依顿电子:2021年年度股东大会的法律意见书

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北京市竞天公诚(深圳)律师事务所

关于广东依顿电子科技股份有限公司

2021年年度股东大会的法律意见书

致：广东依顿电子科技股份有限公司

北京市竞天公诚(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)接受广东依顿电子

科技股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派林文博律师、周晓慧律师(以下合称“本所律师”)出席公司2021年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会进行见证并就相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件，包括但不限于：

1、公司于2022年4月13日刊载的《广东依顿电子科技股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议公告》(以下简称“《董事会决议》”)；

2、公司于2022年4月13日刊载的《广东依顿电子科技股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》(以下简称“《股东大会通知》”)；

3、公司股东名册、股东身份证明文件及授权委托书等。

本法律意见书仅供本次股东大会之合法目的使用，未经本所同意，本法律意见书不得用于其他任何目的，本法律意见书之解释权归于本所。本所同意将本法律意见书作为本次股东大会所必备的法律文件，随其他公告文件一并提交上海证券交易所予以审核公告，并愿意承担相应的法律责任。

1本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和现行有效

的《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法规、规范性文件及《广东依顿电子科技股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东大会的有关事项出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

(一)本次股东大会的召集

2022年4月11日，公司第五届董事会第十四次会议作出决议，同意召集和

召开公司2021年年度股东大会。2022年4月13日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn )上发布了《股东大会通知》，决定于2022年6月9日召开广东依顿电子科技股份有限公司2021年年度股东大会。

根据公司刊载的《董事会决议》《股东大会通知》，本所认为，公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。

(二)本次股东大会的召开

1、根据《董事会决议》及《股东大会通知》，公司召开本次股东大会的通

知已提前20日以公告方式做出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

2、根据《董事会决议》及《股东大会通知》，公司有关本次股东大会会议

通知的主要内容有：会议召开时间、会议召集人、会议地点、会议召开方式、出

席对象、会议审议事项、现场会议登记办法及其他事项，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。

3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。现场会议于

2022年6月9日(星期四)14:30在中山市三角镇高平工业区88号会议室如期召开，本次股东大会的现场会议由公司董事长霞晖主持。网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统于2022年6月9日进行，其中通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为2022年6月9日9:15-9:25，

29:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为2022年6月9日9:15-15:00。本次股东大会召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致。

经核查，本所认为，公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

(一)出席本次股东大会的股东及股东代理人经查验截至2022年5月31日上海证券交易所交易结束时在中国证券登记结

算有限责任公司上海分公司登记在册的《股东名册》及出席本次股东大会的股东

的身份证明文件、股票账户卡、法人代表身份证明及/或授权委托书等文件，参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表共11名，代表有表决权的股份数

545943244股，占公司有表决权股份总数的54.68%。其中，出席本次股东大会

现场会议的股东或股东代理人共计2名，代表有表决权的股份数543358064股，占公司有表决权股份总数的54.42%；通过网络投票的股东共9人，代表有表决权的股份数2585180股，占公司有表决权股份总数的0.26%。本所认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

(二)出席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的还有公司的董事、监事、本所律师及其他相关人员。公司的高级管理人员列席本次股东大会。

(三)本次股东大会由公司董事会召集

本次股东大会的召集人为公司董事会，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

经核查，本所认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席大会的资格，召集人资格合法。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

3本次股东大会就列入《股东大会通知》的议案进行了审议，并以现场投票和

网络投票方式进行了表决。根据本所律师的审查，出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对本次股东大会的议案逐项进行了投票表决，并由独立董事、监事代表、本所律师进行了计票监票。出席会议的股东及股东代表就列入本次股东大会议程的议案均进行了表决，未以任何理由搁置或不予表决。

投票活动结束后，公司统计了现场投票的表决结果并根据上海证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的数据统计了网络投票的表决结果，并当场公布了表决结果，具体为：

(一)2021年度董事会工作报告

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

表决结果(网络及现场合计)：同意545736044股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9620%；反对172400股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0315%；弃权34800股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0065%。

(二)2021年度监事会工作报告

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

(三)2021年度财务决算报告

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

(四)2021年年度报告及其摘要

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

4表决结果(网络及现场合计)：同意545736044股，占出席会议的股东(或

其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9620%；反对172400股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0315%；弃权34800股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0065%。

(五)2021年度利润分配预案

本议案经股东大会特别决议通过，具体表决情况如下：

表决结果(网络及现场合计)：同意545706544股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9566%；反对236700股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0434%；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0%。

前述表决中，出席会议的除单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东(以下简称“中小股东”)(网络及现场合计)表决结果：同意2348480股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的

90.8439%；反对236700股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表

决权股份总数的9.1561%；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0%。

(六)关于增加2022年度日常关联交易预计额度的议案

本议案经股东大会普通决议通过，四川九洲投资控股集团有限公司回避表决，具体表决情况如下：

表决结果(网络及现场合计)：同意246173925股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9039%；反对172400股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0699%；弃权64300股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0262%。

前述表决中，出席会议的中小股东(网络及现场合计)表决结果：同意

2348480股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数

的90.8439%；反对172400股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的6.6687%；弃权64300股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的2.4874%。

(七)关于全资子公司租赁房产暨关联交易的议案

5本议案经股东大会普通决议通过，依顿投资有限公司回避表决，具体表决情

况如下：

表决结果(网络及现场合计)：同意301881099股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9216%；反对172400股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0570%；弃权64300股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0214%。

前述表决中，出席会议的中小股东(网络及现场合计)表决结果：同意

2348480股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数

(八)关于为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险的议案

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

表决结果(网络及现场合计)：同意545671744股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9502%；反对172400股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0315%；弃权99100股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0183%。

前述表决中，出席会议的中小股东(网络及现场合计)表决结果：同意

2313680股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数

的89.4978%；反对172400股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的6.6687%；弃权99100股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的3.8335%。

(九)关于修订《公司章程》的议案

本议案经股东大会特别决议通过，具体表决情况如下：

表决结果(网络及现场合计)：同意544266664股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.6929%；反对1612280股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.2953%；弃权64300股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0118%。

(十)关于修订《股东大会议事规则》的议案

6本议案经股东大会特别决议通过，具体表决情况如下：

表决结果(网络及现场合计)：同意545706544股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9566%；反对172400股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0315%；弃权64300股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0119%。

(十一)关于修订《董事会议事规则》的议案

本议案经股东大会特别决议通过，具体表决情况如下：

(十二)关于修订《监事会议事规则》的议案

本议案经股东大会特别决议通过，具体表决情况如下：

(十三)关于修订《独立董事工作条例》的议案

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

(十四)关于修订《公开信息披露管理制度》的议案

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

7(十五)关于修订《对外担保制度》的议案

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

(十六)关于修订《关联交易决策制度》的议案

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

表决结果(网络及现场合计)：同意545804644股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9746%；反对74300股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0136%；弃权64300股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0118%。

(十七)关于修订《重大经营与投资决策管理制度》的议案

本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：

上述议案(五)、(九)、(十)、（十一）、（十二）为特别决议案，其他议案均为普通决议案。议案(六)、(七)涉及关联股东回避表决，四川九洲投资控股集团有限公司须对议案(六)回避表决、依顿投资有限公司须对议案(七)回避表决。

上述议案(五)、(六)、(七)、（八）系影响中小投资者利益的重大事项，本次会议已对中小投资者的表决进行了单独计票。

经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序与表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决程序以及表决结果合法、有效。

四、结论意见

8综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

本法律意见书共有正本一式三份。

(以下无正文，后续本法律意见书之签章页)