广东依顿电子科技股份有限公司董事会秘书工作细则

广东依顿电子科技股份有限公司

董事会秘书工作细则

目录

第一章总则.................................................1

第二章任职资格...............................................1

第三章主要职责...............................................2

第四章聘任与解聘..............................................3

第五章董事会秘书的办事机构........................................4

第六章附则.................................................4

第一章总则

第一条为规范广东依顿电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规

以及《广东依顿电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的相关规定，制订本细则。

第二条董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人，对公司和董事会负责。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第三条董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信

息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向证券交易所报告。

第二章任职资格

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第四条公司董事或者高级管理人员可以兼任董事会秘书，但具有下列情形

之一的人员不得担任董事会秘书：

（一）《公司法》规定不得担任董事和高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事和高级管理人员的证券市

场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事和高级管理人员，期限尚未届满；

（四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

（五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）公司现任审计委员会成员；

（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章主要职责

第五条董事会秘书履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信

息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控

制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会

议、及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向证券交易所报告并披露；

（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复证券交易所问询；

（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、证券交易所相关规

定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或

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者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

（九）董事会秘书应当督促董事和高级管理人员及时签署《董事（高级管理人员）声明及承诺书》，并按证券交易所规定的途径和方式提交；

（十）法律法规和证券交易所要求履行的其他职责。

第四章聘任与解聘

第六条董事会秘书是公司的高级管理人员，由董事长提名、董事会聘任或解聘，报证券交易所备案并公告。

公司董事会应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。

第七条公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书

不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第八条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向证券交易所

提交以下资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本细则规定

的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电

话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更后的资料。

第九条公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向证券交易所提交个人陈述报告。

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第十条董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起1个

月内将其解聘：

（一）出现本细则第四条规定的任何一种情形；

（二）连续3个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

（四）违反法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者造成重大损失。

第十一条董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理

人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后6个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第五章董事会秘书的办事机构

第十二条董事会秘书负责管理公司董事会办公室。

第十三条董事会办公室具体负责完成董事会秘书交办的工作。

第六章附则

第十四条本细则自公司董事会审议通过之日起生效。

第十五条本细则解释权归公司董事会。

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2025年8月

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