文灿集团股份有限公司第四届董事会第五次会议资料

文灿集团股份有限公司

2023年度董事会独立董事述职报告本人（高巍）作为文灿集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，认真、勤勉履职，保持同管理层的密切沟通，及时了解公司生产经营信息，按时参加公司组织召开的各项会议，积极发挥个人专业能力，对公司重大事项发表客观、公正、独立的专业意见，充分发挥独立董事在公司治理中的重要作用。现将本人2023年度的工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人系公司第四届董事会独立董事。2023年，本人履职时间为2023年9月

1日至2023年12月31日。

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

高巍：1975年9月出生，中国国籍，本科学历，工程师。曾任博世力士乐（北京）液压有限公司铸造车间质量检验工程师、埃博普感应系统（上海）有限

公司售后服务部经理。2009年11月起任职于中国铸造协会，现任中国铸造协会执行副会长，本公司独立董事，广东金志利科技股份有限公司、重庆渝江压铸股份有限公司独立董事，亚洲铸造业联合会秘书长，“一带一路”工商协会联盟铸造业工作委员会暨中国铸造协会“一带一路”工作委员会秘书长。

（二）关于是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。因此，本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

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二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1、董事会及股东大会出席情况

会议名称应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数董事会3300股东大会1100

报告期内，本人亲自出席了公司召开的董事会会议，不存在缺席和委托其他董事出席董事会的情况，对各项议案的表决均严格遵循独立性、专业性原则，并基于保护中小投资者权益的立场进行投票，均投了赞成票。本年度，公司股东大会及董事会会议的召集召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关决策程序，符合中国证监会及上海证券交易所等相关规定。

2、董事会专门委员会出席情况

会议名称应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数战略委员会2200薪酬与考核委员会1100提名委员会1100

任职期间，基于公司提供的会议资料及与相关人员交流情况，我在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期等事项，积极有效地履行了独立董事职责。报告期内，本人以谨慎的态度行使表决权，我对所有议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。

（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

公司建立了较为完善的治理结构和制度体系，内部控制制度具有合法性、合理性和有效性，并在实际执行过程中运作情况良好，能够保证公司经营活动的规范运行。任职期内，本人与内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，积极协调各方及时沟通与协同工作，推动公司各项审计工作按时完成。

（三）保护投资者权益方面所做的工作

报告期内，本人积极关注公司经营状况、研发新产品的进度、财务状况等事项，及时了解公司可能产生的经营风险，持续关注公司内控制度的建设及运行情况，对提交董事会审议的议案，尤其对公司聘任高管、高管薪酬方案等重大事项

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予以重点关注，并持续关注公司法人治理结构、保护社会公众股东权益、信息披露等事项，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，客观判断并审慎行使表决权，切实维护公司以公司股东特别是社会公众股股东的合法权益。本人通过参加上海证券交易所独立董事后续培训，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及广大投资者权益的保护意识和履职能力。

（四）现场工作情况及公司配合独立董事工作情况

任职期间，本人在出差期间通过灵活安排，积极参加公司活动，对公司部分工厂进行现场考察，及时了解公司重大事项进展情况，掌握公司经营信息，密切关注公司的经营情况和财务状况，与公司管理层通过现场、电话、微信等保持联系，关注汽车市场变化对公司生产经营的影响。同时，公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立董事的工作，能够切实保障独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2023年度，本人根据法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求对

以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，具体情况如下：

（一）关联交易情况

本人年度任期内，公司未发生应当披露的关联交易。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理》等

相关法律法规及规范性文件的要求，编制并披露定期报告及临时公告等相关文件。作为独立董事，本人重点关注了公司财务报告、定期报告中的财务信息等信息披露事项，认为公司编制的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果。

（三）聘任高级管理人员（含财务总监）情况

公司第四届董事会第一次会议审议并通过了《关于聘任总经理的议案》《关

3/5文灿集团股份有限公司第四届董事会第五次会议资料于聘任副总经理、财务总监的议案》《关于聘任董事会秘书的议案》，本人认为：

本次聘任的高级管理人员均具备相关专业知识和技能，任职资格符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》等相关规定中禁止任职的情况，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。本次董事会聘任的公司高级管理人员未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查。本次公司聘任高级管理人员的提名程序及会议审议程序合法、合规，符合《公司法》《公司章程》等有关规定。

（四）高级管理人员薪酬情况公司第四届董事会第一次会议审议并通过了《关于高级管理人员薪酬方案的议案》，本人对公司相关高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为公司高级管理人员薪酬方案符合公司实际经营情况和行业薪酬水平，薪酬合理，审议程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

（五）延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期本人认为，公司本次延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期，符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，有利于保障公司向特定对象发行股票工作持续、有效、顺利进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2023年度履职期间，作为公司独立董事，本着客观、公正、独立的原则，

我认真、勤勉、谨慎履行职责，及时了解公司生产经营情况，积极出席公司股东大会和董事会相关会议，利用自身专业知识和执业经验为公司的持续稳健发展建言献策，认真审议董事会各项议案特别是重大事项，客观地做出专业判断，审慎表决，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。

2024年，我将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，秉承审慎、勤勉、独立的原则，充分发挥自身专业优势，加强与公司董事、监事及管理层的沟通和协作，充分发挥专业咨询作用，切实履行独立董事的职责，做好董事会及各专门

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委员会各项议案的审议工作，促进董事会决策的科学性和客观性，为公司的持续发展作出应有的努力。

独立董事：高巍

2024年4月25日