四方科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章总则
第一条为加强四方科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理做好内幕信息保密工作维护信息披露的公平原则保护广大投资者的合法权益
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性
文件及《四方科技集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定结合公司实际情况特制定本制度。
第二条董事会应当按照法律法规以及证券交易所相关要求及时登记和报送内幕信息
知情人档案并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整董事长为主要责任人。
内幕信息的管理工作由董事会负责董事会秘书组织实施。证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构并负责公司内幕信息的监管工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
监事会对内幕信息知情人登记制度实施情况进行监督。
第三条未经董事会批准同意公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有
关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料须经董事会的审核同意方可对外报道、传送。
第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司都应做
1好内幕信息的保密工作。
第五条公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前应当将该信息的知情者控制在最小范围内不得泄露公司内幕信息不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第二章内幕信息的范围
第六条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在《公司章程》指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。
第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(二)公司的重大投资行为公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或
者报废一次超过该资产的百分之三十;
(三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
(五)公司发生重大亏损或者重大损失;
(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
(七)公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动董事长或者总
经理无法履行职责;
2(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化公司的实际控制人及其控制的其他企业从事
与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;
(九)公司分配股利、增资的计划公司股权结构的重要变化公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者依法进入破产程序、被责
令关闭;
(十)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
(十一)涉及公司的重大诉讼、仲裁股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效;
(十二)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;
(十三)公司债券信用评级发生变化;
(十四)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;
(十五)公司发生未能清偿到期债务的情况;
(十六)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;
(十七)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十;
(十八)公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;
(十九)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章内幕信息知情人的范围
3第八条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。
第九条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于:
(一)公司及其董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员;
(五)公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章内幕信息知情人登记备案
第十条在内幕信息依法公开披露前公司应当按照规定填写内幕信息知情人档案
及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、
4披露等环节的内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十一条在内幕信息依法公开披露前公司应按照附件格式填写内幕信息知情人登记
备案的内容包括但不限于知情人的姓名、职务、身份证号码、证券账户、
工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间。
当公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事
项除填写《内幕信息知情人登记表》外还应当制作重大事项进程备忘录。
内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员
名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。公司披露重大事项后相关事项发生重大变化的公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十二条登记备案工作由董事会负责董事会秘书组织实施当董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案登记备案材料(包括内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录)自记录(含补充完善)之日起保存至少十年。中国证券监督管理委员会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十三条公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
5第十四条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知
情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第五章内幕信息保密管理及处罚
第十五条公司内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密的义务。
第十六条公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内重大信息文件应指定专人报送和保管。
第十七条内幕信息依法公开披露前公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权
利或支配地位要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第十八条内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息依法公开前不得买卖公司股票或者泄露该信息或者建议他人买卖公司股票。
第十九条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露或利用内幕信息进行内幕交
易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员
持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人若擅自披露公司信息给公司造成损失的公司保留追究其责任的权利。
第二十一条内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的公司将把处罚结果报送中国证券监督管理委员会江苏监管局和上海证券交易所备案同时在公司指定的报刊和网络进行公
6告。
第二十二条公司根据中国证券监督管理委员会及证券交易所的规定对内幕信息知情人
买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证券监督管理委员会江苏监管局和上海证券交易所。
第六章附则
第二十三条本制度所述的“以上”均包含本数。
第二十四条本制度自公司董事会批准后生效。
第二十五条本制度未尽事宜按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规
定执行;本制度如与日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改
后的《公司章程》相抵触时按有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定执行并据以修订报董事会审议批准。
第二十六条本制度由公司董事会负责解释。
7附件
四方科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记表内幕信息知知悉的内幕信知悉内幕信息知悉途径及序号身份证号码证券账户工作单位登记时间登记人
情人姓名息内容时间、地点方式
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8四方科技集团股份有限公司
重大事项进程备忘录交易阶段时间地点筹划决策方式参与机构和人员商议和决议内容签名
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