四方科技:四方科技集团股份有限公司信息披露管理制度（2022年10月修订）

四方科技集团股份有限公司

信息披露事务管理制度

第一章总则

第一条为规范四方科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露促进公司依法规范运作维护公司和投资者的合法权益依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等法律、法规和规范性文件以及《四方科技集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定制定本制度。

第二条本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要

求根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息在规定时间内通过规定的媒体以规定的方式向社会公众公布并在证券监管部门备案。

第三条本制度应当适用于如下人员和机构:

(一)公司董事会秘书和证券事务部;

(二)公司董事和董事会;

(三)公司监事和监事会;

(四)公司高级管理人员;

(五)公司总部各部门以及各子公司的负责人;

(六)公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东;

(七)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第二章信息披露的一般规定

1第四条公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及公司上市的证券

交易所发布的办法和通知等相关规定履行信息披露义务。

第五条公司应当及时依法履行信息披露义务披露的信息应当真实、准确、完整简

明清晰、通俗易懂不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司披露的信息应当同时向所有投资者披露不得提前向任何单位和个人泄露。但是法律、行政法规另有规定的除外。

第六条公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度规定的披露标准或者相关法律法规及本制度没有具体规定但公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公司应当比照本制度及时披露。

第七条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责保证披露信

息的真实、准确、完整、及时、公平。

第八条在内幕信息依法披露前内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求公司提供依法需要披露但尚未披露的信息。

公司及相关信息披露义务人确有需要的可以在非交易时段通过新闻发布

会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息但应当于最近一个信息披露时段内披露相关公告。

第九条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的应当披露。

第十条公司依法披露的信息应当在证券交易所的网站和符合中国证券监督管理委

员会(以下简称“中国证监会”)规定条件的媒体发布同时将其置备于公司住

所、证券交易所供社会公众查阅。。公司指定符合中国证监会规定条件的媒

2体以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)为刊登公司公告和其他

需要披露信息的媒体。

信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的

报刊依法开办的网站披露定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第十一条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证券监督管理委员会江苏监管局。

第十二条公司不能确定有关事件是否必须及时披露的应当及时与公司上市的证券交易所进行沟通。

第十三条除依法需要披露的信息之外公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息但不得与依法披露的信息相冲突不得误导投资者。

公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则保持信息披露的持续性和一致性不得进行选择性披露。

公司不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。

第十四条公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时以中文文本为准。

公司披露的信息应当易为使用者所理解。

第三章信息披露的内容及形式

第十五条公司应当履行的信息披露包括以下主要内容:

3(一)公司依法编制并披露定期报告包括季度报告、中期报告、年度报

告;

(二)公司依法编制并披露临时报告包括但不限于股东大会决议公告、董事会决议公告、监事会决议公告、关联交易公告和其他重大事

件公告等;以及关于公司上市的证券交易所认为需要披露的其他

事项的临时报告;

(三)公司依法披露再融资(包括发行股票、可转换公司债券及中国证监

会认可的其他品种)相关的公告文件。

第十六条公司拟实施再融资计划时应按证券监管部门发布的编报规则、信息披露准

则编制招股说明书、债券募集说明书、上市公告书等文件并按法律、行政

法规、部门规章及《上市规则》的相关要求进行公告。

第十七条公司日常进行信息披露的形式包括定期报告和临时报告。

第一节定期报告

第十八条定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告:

(一)季度报告:公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露季度报告在公司的指定报纸上刊载季度报

告正文在公司的指定网站上刊载季度报告全文(包括正文及附录)

但第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时

间;

(二)中期报告:公司应当于每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露中期报告在公司指定的报纸上刊登中期报告

摘要在公司指定的网站上登载中期报告全文;

(三)年度报告:公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告在公司的指定报纸上披露年度报告摘要同时在公司指定的网站上披露其全文。

4第十九条公司应分别按相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则编制定期报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息均应当披露。

第二十条公司因前期已披露的定期报告存在差错或者虚假记载被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正的应当在被责令改正或者董事会作出相应决定

后按照相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则等有关规定的要求及时予以披露。

第二节临时报告及重大事件的披露

第二十一条公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时公告。

第二十二条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件投资

者尚未得知时公司应当立即披露说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括:

(一)《证券法》第八十条第二款规定的重大事件;

(二)公司发生大额赔偿责任;

(三)公司计提大额资产减值准备;

(四)公司出现股东权益为负值;

(五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序公司对相应债

权未提取足额坏账准备;

(六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大

影响;

(七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或

者挂牌;

(八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分

5之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被

依法限制表决权等或者出现被强制过户风险;

(九)主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻结;

(十)公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动;

(十一)主要或者全部业务陷入停顿;

(十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益可能对公司的资产、负

债、权益或者经营成果产生重要影响;

(十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;

(十四)会计政策、会计估计重大自主变更;

(十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载被有

关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

(十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中

国证监会行政处罚或者受到其他有权机关重大行政处罚;

(十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响

其履行职责;

(十八)除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身

体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履

行职责;

(十九)中国证监会、证券交易所规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司并配合公司履行信息披露义务。

第二十三条公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等应当立即披露。

第二十四条公司应当在最先发生的以下任一时点及时履行重大事件的信息披露义务:

6(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;

(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;

(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。

第二十五条前条所述有关时点之前出现下列情形之一的公司应当及时披露相关事项的

现状、可能影响事件进展的风险因素:

(一)该重大事件难以保密;

(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;

(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第二十六条公司及相关信息披露义务人筹划重大事项持续时间较长的应当按规定分阶段披露进展情况及时提示相关风险不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。

公司披露重大事件后已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的公司应当及时披露进展或者变化

情况、可能产生的影响。

第二十七条公司应按照《管理办法》、《上市规则》及本制度的规定办理重大的披露工作

公司重大事件的披露标准适用《上市规则》的相关规定。

第三节应披露的交易

第二十八条公司发生的交易(提供担保、财务资助除外)达到下列标准之一的应当及时披

露:

(一)交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的以高者为准)占

公司最近一期经审计总资产的10%以上;

7(二)交易标的(如股权)涉及的资产净额(同时存在账面值和评估值的

以高者为准)占公司最近一期经审计净资产的10%以上且绝对金

额超过1000万元(若无特别说明以下货币单位“元”均指人民币

元);

(三)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计

净资产的10%以上且绝对金额超过人民币1000万元;

(四)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以

上且绝对金额超过100万元;

(五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最

近一个会计年度经审计营业收入的10%以上且绝对金额超过

1000万元;

(六)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近

一个会计年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元。

上述指标涉及的数据如为负值取其绝对值计算。

前款所称交易包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项:

(一)购买或者出售资产;

(二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等);

(三)提供财务资助(含有息或者无息借款、委托贷款等);

(四)提供担保(含对控股子公司担保等);

(五)租入或者租出资产;

(六)委托或者受托管理资产和业务;

(七)赠与或者受赠资产;

(八)债权、债务重组;

(九)签订许可使用协议;

(十)转让或者受让研发项目;

(十一)放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权等);

(十二)证券交易所认定的其他交易。

8第二十九条公司发生“财务资助”交易事项除应当经全体董事的过半数审议通过外还

应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过并及时披露。

第三十条公司发生“提供担保”交易事项除应当经全体董事的过半数审议通过外还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过并及时披露。

第三十一条公司与关联人(公司提供担保、财务资助除外)发生的交易达到下列标准之一

的应及时披露:

(一)公司与关联自然人发生的交易金额(包括承担的债务和费用)在30

万元以上的交易(公司提供担保除外);

(二)公司与关联法人(或者其他组织)发生的交易金额(包括承担的债务

和费用)在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值

0.5%以上的交易(公司提供担保除外)。

前款所称“交易”是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人

之间发生的转移资源或者义务的事项包括:

(一)本制度第二十八条第三款规定的交易事项;

(二)购买原材料、燃料、动力;

(三)销售产品、商品;

(四)提供或者接受劳务;

(五)委托或者受托销售;

(六)存贷款业务;

(七)与关联人共同投资;

(八)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

公司与关联人发生下列交易可以免于按照关联交易的方式审议和披露:

9(一)公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易包括受

赠现金资产、获得债务减免、无偿接受担保和财务资助等;

(二)关联人向公司提供资金利率水平不高于贷款市场报价利率且

公司无需提供担保;

(三)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债

券、可转换公司债券或者其他衍生品种;

(四)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企

业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;

(五)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;

(六)一方参与另一方公开招标、拍卖等但是招标、拍卖等难以形成公

允价格的除外;

(七)公司按与非关联人同等交易条件向除直接或者间接持有公司5%

以上股份的自然人外的关联自然人提供产品和服务;

(八)关联交易定价为国家规定;

(九)证券交易所认定的其他交易。

第三十二条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时公司应当及时向相关各方了解真实情况必要时应当以书面方式问询。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否

存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件并配合公司做好信息披露工作。

第四章信息披露的流程

第三十三条公司定期报告的草拟、审核、通报和发布程序:

10(一)总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制

定期报告草案并提交予董事会秘书;

(二)董事会秘书负责送达各董事审阅;

(三)董事长负责按《公司章程》和董事会议事规则的规定召集和主持董事会会议审议定期报告未经董事会审议通过的定期报告不得披露。经审议通过后公司董事和高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政

法规和中国证监会的规定报告的内容是否能够真实、准确、完整

地反映公司的实际情况;

(四)监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政

法规和中国证监会的规定报告的内容是否能够真实、准确、完整

地反映公司的实际情况;

(五)董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或

者有异议的应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反

对票或者弃权票;

(六)董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准

确性、完整性或者有异议的应当在书面确认意见中发表意见并陈

述理由公司应当披露。公司不予披露的董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露;

(七)董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见应当遵循审慎

原则其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅

因发表意见而当然免除;

(八)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作在定期报告披露前

董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。

第三十四条公司重大信息的报告、草拟、审核、披露程序:

(一)负有报告义务的有关人员应按本制度相关规定及时向董事长或

董事会秘书报告相关信息;

11(二)证券事务部负责草拟临时公告文稿;

(三)董事会秘书负责审核临时公告文稿;

(四)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作并及时将临时公告通

报董事、监事和高级管理人员。

第三十五条向证券监管部门报送的报告由证券事务部或董事会指定的其他部门负责草拟董事会秘书负责审核。公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。

第三十六条信息公告由董事会秘书负责对外发布其他董事、监事、高级管理人员未经董事会书面授权不得对外发布任何有关公司的未披露信息。

第五章重大信息的内部报告

第三十七条为确保公司及时、准确、全面地履行重大事项的信息披露义务公司实行重大信息的报告制度有关负有信息报告义务的主体应严格按该制度进行重大信息的内部报告。

第三十八条公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、公司下属公司负责人均是报告重大信息的第一责任人负有报告其职权范围内所知悉的重大事项的义务。

第三十九条董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时应当按照公司规定立即履

行报告义务;董事长在接到报告后应当立即向董事会报告并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

第四十条控股子公司的信息报告、董事、监事及高级管理人员持股信息报告及主要股东及实际控制人的信息报告按下列规定执行。

第六章控股子公司的信息报告

第四十一条公司控股子公司发生的重大事件可能对公司证券及其衍生品种交易价格产

12生较大影响的视同公司发生的重大事件适用本制度相关规定;公司参股

子公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的参照本制度相关规定履行信息披露义务。

第四十二条公司的控股子公司应依法建立内部信息报告制度安排专人(“信息披露负责人”)定期和不定期向证券事务部进行报告和沟通以保证公司的信息披

露符合《上市规则》、《管理办法》等有关法律法规及规范性文件的要求。

第四十三条定期报告:控股子公司应每月向公司提交月度财务报告、管理报告和其它公

司要求提供的资料以便公司对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。

第四十四条不定期报告:控股子公司应及时向公司报告其将要发生或已经发生的重大事

件并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院判决、

中介机构报告、情况介绍等等)。

第四十五条控股子公司向公司进行信息报告应遵循以下规定:

(一)若控股子公司实施重大事件需经其股东会(股东大会)批准控股子公司应按相关法律法规及其章程之规定向公司发送会议通知及

行情