-13至原始

257 的阀叶片及 ZL202022628722.5 2020-11-13 有效

盛剑新型2030-11-12取得百叶阀

U 型弯管路

江苏实用2020-11-04至原始

258 及废气处理 ZL202022525661.X 2020-11-04 有效

盛剑新型2030-11-03取得系统废水过滤装

江苏置、废水过滤实用2020-09-29至原始

259 ZL202022192542.7 2020-09-29 有效

盛剑系统及废气新型2030-09-28取得处理装置无蜗壳风机

的装配结构、

江苏实用2020-09-28至原始

260 吸附装置及 ZL202022175729.6 2020-09-28 有效

盛剑新型2030-09-27取得废气处理设备风道式电加

江苏热器、浓缩吸实用2020-09-30至原始

261 ZL202022210315.2 2020-09-30 有效

盛剑附装置及废新型2030-09-29取得气处理装置

1-1-265上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式风道式电加

江苏热器、浓缩吸实用2020-09-30至原始

262 ZL202022210291.0 2020-09-30 有效

盛剑附装置及废新型2030-09-29取得气处理装置

江苏实用2020-05-18至原始

263 一种风阀 ZL202020828020.9 2020-05-18 有效

盛剑新型2030-05-17取得

江苏联动式止回实用2020-06-09至原始

264 ZL202021041327.0 2020-06-09 有效

盛剑阀新型2030-06-08取得引压管接头

江苏实用2020-06-01至原始

265 及风管排气 ZL202020974517.1 2020-06-01 有效

盛剑新型2030-05-31取得系统

江苏一种计量给实用2020-05-08至原始

266 ZL202020747252.1 2020-05-08 有效

盛剑料装置新型2030-05-07取得

江苏一种防粉尘实用2019-05-20至继受

267 ZL201920725523.0 2019-05-20 有效

盛剑结晶型风阀新型2029-05-19取得

江苏一种管件系实用2018-12-18至继受

268 ZL201822128539.1 2018-12-18 有效

盛剑统新型2028-12-17取得

江苏实用2018-11-26至继受

269 一种风阀 ZL201821973068.8 2018-11-26 有效

盛剑新型2028-11-25取得

江苏一种止回阀实用2017-10-29至继受

270 ZL201721405321.5 2017-10-29 有效

盛剑板新型2027-10-28取得

江苏一种阀门密实用2018-01-15至继受

271 ZL201820060905.1 2018-01-15 有效

盛剑封结构新型2028-01-14取得

江苏实用2017-06-15至继受

272 方形风阀 ZL201720698633.3 2017-06-15 有效

盛剑新型2027-06-14取得

江苏实用2017-06-15至继受

273 风阀 ZL201720698945.4 2017-06-15 有效

盛剑新型2027-06-14取得一种用于净

江苏实用2017-06-28至继受

274 化空气的装 ZL201720767078.5 2017-06-28 有效

盛剑新型2027-06-27取得置

江苏一种焊缝对实用2017-03-09至继受

275 ZL201720227952.6 2017-03-09 有效

盛剑接直管机新型2027-03-08取得

江苏 一种 VOCs 实用 2016-12-20 至 继受

276 ZL201621402770.X 2016-12-20 有效

盛剑处理装置新型2026-12-19取得一种等离子

江苏阴极电极和实用2016-06-08至继受

277 ZL201620555530.7 2016-06-08 有效

盛剑等离子气体新型2026-06-07取得发生器一种具有流

江苏实用2016-06-07至继受

278 动液膜的废 ZL201620547258.8 2016-06-07 有效

盛剑新型2026-06-06取得气处理装置

江苏一种废气处实用2016-06-08至继受

279 ZL201620554705.2 2016-06-08 有效

盛剑理装置新型2026-06-07取得

江苏实用2015-06-02至继受

280 一种风阀 ZL201520372308.9 2015-06-02 有效

盛剑新型2025-06-01取得江苏调节风阀（方外观2024-02-04至原始

281 ZL202430076064.4 2024-02-04 有效盛剑形多页）设计2039-02-03取得

1-1-266上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式调节风阀（小江苏外观2024-02-04至原始

282 口径圆形单 ZL202430076067.8 2024-02-04 有效

盛剑设计2039-02-03取得

页）调节风阀（大江苏外观2024-02-04至原始

283 口径圆形单 ZL202430076148.8 2024-02-04 有效

盛剑设计2039-02-03取得

页）

江苏一种风量调实用2023-11-20至原始

284 ZL202323131731.3 2023-11-20 有效

盛剑节阀新型2033-11-19取得

江苏一种水雾清实用2023-11-27至原始

285 ZL202323207719.6 2023-11-27 有效

盛剑洗机新型2033-11-26取得一种漏液处

江苏理装置以及实用2023-11-22至原始

286 ZL202323159857.1 2023-11-22 有效

盛剑废气处理设新型2033-11-21取得备

江苏一种净化系实用2023-11-16至原始

287 ZL202323094404.5 2023-11-16 有效

盛剑统新型2033-11-15取得一种氧还原制备过氧化

江苏发明2022-06-14至原始

288 氢的电催化 ZL202210674309.3 2022-06-14 有效

盛剑专利2042-06-13取得剂及其制备方法和应用上海一种湿法制

盛剑实用2023-03-10至原始

289 程装置及产 ZL202320458201.0 2023-03-10 有效

微电新型2033-03-09取得线模拟系统子上海

盛剑一种化学品实用2022-12-12至原始

290 ZL202223337268.3 2022-12-12 有效

微电供液装置新型2032-12-11取得子上海

盛剑一种混配设实用2022-12-05至原始

291 ZL202223313690.5 2022-12-05 有效

微电备新型2032-12-04取得子上海

盛剑一种储罐安实用2022-12-07至原始

292 ZL202223281009.3 2022-12-07 有效

微电装装置新型2032-12-06取得子上海

盛剑一种智能防实用2022-11-28至原始

293 ZL202223165165.3 2022-11-28 有效

微电护服新型2032-11-27取得子上海

盛剑一种存放玻实用2022-12-05至原始

294 ZL202223251552.9 2022-12-05 有效

微电璃的机架新型2032-12-04取得子

1-1-267上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式上海

盛剑吸液耙及废实用2022-11-23至原始

295 ZL202223110156.4 2022-11-23 有效

微电液处理系统新型2032-11-22取得子上海

盛剑一种储液装实用2022-11-22至原始

296 ZL202223105222.9 2022-11-22 有效

微电置新型2032-11-21取得子上海一种剥离液

盛剑实用2022-08-15至原始

297 废液处理系 ZL202222144073.0 2022-08-15 有效

微电新型2032-08-14取得统子上海

盛剑化学品充装外观2022-11-17至原始

298 ZL202230767343.6 2022-11-17 有效

微电机设计2032-11-16取得子上海

盛剑化学品输送外观2022-11-07至原始

299 ZL202230740021.2 2022-11-07 有效

微电柜设计2032-11-06取得子上海

盛剑外观2022-11-08至原始

300 过滤箱 ZL202230742618.0 2022-11-08 有效

微电设计2032-11-07取得子盛剑

一种废气处实用2023-11-22至原始

301 半导 ZL202323163824.4 2023-11-22 有效

理装置新型2033-11-21取得体盛剑

一种废气处实用2023-11-06至原始

302 半导 ZL202322990026.2 2023-11-06 有效

理装置新型2033-11-05取得体盛剑

真空泵装配实用2023-10-18至原始

303 半导 ZL202322804048.5 2023-10-18 有效

工装新型2033-10-17取得体盛剑

一种真空泵实用2023-10-16至原始

304 半导 ZL202322773540.0 2023-10-16 有效

安装装置新型2033-10-15取得体一种爪式转盛剑

子、端面型线发明2023-10-30至原始

305 半导 ZL202311412332.6 2023-10-30 有效

绘制方法及专利2033-10-29取得体真空泵盛剑

一种螺杆组实用2023-05-29至原始

306 半导 ZL202321325254.1 2023-05-29 有效

件及真空泵新型2033-05-28取得体盛剑一种真空泵

实用2023-08-16至原始

307 半导 组件及真空 ZL202322210274.0 2023-08-16 有效

新型2033-08-15取得体作业系统

1-1-268上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式盛剑

实用2023-04-11至原始

308 半导 一种真空泵 ZL202320793246.3 2023-04-11 有效

新型2033-04-10取得体盛剑一种水膜床

实用2023-06-06至原始

309 半导 及废气处理 ZL202321428817.X 2023-06-06 有效

新型2033-06-05取得体装置一种废气处盛剑

理防堵装置实用2023-06-25至原始

310 半导 ZL202321620946.9 2023-06-25 有效

及工艺废气新型2033-06-24取得体处理系统一种冷却结盛剑

构及等离子实用2023-06-26至原始

311 半导 ZL202321640155.2 2023-06-26 有效

体火炬阴极新型2033-06-25取得体装置盛剑

一种废气处实用2023-06-05至原始

312 半导 ZL202321418057.4 2023-06-05 有效

理装置新型2033-06-04取得体盛剑一种废气处

实用2023-03-07至原始

313 半导 理装置及系 ZL202320419154.9 2023-03-07 有效

新型2033-03-06取得体统盛剑等离子炬阴

实用2022-12-12至原始

314 半导 极组件及等 ZL202223357590.2 2022-12-12 有效

新型2032-12-11取得体离子炬等离子炬阳盛剑

极、等离子炬实用2022-12-28至原始

315 半导 ZL202223533740.0 2022-12-28 有效

及废气处理新型2032-12-27取得体装置盛剑一种废气处

实用2022-12-08至原始

316 半导 理装置及废 ZL202223295446.0 2022-12-08 有效

新型2032-12-07取得体气处理系统盛剑一种进风装

实用2022-11-15至原始

317 半导 置及废气处 ZL202223034977.4 2022-11-15 有效

新型2032-11-14取得体理设备盛剑

实用2022-10-24至原始

318 半导 一种真空泵 ZL202222804386.4 2022-10-24 有效

新型2032-10-23取得体盛剑

实用2022-09-29至原始

319 半导 罗茨真空泵 ZL202222599685.9 2022-09-29 有效

新型2032-09-28取得体盛剑热反应器及

实用2022-08-29至原始

320 半导 废气处理设 ZL202222282105.3 2022-08-29 有效

新型2032-08-28取得体备盛剑一种反应装

实用2022-10-25至原始

321 半导 置及废气处 ZL202222819356.0 2022-10-25 有效

新型2032-10-24取得体理设备盛剑

废气处理装实用2022-08-29至原始

322 半导 ZL202222281892.X 2022-08-29 有效

置新型2032-08-28取得体

1-1-269上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式盛剑

一种废气处实用2022-09-06至原始

323 半导 ZL202222369764.0 2022-09-06 有效

理装置新型2032-09-05取得体一种洗涤塔盛剑

尾气处理装实用2022-09-13至原始

324 半导 ZL202222423862.8 2022-09-13 有效

置及有害气新型2032-09-12取得体体净化系统盛剑废气净化装

实用2022-09-02至原始

325 半导 置及处理设 ZL202222343187.8 2022-09-02 有效

新型2032-09-01取得体备盛剑一种燃料喷

实用2022-06-23至原始

326 半导 流装置及废 ZL202221587761.8 2022-06-23 有效

新型2032-06-22取得体气处理装置盛剑

一种废气处实用2022-08-26至原始

327 半导 ZL202222267125.3 2022-08-26 有效

理装置新型2032-08-25取得体盛剑废气处理装

实用2022-07-21至原始

328 半导 置及废气处 ZL202221911579.3 2022-07-21 有效

新型2032-07-20取得体理系统盛剑气体降温装

实用2022-08-23至原始

329 半导 置和废气处 ZL202222227179.7 2022-08-23 有效

新型2032-08-22取得体理设备盛剑一种反应器

实用2022-07-11至原始

330 半导 及废气处理 ZL202221777292.6 2022-07-11 有效

新型2032-07-10取得体设备一种加热废盛剑

气处理装置实用2022-07-11至原始

331 半导 ZL202221779101.X 2022-07-11 有效

及废气处理新型2032-07-10取得体系统盛剑一种压力缓

实用2022-07-22至原始

332 半导 冲装置及半 ZL202221918681.6 2022-07-22 有效

新型2032-07-21取得体导体设备

盛剑 一种 POU 电

实用2022-01-14至继受

333 半导 加热反应装 ZL202220093410.5 2022-01-14 有效

新型2032-01-13取得体置及其设备盛剑

一种等离子实用2021-10-13至继受

334 半导 ZL202122470112.1 2021-10-13 有效

炬装置新型2031-10-12取得体盛剑

一种多级罗实用2021-08-02至继受

335 半导 ZL202121780925.4 2021-08-02 有效

茨真空泵新型2031-08-01取得体盛剑

一种涡轮分实用2021-08-02至继受

336 半导 ZL202121779960.4 2021-08-02 有效

子泵新型2031-08-01取得体盛剑

一种废气处实用2021-04-20至继受

337 半导 ZL202120810693.6 2021-04-20 有效

理反应装置新型2031-04-19取得体

1-1-270上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式盛剑燃烧控制装

实用2021-05-31至继受

338 半导 置及燃烧系 ZL202121198351.X 2021-05-31 有效

新型2031-05-30取得体统盛剑一种沸石转

实用2020-12-28至继受

339 半导 轮废气处理 ZL202023221546.X 2020-12-28 有效

新型2030-12-27取得体装置盛剑

一种废气处实用2020-06-05至继受

340 半导 ZL202021014260.1 2020-06-05 有效

理装置新型2030-06-04取得体盛剑一种燃烧式

实用2019-08-02至继受

341 半导 POU 设备的 ZL201921237934.1 2019-08-02 有效

新型2029-08-01取得体腔体喷管盛剑一种防管道

实用2019-07-08至继受

342 半导 堵塞的刮刀 ZL201921061518.0 2019-07-08 有效

新型2029-07-07取得体装置一种废气处盛剑

理设备及其实用2019-07-08至继受

343 半导 ZL201921060841.6 2019-07-08 有效

水气隔离装新型2029-07-07取得体置盛剑一种燃烧式

实用2019-07-08至继受

344 半导 气体处理设 ZL201921060797.9 2019-07-08 有效

新型2029-07-07取得体备一种废气燃盛剑

烧处理设备实用2019-07-08至继受

345 半导 ZL201921061520.8 2019-07-08 有效

及其废气处新型2029-07-07取得体理反应腔一种废气燃盛剑

烧处理设备实用2019-07-08至继受

346 半导 ZL201921060843.5 2019-07-08 有效

及其等离子新型2029-07-07取得体点火器一种双腔体盛剑式废气处理

实用2019-07-08至继受

347 半导 设备及其多 ZL201921060842.0 2019-07-08 有效

新型2029-07-07取得体入口管道切换系统盛剑一种燃烧式

实用2019-07-08至继受

348 半导 气体处理设 ZL201921060796.4 2019-07-08 有效

新型2029-07-07取得体备一种泛半导盛剑

体工艺制程实用2023-08-21至原始

349 半导 ZL202322252439.0 2023-08-21 有效

废气处理设新型2033-08-20取得体备一种废气入盛剑

口管道组件实用2023-07-11至原始

350 半导 ZL202321817066.0 2023-07-11 有效

及废气处理新型2033-07-10取得体设备

1-1-271上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式盛剑

一种废气处实用2023-07-28至原始

351 半导 ZL202322024947.3 2023-07-28 有效

理装置新型2033-07-27取得体盛剑

真空泵组及实用2023-12-27至原始

352 半导 ZL202323575516.2 2023-12-27 有效

泵送系统新型2033-12-26取得体盛剑

一种罗茨转实用2023-12-14至原始

353 半导 ZL202323422818.6 2023-12-14 有效

子及真空泵新型2033-12-13取得体盛剑一种溢流装

实用2023-10-30至原始

354 半导 置及废气处 ZL202322929026.1 2023-10-30 有效

新型2033-10-29取得体理设备盛剑一种配合装

实用2023-11-16至原始

355 半导 置以及真空 ZL202323111785.3 2023-11-16 有效

新型2033-11-15取得体泵盛剑

一种压装装实用2023-11-27至原始

356 半导 ZL202323209719.X 2023-11-27 有效

置新型2033-11-26取得体盛剑

实用2023-11-20至原始

357 半导 一种工装 ZL202323139969.0 2023-11-20 有效

新型2033-11-19取得体盛剑

一种废气处实用2023-11-24至原始

358 半导 ZL202323196902.0 2023-11-24 有效

理设备新型2033-11-23取得体盛剑一种转子固

实用2023-09-22至原始

359 半导 定结构及真 ZL202322592596.6 2023-09-22 有效

新型2033-09-21取得体空泵

湖北一种粉尘颗实用2023-11-09至原始

360 ZL202323045687.4 2023-11-09 有效

盛剑粒回收系统新型2033-11-08取得

湖北一种油雾分实用2023-09-21至原始

361 ZL202322584469.1 2023-09-21 有效

盛剑离器新型2033-09-20取得

湖北一种驱动机实用2023-12-20至原始

362 ZL202323510258.X 2023-12-20 有效

盛剑构及风阀新型2033-12-19取得

湖北一种开孔器实用2023-11-24至原始

363 ZL202323206686.3 2023-11-24 有效

盛剑及定位工装新型2033-11-23取得一种锂电池

湖北实用2023-10-13至原始

364 极片焚烧装 ZL202322768674.3 2023-10-13 有效

盛剑新型2033-10-12取得置

湖北一种风管对实用2023-12-27至原始

365 ZL202323635351.3 2023-12-27 有效

盛剑接装置新型2033-12-26取得一种蓄热式

湖北焚烧装置及实用2023-11-28至原始

366 ZL202323247416.7 2023-11-28 有效

盛剑废气处理设新型2033-11-27取得备

湖北一种气液分实用2023-11-22至原始

367 ZL202323183624.5 2023-11-22 有效

盛剑离装置新型2033-11-21取得

湖北实用2023-11-20至原始

368 一种止回阀 ZL202323152855.X 2023-11-20 有效

盛剑新型2033-11-19取得

1-1-272上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式

湖北一种阀门阀实用2023-11-20至原始

369 ZL202323147180.X 2023-11-20 有效

盛剑杆安装设备新型2033-11-19取得

湖北管类工件整实用2023-11-06至原始

370 ZL202323023321.7 2023-11-06 有效

盛剑圆装置新型2033-11-05取得

湖北实用2023-11-20至原始

371 一种插板阀 ZL202323146699.6 2023-11-20 有效

盛剑新型2033-11-19取得

湖北一种螺旋风实用2023-12-06至原始

372 ZL202323334127.0 2023-12-06 有效

盛剑管组件新型2033-12-05取得

盛剑 一种 VOCs 气 发明 2018-10-29 至 原始

373 ZL201811267783.4 2018-10-29 有效

科技体处理系统专利2038-10-28取得

盛剑一种双驱动发明2019-08-02至原始

374 ZL201910709526.X 2019-08-02 有效

科技装置专利2039-08-01取得

盛剑一种双负载发明2019-08-14至原始

375 ZL201910749487.6 2019-08-14 有效

科技风机专利2039-08-13取得

盛剑一种除尘装实用2023-12-14至原始

376 ZL202323431854.9 2023-12-14 有效

科技置新型2033-12-13取得

盛剑一种减震支实用2023-12-18至原始

377 ZL202323462635.7 2023-12-18 有效

科技架新型2033-12-17取得盛剑集尘机（弹匣外观2023-12-07至原始

378 ZL202330807260.X 2023-12-07 有效科技式）设计2038-12-06取得

盛剑外观2023-12-11至原始

379 冷凝器 ZL202330812806.0 2023-12-11 有效

科技设计2038-12-10取得盛剑用于废气处

科技、

理设备的水实用2024-02-22至原始

380 盛剑 ZL202420330938.9 2024-02-22 有效

箱组件和废新型2034-02-21取得半导气处理设备体盛剑风管安装结

科技、实用2024-02-26至原始

381 构及排气系 ZL202420354346.0 2024-02-26 有效

湖北新型2034-02-25取得统盛剑盛剑

科技、密封胶皮和实用2024-03-13至原始

382 ZL202420485969.1 2024-03-13 有效

湖北风阀新型2034-03-12取得盛剑药液检测装

发行置及洗涤塔实用2024-03-13至原始

383 ZL202420488913.1 2024-03-13 有效

人取样监测系新型2034-03-12取得统上海一种光刻胶

盛剑剥离液、其制发明2021-12-17至原始

384 ZL202111548778.2 2021-12-17 有效

微电备方法及应专利2041-12-16取得子用盛剑一种控温系

实用2023-12-15至原始

385 半导 统及半导体 ZL202323443739.3 2023-12-15 有效

新型2033-12-14取得体设备盛剑一种真空泵

实用2023-12-27至原始

386 半导 组及废气处 ZL202323575603.8 2023-12-27 有效

新型2033-12-26取得体理系统

1-1-273上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序专利专利法律取得专利名称专利号申请日有效期号人类别状态方式盛剑一种真空泵

实用2023-12-27至原始

387 半导 组及废气处 ZL202323575671.4 2023-12-27 有效

新型2033-12-26取得体理系统盛剑一种干式真

实用2023-12-27至原始

388 半导 空泵及废气 ZL202323575868.8 2023-12-27 有效

新型2033-12-26取得体处理系统盛剑

实用2023-12-27至原始

389 半导 泵送装置 ZL202323576072.4 2023-12-27 有效

新型2033-12-26取得体盛剑真空泵和具

实用2023-12-27至原始

390 半导 有其的泵送 ZL202323576191.X 2023-12-27 有效

新型2033-12-26取得体装置盛剑废气处理机

外观2023-12-15至原始391 半导 （燃烧水洗 ZL202330826159.9 2023-12-15 有效设计2038-12-14取得体式双腔）盛剑废气处理机

外观2023-12-15至原始392 半导 （燃烧水洗 ZL202330827154.8 2023-12-15 有效设计2038-12-14取得体式单腔）盛剑

轴承安装板外观2023-12-27至原始

393 半导 ZL202330859717.1 2023-12-27 有效（罗茨泵）设计2038-12-26取得体

湖北一种风阀定实用2023-12-20至原始

394 ZL202323507514.X 2023-12-20 有效

盛剑位工装新型2033-12-19取得风管安装结

湖北实用2024-02-26至原始

395 构及排气系 ZL202420354346.0 2024-02-26 有效

盛剑新型2034-02-25取得统球形填料以

湖北实用2024-04-09至原始

396 及废气处理 ZL202420724687.2 2024-04-09 有效

盛剑新型2034-04-08取得设备湖北填料（带筋多外观2024-04-09至原始

397 ZL202430193860.6 2024-04-09 有效盛剑面球）设计2039-04-08取得湖北填料（带筋多外观2024-04-09至原始

398 ZL202430193862.5 2024-04-09 有效盛剑面球）设计2039-04-08取得

（二）商标详细情况序号注册证号商标图像分类号有效期取得方式

2023-08-28至

16908752319原始取得

2033-08-27

2023-06-28至

26908752819原始取得

2033-06-27

1-1-274上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号注册证号商标图像分类号有效期取得方式

2020-07-07至

34172246941原始取得

2030-07-06

2020-07-14至

44171729741原始取得

2030-07-13

2019-09-07至

53608647737原始取得

2029-09-06

2019-06-21至

6324615961原始取得

2029-06-20

2019-04-14至

73247804038原始取得

2029-04-13

2019-04-14至

83246163538原始取得

2029-04-13

2019-04-14至

9324616051原始取得

2029-04-13

2019-04-14至

10321868567原始取得

2029-04-13

1-1-275上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号注册证号商标图像分类号有效期取得方式

2019-04-07至

11321831696原始取得

2029-04-06

2019-06-07至

123218819437原始取得

2029-06-06

2019-04-21至

133217687342原始取得

2029-04-20

2019-04-14至

143217794337原始取得

2029-04-13

2019-04-14至

153218975235原始取得

2029-04-13

2019-04-14至

16321723919原始取得

2029-04-13

2019-04-14至

173218910040原始取得

2029-04-13

2019-04-14至

183218428111原始取得

2029-04-13

1-1-276上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号注册证号商标图像分类号有效期取得方式

2019-04-14至

19321765616原始取得

2029-04-13

2018-03-07至

20230800137原始取得

2028-03-06

2018-03-07至

212308057342原始取得

2028-03-06

2018-03-07至

222308045111原始取得

2028-03-06

2018-03-07至

232307995411原始取得

2028-03-06

2018-03-07至

24230802429原始取得

2028-03-06

2018-03-07至

25230802779原始取得

2028-03-08

2018-05-28至

262308029142原始取得

2028-05-27

1-1-277上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号注册证号商标图像分类号有效期取得方式

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1-1-278上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

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1-1-283上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

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1-1-284上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

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1-1-285上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

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987678761440原始取得

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997678754211原始取得

2034-07-27

2024-07-28至

1007678752037原始取得

2034-07-27

1-1-286上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号注册证号商标图像分类号有效期取得方式

2024-08-07至

1017678607542原始取得

2034-08-06

2024-07-28至

1027678606838原始取得

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2024-09-28至

104767860477原始取得

2034-09-27

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1057678603442原始取得

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2024-07-28至

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1077678600138原始取得

2034-07-27

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1087678599311原始取得

2034-07-27

1-1-287上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号注册证号商标图像分类号有效期取得方式尼斯分类

-NCL(1 2024-04-01 至

109 40202406846P 原始取得

67112034-04-01

19)

尼斯分类

-NCL(1 2024-04-01 至

110 40202406845R 原始取得

67112034-04-01

19)

2024-11-21至

1117875065219原始取得

2034-11-20

（三）软件著作权详细情况首次发表序号著作权名称登记号著作权人登记日期日期盛剑环境监测平台

1 2019SR0038444 盛剑科技 2018-10-10 2019-01-11

软件废气处理监测平台

2 2019SR0682939 盛剑科技 2019-03-10 2019-07-03

软件

3 盛剑环境助手软件 2019SR0682948 盛剑科技 2019-03-10 2019-07-03

盛剑环境助手 IOS

4 2019SR0974125 盛剑科技 2019-03-10 2019-09-19

APP 软件盛剑环境烟气超净

5 排放技术研究中试 2021SR0908375 盛剑科技 2020-07-06 2021-06-17

平台软件烟气旋转雾化器控

6 2021SR1487441 盛剑科技 2020-08-10 2021-10-11

制系统电池真空尾气燃烧

7 2022SR1415331 盛剑科技 2022-08-06 2022-10-25

除尘控制系统软件

氧气 O2 侦测装置控

8 2024SR0076488 盛剑科技 2023-09-08 2024-01-11

制软件酸性废气控制系统

9 2024SR0075763 盛剑科技 2023-08-31 2024-01-11

软件永磁同步电机控制

10 2024SR0075845 盛剑科技 2023-08-06 2024-01-11

软件 V1.0

沸石转轮+RTO 控制

11 2024SR0093179 盛剑科技 2023-10-10 2024-01-12

系统软件

12 盛剑智能通风系统 2020SR0330983 江苏盛剑 2017-12-22 2020-04-14

盛剑通风管道设计

13 2020SR0330979 江苏盛剑 2017-11-21 2020-04-14

软件

盛剑环境 Local Voc

14 2020SR0347713 江苏盛剑 2019-03-05 2020-04-20

控制软件

盛剑环境 PT Voc 控

15 2020SR0347766 江苏盛剑 2019-05-09 2020-04-20

制软件

1-1-288上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

首次发表序号著作权名称登记号著作权人登记日期日期

盛剑环境 Local

16 2020SR0347626 江苏盛剑 2019-01-20 2020-04-20

Scrubber 控制软件

盛剑环境 LC-VOC

17 沸石转轮一体机废 2021SR0908723 江苏盛剑 2020-06-10 2021-06-17

气处理系统软件

盛剑环境 Burn

18 Scrubber 干式一体机 2021SR0908376 江苏盛剑 2021-02-06 2021-06-17

废气处理系统软件

盛剑环境 Burn

19 Scrubber 水洗一体机 2021SR0908377 江苏盛剑 2020-12-06 2021-06-17

废气处理系统软件

盛剑环境PT-VOC沸

20 石转轮一体机废气 2021SR0908724 江苏盛剑 2021-03-12 2021-06-17

处理系统软件

盛剑环境PT-VOC沸

21 石转轮一体机废气 2022SR1612315 江苏盛剑 2022-08-10 2022-12-25

处理系统软件

BurnAir Scrubber 空

22 冷一体机废气处理 2022SR1405863 盛剑半导体 2022-04-05 2022-10-24

系统

BurnWet Scrubber 燃

23 烧水洗一体机废气 2022SR1405864 盛剑半导体 2022-03-06 2022-10-24

处理系统软件

WetBurnWet

Scrubber 水洗燃烧水

24 2023SR1108248 盛剑半导体 2023-03-06 2023-09-20

洗一体机废气处理系统软件真空泵测试系统软

25 2023SR1504873 盛剑半导体 2023-08-06 2023-11-24

件真空泵4550屏幕

26 2024SR0814878 盛剑半导体 2024-03-06 2024-06-17

LCT 软件盛剑半导体真空泵

27 2024SR0811332 盛剑半导体 2024-03-01 2024-06-14

4550 主控 MCB 软件

盛睿达室内环境空

28 2022SR1449132 盛睿达检测 2022-07-23 2022-11-02

气检测分析软件盛睿达土壤环境检

29 2022SR1449314 盛睿达检测 2022-08-06 2022-11-02

测分析软件盛睿达环境水质金

30 属成分检测分析软 2022SR1449266 盛睿达检测 2022-07-09 2022-11-02

件盛睿达室内甲醛含

31 2022SR1459005 盛睿达检测 2022-07-23 2022-11-03

量检测分析软件盛睿达土壤中半挥

32 发性有机物检验检 2022SR1458856 盛睿达检测 2022-08-06 2022-11-03

测系统盛睿达环境水质污

33 染物成分检测分析 2022SR1459075 盛睿达检测 2022-07-09 2022-11-03

软件

1-1-289上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

首次发表序号著作权名称登记号著作权人登记日期日期盛睿达油烟监测系

34 2022SR1468876 盛睿达检测 2022-08-20 2022-11-04

统盛睿达噪音分贝监

35 2022SR1469971 盛睿达检测 2022-09-01 2022-11-04

测分析鉴定软件盛睿达烟气颗粒物

36 2022SR1468875 盛睿达检测 2022-08-20 2022-11-04

在线监测系统盛睿达土壤重金属

37 2022SR1468874 盛睿达检测 2022-09-01 2022-11-04

检测软件盛睿达有机物污染

38 2023SR1578521 盛睿达检测 2023-05-20 2023-12-07

指数评估管理系统实验室风量控制系

39 2024SR0079364 盛睿达检测 2023-09-28 2024-01-11

统软件盛睿达水资源质量

40 2024SR0230133 盛睿达检测 2023-11-23 2024-02-05

数据综合保障系统

（四）域名具体情况

序号 备案单位 域名 ICP 备案号 审核日期

1 盛剑科技 sheng-jian.com 沪 ICP 备 15003814 号-1 2024-09-19

2 盛剑科技 sancoda.com 沪 ICP 备 15003814 号-3 2024-10-15

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