四方科技:四方科技集团股份有限公司独立董事工作制度（2024年03月修订）

四方科技集团股份有限公司

独立董事工作制度

第一章总则

第一条为完善四方科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)治理结构促进公司

规范运作维护公司和股东的利益根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》(以下简称“《独立董事管理办法》”)以及《四方科技集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定并结合公司实际情况制定本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法律、行政法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求认真履行职责在

董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用维护公司整体利益保护中小股东的合法权益。

第四条独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责不受公司及其主要

股东、实际控制人等单位或者个人的影响。

第五条独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于15日原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第六条公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。公司独立董事中至少包括一名会计专业人士。

公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名、战略等专门委员会的独立董事

应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数并担任

1召集人。

公司董事会应当设立审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事其中独立董事应当过半数并由独立董事中会计专业人士担任召集人。

第七条独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习不断提高履职能力。

第二章独立董事任职资格

第八条独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。

第九条担任公司独立董事的人士应当具备下列基本条件:

(一)根据法律、行政法规及其他有关规定具备担任上市公司董事的资格;

(二)符合本制度第十条规定的独立性;

(三)具备上市公司运作的基本知识熟悉相关法律、行政法规、规章及规

则;

(四)具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作

经验;

(五)具有良好的个人品德不存在重大失信等不良记录;(六)法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定的其他条件。

第十条独立董事必须具有独立性下列人员不得担任独立董事:

(一)在公司或者公司的附属企业(附属企业是指受相关主体直接或者间接

控制的企业)任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系(主要

社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、子女配偶的父母、

兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

2(二)直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的

自然人股东及其配偶、父母、子女;

(三)在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在公司前五名

股东任职的人员及其配偶、父母、子女;

(四)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女;

(五)与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务

往来的人员或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制

人任职的人员;

(六)为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法

律、咨询、保荐等服务的人员包括但不限于提供服务的中介机构的

项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董

事、高级管理人员及主要负责人;

(七)最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员;(八)法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具备独立性的其他人员。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见与年度报告同时披露。

第三章独立董事的提名、选举和更换

第十一条公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人并经股东大会选举决定。

依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。

3本条第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能

影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

独立董事候选人应当具有良好的个人品德不得存在下列不良记录:

(一)最近36个月内因证券期货违法犯罪受到中国证监会行政处罚或者司

法机关刑事处罚的;

(二)因涉嫌证券期货违法犯罪被中国证监会立案调查或者被司法机关立

案侦查尚未有明确结论意见的;

(三)最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的;

(四)存在重大失信等不良记录;

(五)在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务未满12

个月的;

(六)上海证券交易所认定的其他情形。

第十二条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解

被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。

公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查并形成明确的审查意见。

在选举独立董事的股东大会召开前公司应当按照前两款的规定披露相关内容并将所有独立董事候选人的有关材料报送上海证券交易所相关报送材

料应当真实、准确、完整。若上海证券交易所对独立董事候选人是否符合任职资格提出异议的公司不得提交股东大会选举。如已提交股东大会审议的应当取消该提案。

4第十三条公司股东大会选举两名以上独立董事的应当实行累积投票制。中小股东表

决情况应当单独计票并披露。

独立董事每届任期与公司其他董事相同任期届满可以连选连任但是连续任职时间不得超过六年。

在公司连续任职独立董事已满6年的自该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人。

第十四条公司独立董事应当亲自出席董事会会议因故不能亲自出席会议的独立董事应当事先审阅会议材料形成明确的意见并书面委托其他独立董事代为出席。

独立董事连续两次未亲自出席董事会会议的也不委托其他独立董事代为出席的董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。

第十五条独立董事任期届满前公司可以经法定程序解除其职务。提前解除职务的公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的公司应当及时予以披露。

独立董事不符合本制度第九条第一项或者第二项规定的应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。

独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专

门委员会中独立董事所占的比例不符合法定要求或者《公司章程》的规定或者独立董事中欠缺会计专业人士的公司应当按规定自前述事实发生之日起六十日内完成补选。

第十六条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。

5第十七条如因独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例

不符合《独立董事管理办法》和《公司章程》的规定或者独立董事中欠缺会计专业人士的拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。

除前款所列情形外独立董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

第四章独立董事的权利和义务

第十八条独立董事履行下列职责:

(一)参与董事会决策并对所议事项发表明确意见;

(二)对本制度第二十七条、《独立董事管理办法》第二十六条、第二十七

条和第二十八条所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督促使董事会决策符

合公司整体利益保护中小股东合法权益;

(三)对公司经营发展提供专业、客观的建议促进提升董事会决策水平;

(四)法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。

第十九条独立董事发现公司或相关主体可能存在下列情形时应积极主动履行尽职调

查义务必要时可聘请中介机构进行专项调查:

(一)重大事项未按规定提交董事会或股东大会审议;

(二)公司未依法依规履行信息披露义务;

(三)公司发布的信息中可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

(四)公司生产经营可能违反法律、法规或者《公司章程》;

(五)其他涉嫌违法违规、损害社会公众股股东合法权益或社会公众利益的

6情形。

确认上述情形确实存在的独立董事应立即督促公司或相关主体改正并向中国证监会派出机构和上海证券交易所报告。

第二十条独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告对其履行职责的情况进行说明。述职报告应当包括以下内容:

(一)全年出席董事会方式、次数及投票情况出席股东大会次数;

(二)参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况;

(三)对本制度第二十七条、《独立董事管理办法》第二十六条、第二十七

条、第二十八条所列事项进行审议和行使本制度第二十一条第一款所

列独立董事特别职权的情况;

(四)与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业

务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况;

(五)与中小股东的沟通交流情况;

(六)在公司现场工作的时间、内容等情况;

(七)履行职责的其他情况。

独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。

第二十一条独立董事行使下列特别职权:

(一)独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查;

(二)向董事会提请召开临时股东大会;

(三)提议召开董事会会议;

7(四)依法公开向股东征集股东权利;

(五)对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见;

(六)法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。

独立董事行使前款第(一)项至第(三)项职权应当经全体独立董事过半数同意。

独立董事行使第一款所列职权的公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的公司应当披露具体情况和理由。

第二十二条董事会会议召开前独立董事可以与董事会秘书进行沟通就拟审议事项进

行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。

第二十三条独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容:

(一)重大事项的基本情况;

(二)发表意见的依据包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容

等;

(三)重大事项的合法合规性;

(四)对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施

是否有效;

(五)发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或无法发表

意见的相关独立董事应当明确说明理由、无法发表意见的障碍。

第二十四条独立董事应当对出具的独立意见签字确认并将上述意见及时报告董事会与公司相关公告同时披露。

8第二十五条独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的应当说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披露董事会决议时应当同时披露独立董事的异议意见并在董事会决议和会议记录中载明。

第二十六条独立董事应当持续关注本制度第二十七条、《独立董事管理办法》第二十六条、

第二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议执行情况发现存在违

反法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定或者违反股东大会和董事会决议等情形的应当及时向董事会报告并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的公司应当及时披露。

公司未按前款规定作出说明或者及时披露的独立董事可以向中国证监会和证券交易所报告。

第二十七条下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议:

(一)应当披露的关联交易;

(二)公司及相关方变更或者豁免承诺的方案;

(三)如公司被收购的董事会针对收购所作出的决策及采取的措施;

(四)法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。

第二十八条公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议(以下简称“独立董事专门会议”)。本制度第二十一条第一款第一项至第三项和第二十七条所列事项应当经独立董事专门会议审议。

独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。

独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持;召集人不履职或者不能履职时两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。

9公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

第二十九条独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、中国证监会

规定、证券交易所业务规则和《公司章程》履行职责。独立董事应当亲自出席专门委员会会议因故不能亲自出席会议的应当事先审阅会议材料形成明确的意见并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。

第三十条除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外独

立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审

计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考

察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。

第三十一条公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制作会议记录独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。

独立董事应当制作工作记录详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认公司及相关人员应当予以配合。

独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料应当至少保存十年。

第三十二条公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制独立董事可以就投资者提出的问题及时向公司核实。

第三十三条出现下列情形之一的独立董事应当及时向上海证券交易所报告:

(一)被公司免职本人认为免职理由不当的;

(二)由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形致使独立董事辞

职的;

10(三)董事会会议材料不完整或论证不充分时两名及以上独立董事书面

要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的;

(四)对公司或者其董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会

报告后董事会未采取有效措施的;

(五)严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

第三十四条独立董事提出辞职或任期届满或被解除职务其对公司和股东负有的义务在辞职报告尚未生效或生效后的合理期间内任期结束后的合理期间内以及职务被解除后的合理期间内并不当然解除其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定视事件发生与离任之间时间的长短以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

第五章独立董事履职保障

第三十五条公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持指定董事会

办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。

董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。

第三十六条公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立董事有效行使职权公司应当向独立董事定期通报公司运营情况提供资料组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。

公司可以在董事会审议重大复杂事项前组织独立董事参与研究论证等环节充分听取独立董事意见并及时向独立董事反馈意见采纳情况。

第三十七条公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知不迟于法律、行政法规、中

国证监会规定或者《公司章程》规定的董事会会议通知期限提供相关会议资

料并为独立董事提供有效沟通渠道;董事会专门委员会召开会议的公司

11原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应

当保存上述会议资料至少十年。

两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的可以书面向董事会提出延期召开会议或延期审议该事项董事会应当予以采纳。