龙旗科技:华泰联合证券有限责任公司关于上海龙旗科技股份有限公司2025年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于上海龙旗科技股份有限公司

2025年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为上

海龙旗科技股份有限公司（以下简称“龙旗科技”、“公司”或“发行人”）首次公开

发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》）等法律法规的规定，对龙旗科技在2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕2432号文《关于同意上海龙旗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股60000000股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币26.00元/股，募集资金总额为人民币156000.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币144067.93万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年2月27日出具了《上海龙旗科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2024]200Z0006 号），验证募集资金已全部到位。

二、募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《上海龙旗科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。

2024年2月，根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，

公司和华泰联合证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、上海

1募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国建设银行股份有限公司上海市分

行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，分别与招商银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海黄浦支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%，专户存储银行应及时通知保荐人华泰联合证券，专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止2025年末，《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。

截至2025年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元序号开户主体开户行账号账户余额备注截至2025年

12月31日仍

上海龙旗科上海浦东发展银

在使用中，

1技股份有限行股份有限公司9716007880150000497416823905.39

已于2026年公司张江科技支行

1月20日注

销上海龙旗科上海农村商业银

2技股份有限行股份有限公司501310009773138940.00已注销

公司张江科技支行上海龙旗科中国建设银行股

3技股份有限份有限公司上海310501363600000105640.00已注销

公司市分行截至2025年12月31日仍在使龙旗电子（惠招商银行股份有

4755917770010000490196.58用中，已于

州）有限公司限公司上海分行

2026年1月22日注销南昌龙旗信兴业银行股份有

52163201001003404650.00已注销

息技术有限限公司上海黄浦

2募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

公司支行

合计17314101.97-

三、2025年度募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金具体使用及结余情况如下：

单位：人民币万元

一、募集资金总额156000.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用11932.07

二、募集资金净额144067.93

减：

以前年度已使用金额113249.65

本年度使用金额30200.28

暂时补流金额-

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益1.37

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入1114.78

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额1731.41

截至2025年12月31日，公司募集资金专户余额为1731.41万元。

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

3募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

2025年度募集资金使用情况对照表

单位：万元发行名称2024年首次公开发行股份募集资金到账日期2024年2月27日

本年度投入募集资金总额30200.28

已累计投入募集资金总额143449.93

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至期已变截至项目达末累计更项期末到预定项目可投入金本年是否目，含募集资金截至期末截至期末投入可使用行性是承诺投资项目募投项目调整后投本年度投额与承度实达到部分承诺投资承诺投入累计投入进度状态日否发生资金投向性质资总额入金额诺投入现的预计

变更总额金额(1)金额(2)（%）期（具重大变金额的效益效益

（如(4)＝体到月化

差额(3)

有）(2)/(1)份）

＝(2)-(1)惠州智能硬件不适2026年不适不适

研发项目64000.0064000.0064000.0016370.3062815.28-1184.7298.15否制造项目用3月用用南昌智能硬件不适

2026年不适不适

制造中心改扩研发项目用32000.0032000.0032000.0013829.9832336.53336.53101.05否

3月用用

建项目

上海研发中心研发项目不适16000.0016000.0016000.00—16043.9543.95100.272026年不适不适否

4募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

升级建设项目用3月[注用用

不适不适不适

补充营运资金补流32067.9332067.9332067.93—32254.17186.24100.58不适用否用用用

合计144067.93144067.93144067.9330200.28143449.93-618.00—————未达到计划进度原因（分具体不适用募投项目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明募集资金投资

项目先期投入募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查报告“三、（二）”之说明及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况对闲置募集资金进行现金管

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本核查报告“三、（四）”之说明理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况

5募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

募集资金结余的金额及形成不适用原因募集资金其他不适用使用情况

注1：上海研发中心升级建设项目，按计划提前完成土建、设备安装、系统联调等全部建设内容，各项指标均达到设计要求，预计于2026年3月底达到预定可使用状态。

6募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募投项目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的前提下，公司于2025年2月25日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额度不超过3亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，有效期自第四届董事会第二次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。具体详见公司于2025年2月26日披露的《上海龙旗科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-017）。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为0.00万元，具体情况如下：

单位：人民币元理财截至2025起始日终止日受托人产品购买金额赎回收益年12月31期期类型日余额上海浦东发展结构2024年银行股份有限2025年1性存29000000.0010月16152250.00-公司张江科技月16日款日支行上海浦东发展结构银行股份有限2024年2025年1性存35000000.00159444.44-公司张江科技11月4日月24日款支行上海浦东发展结构2024年银行股份有限2025年3性存80000000.0012月23455000.00-公司张江科技月24日款日支行招商银行股份结构

2025年22025年2

有限公司上海性存8000000.007824.66-月5日月26日分行款

7募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

理财截至2025起始日终止日受托人产品购买金额赎回收益年12月31期期类型日余额兴业银行股份结构

2025年22025年3

有限公司上海性存20000000.0050657.54-月5日月20日黄浦支行款兴业银行股份结构

2025年22025年4

有限公司上海性存60000000.00243863.01-月5日月15日黄浦支行款上海浦东发展结构银行股份有限2025年22025年3性存60000000.0097500.00-公司张江科技月10日月10日款支行招商银行股份结构

2025年22025年4

有限公司上海性存11000000.0037369.86-月11日月14日分行款上海浦东发展结构银行股份有限2025年32025年4性存63000000.00102375.00-公司张江科技月17日月17日款支行招商银行股份结构

2025年32025年4

有限公司上海性存50000000.0084246.58-月31日月30日分行款招商银行股份结构

2025年42025年4

有限公司上海性存10000000.007479.45-月1日月15日分行款招商银行股份结构

2025年52025年5

有限公司上海性存40000000.0048657.53-月6日月30日分行款兴业银行股份结构

2025年52025年5

有限公司上海性存55000000.0083539.73-月6日月28日黄浦支行款上海浦东发展结构银行股份有限2025年72025年7性存64000000.0063466.67-公司张江科技月10日月31日款支行上海浦东发展结构银行股份有限2025年82025年9性存34000000.0048166.67-公司张江科技月6日月5日款支行上海浦东发展结构2025年银行股份有限2025年9性存34000000.0010月1548166.67-公司张江科技月15日款日支行

8募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

理财截至2025起始日终止日受托人产品购买金额赎回收益年12月31期期类型日余额上海浦东发展结构2025年银行股份有限2025年性存28000000.0011月2825316.67-公司张江科技11月7日款日支行上海浦东发展结构2025年2025年银行股份有限

性存6000000.0011月1012月108250.00-公司张江科技款日日支行

合计-687000000.00--1723574.48-

（五）节余募集资金使用情况本年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（六）募集资金使用的其他情况本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对《上海龙旗科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《上海龙旗科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告》。报告认为，《上海龙旗科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》

在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了龙旗科技2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

五、保荐人主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对龙旗科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、

中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司

9募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

六、保荐人核查意见经核查，龙旗科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至

2025年12月31日，龙旗科技不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；

募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对龙旗科技在2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

10募集资金年度存放和使用情况专项核查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海龙旗科技股份有限公司

2025年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：