北京市中伦（深圳）律师事务所

关于湖南和顺石油股份有限公司

2025年第二次临时股东大会的

法律意见书

二〇二五年九月北京市中伦（深圳）律师事务所关于湖南和顺石油股份有限公司

2025年第二次临时股东大会的

法律意见书

致：湖南和顺石油股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受湖南和顺石油股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师对公司

2025年第二次临时股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）进行见证，并

就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

一、会议召集、召开程序

为召开本次股东大会，公司董事会于2025年8月27日在上海证券交易所网站（https://www.sse.com.cn/）公告了会议通知，通知载明了会议的召开方式、时间和地点，对会议议题的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东会规则》和《公司章-1-法律意见书程》的要求。

本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，其中：通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为2025年2月13日的交易时间段，即上午9:15—9:25、9:30—11:30和下午13:00—15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票的时间为2025年2月13日上午9:15至下午

15:00的任意时间。

本次会议的现场会议于2025年9月11日下午14:00在湖南省长沙市雨花区万家丽中路二段58号和顺大厦的公司会议室召开。公司董事长赵忠主持本次会议。

本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。

二、出席人员的资格、召集人资格

（一）出席人员

1.股东或股东代理人

本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会的股东131名，所持股份总数115762371股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的67.3405%，具体情况如下：

(1)现场出席情况

现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东9名，所持股份总数115043001股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的66.9220%。

(2)通过网络投票系统出席情况

在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共

122名，所持股份总数719370股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的

-2-法律意见书

0.4185%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，该等股东的资格由上海

证券交易所网络投票系统进行认证。

2.列席现场会议的其他人员

(1)公司董事、原监事；

(2)公司董事会秘书及其他高级管理人员；

(3)本所律师。

（二）召集人

根据公司《第四届董事会第五次会议决议公告》及《关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》，本次股东大会由公司董事会召集。

本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。

三、会议表决程序、表决结果

本次股东大会对列入通知的议案依法进行了审议和表决，公司按照《公司法》《股东会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东大会审议议案具体情况如下：

1.《关于取消监事会并修订<公司章程>及修订、废止配套议事规则的议案》

1.01《取消监事会并修订<公司章程>》

表决结果为：同意115371661股，占出席会议有表决权股份数的99.6624%；

反对60610股，占出席会议有表决权股份数的0.0523%；弃权330100股，占出席会议有表决权股份数的0.2853%。

中小投资者表决结果：同意328661股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.6873%；反对60610股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.4254%；弃权330100股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.8873%。

-3-法律意见书本子议案获通过。

1.02《修订<股东会议事规则>》

表决结果为：同意115377161股，占出席会议有表决权股份数的99.6672%；

反对58510股，占出席会议有表决权股份数的0.0505%；弃权326700股，占出席会议有表决权股份数的0.2823%。

中小投资者表决结果：同意334161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的46.4518%；反对58510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.1335%；弃权326700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.4147%。

本子议案获通过。

1.03《修订<董事会议事规则>》

表决结果为：同意115374161股，占出席会议有表决权股份数的99.6646%；

反对58510股，占出席会议有表决权股份数的0.0505%；弃权329700股，占出席会议有表决权股份数的0.2849%。

中小投资者表决结果：同意331161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的46.0348%；反对58510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.1335%；弃权329700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.8317%。

本子议案获通过。

1.04《废止<监事会议事规则>》

表决结果为：同意115369461股，占出席会议有表决权股份数的99.6605%；

反对60610股，占出席会议有表决权股份数的0.0523%；弃权332300股，占出席会议有表决权股份数的0.2872%。

中小投资者表决结果：同意326461股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.3815%；反对60610股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的-4-法律意见书

8.4254%；弃权332300股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的46.1931%。

本子议案获通过。

2.《关于修订部分公司治理制度的议案》

2.01《修订<独立董事工作制度>》

表决结果为：同意115373461股，占出席会议有表决权股份数的99.6640%；

反对58110股，占出席会议有表决权股份数的0.0501%；弃权330800股，占出席会议有表决权股份数的0.2859%。

中小投资者表决结果：同意330461股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9375%；反对58110股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.0779%；弃权330800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9846%。

本子议案获通过。

2.02《修订<会计师事务所选聘制度>》

表决结果为：同意115371561股，占出席会议有表决权股份数的99.6624%；

反对60110股，占出席会议有表决权股份数的0.0519%；弃权330700股，占出席会议有表决权股份数的0.2857%。

中小投资者表决结果：同意328561股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.6734%；反对60110股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.3559%；弃权330700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9707%。

本子议案获通过。

2.03《修订<募集资金管理制度>》

表决结果为：同意115372161股，占出席会议有表决权股份数的99.6629%；

反对59510股，占出席会议有表决权股份数的0.0514%；弃权330700股，占出席会议有表决权股份数的0.2857%。

-5-法律意见书

中小投资者表决结果：同意329161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.7568%；反对59510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.2725%；弃权330700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9707%。

本子议案获通过。

2.04《修订<对外投资管理制度>》

表决结果为：同意115375161股，占出席会议有表决权股份数的99.6655%；

反对59510股，占出席会议有表决权股份数的0.0514%；弃权327700股，占出席会议有表决权股份数的0.2831%。

中小投资者表决结果：同意332161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的46.1738%；反对59510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.2725%；弃权327700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.5537%。

本子议案获通过。

2.05《修订<对外担保管理制度>》

表决结果为：同意115371061股，占出席会议有表决权股份数的99.6619%；

反对63610股，占出席会议有表决权股份数的0.0549%；弃权327700股，占出席会议有表决权股份数的0.2832%。

中小投资者表决结果：同意328061股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.6039%；反对63610股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.8424%；弃权327700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.5537%。

本子议案获通过。

2.06《修订<关联交易管理制度>》

表决结果为：同意115372161股，占出席会议有表决权股份数的99.6629%；

反对59510股，占出席会议有表决权股份数的0.0514%；弃权330700股，占出-6-法律意见书

席会议有表决权股份数的0.2857%。

中小投资者表决结果：同意329161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.7568%；反对59510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.2725%；弃权330700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9707%。

本子议案获通过。

2.07《修订<累积投票制度实施细则>》

表决结果为：同意115373861股，占出席会议有表决权股份数的99.6643%；

反对60810股，占出席会议有表决权股份数的0.0525%；弃权327700股，占出席会议有表决权股份数的0.2832%。

中小投资者表决结果：同意330861股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9931%；反对60810股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.4532%；弃权327700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.5537%。

本子议案获通过。

3.《关于免去公司股东代表监事的议案》

表决结果为：同意115365161股，占出席会议有表决权股份数的99.6568%；

反对67410股，占出席会议有表决权股份数的0.0582%；弃权329800股，占出席会议有表决权股份数的0.2850%。

中小投资者表决结果：同意322161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的44.7837%；反对67410股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

9.3707%；弃权329800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.8456%。

本议案获通过。

本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

-7-法律意见书

四、结论意见

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定，会议出席人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

【以下无正文，为签署页】-8-湖南和顺石油股份有限公司

2025年第二次临时股东大会决议

湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东大会于2025年9月11日在长沙市雨花区万家丽中路二段58号和顺大厦公司会议

室以现场投票以及网络投票相结合的方式召开，本次会议由公司董事会召集，公司董事长赵忠先生主持。公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司其他高级管理人员列席了本次会议。北京市中伦（深圳）律师事务所律师对本次股东大会进行了现场见证。

本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会的股东131名，所持股份总数115762371股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的67.3405%。现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东9名，所持股份总数115043001股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的66.9220%。在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共122名，所持股份总数719370股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的0.4185%。

本次股东大会审议的议案及表决情况如下：

1.《关于取消监事会并修订<公司章程>及修订、废止配套议事规则的议案》

1.01《取消监事会并修订<公司章程>》

表决结果为：同意115371661股，占出席会议有表决权股份数的99.6624%；

反对60610股，占出席会议有表决权股份数的0.0523%；弃权330100股，占出席会议有表决权股份数的0.2853%。

中小投资者表决结果：同意328661股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.6873%；反对60610股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.4254%；弃权330100股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.8873%。

本子议案获通过。

1.02《修订<股东会议事规则>》

1表决结果为：同意115377161股，占出席会议有表决权股份数的99.6672%；

反对58510股，占出席会议有表决权股份数的0.0505%；弃权326700股，占出席会议有表决权股份数的0.2823%。

中小投资者表决结果：同意334161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的46.4518%；反对58510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.1335%；弃权326700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.4147%。

本子议案获通过。

1.03《修订<董事会议事规则>》

表决结果为：同意115374161股，占出席会议有表决权股份数的99.6646%；

反对58510股，占出席会议有表决权股份数的0.0505%；弃权329700股，占出席会议有表决权股份数的0.2849%。

中小投资者表决结果：同意331161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的46.0348%；反对58510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.1335%；弃权329700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.8317%。

本子议案获通过。

1.04《废止<监事会议事规则>》

表决结果为：同意115369461股，占出席会议有表决权股份数的99.6605%；

反对60610股，占出席会议有表决权股份数的0.0523%；弃权332300股，占出席会议有表决权股份数的0.2872%。

中小投资者表决结果：同意326461股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.3815%；反对60610股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.4254%；弃权332300股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的46.1931%。

本子议案获通过。

2.《关于修订部分公司治理制度的议案》

2.01《修订<独立董事工作制度>》

2表决结果为：同意115373461股，占出席会议有表决权股份数的99.6640%；

反对58110股，占出席会议有表决权股份数的0.0501%；弃权330800股，占出席会议有表决权股份数的0.2859%。

中小投资者表决结果：同意330461股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9375%；反对58110股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.0779%；弃权330800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9846%。

本子议案获通过。

2.02《修订<会计师事务所选聘制度>》

表决结果为：同意115371561股，占出席会议有表决权股份数的99.6624%；

反对60110股，占出席会议有表决权股份数的0.0519%；弃权330700股，占出席会议有表决权股份数的0.2857%。

中小投资者表决结果：同意328561股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.6734%；反对60110股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.3559%；弃权330700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9707%。

本子议案获通过。

2.03《修订<募集资金管理制度>》

表决结果为：同意115372161股，占出席会议有表决权股份数的99.6629%；

反对59510股，占出席会议有表决权股份数的0.0514%；弃权330700股，占出席会议有表决权股份数的0.2857%。

中小投资者表决结果：同意329161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.7568%；反对59510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.2725%；弃权330700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9707%。

本子议案获通过。

2.04《修订<对外投资管理制度>》

表决结果为：同意115375161股，占出席会议有表决权股份数的99.6655%；

3反对59510股，占出席会议有表决权股份数的0.0514%；弃权327700股，占出

席会议有表决权股份数的0.2831%。

中小投资者表决结果：同意332161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的46.1738%；反对59510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.2725%；弃权327700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.5537%。

本子议案获通过。

2.05《修订<对外担保管理制度>》

表决结果为：同意115371061股，占出席会议有表决权股份数的99.6619%；

反对63610股，占出席会议有表决权股份数的0.0549%；弃权327700股，占出席会议有表决权股份数的0.2832%。

中小投资者表决结果：同意328061股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.6039%；反对63610股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.8424%；弃权327700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.5537%。

本子议案获通过。

2.06《修订<关联交易管理制度>》

表决结果为：同意115372161股，占出席会议有表决权股份数的99.6629%；

反对59510股，占出席会议有表决权股份数的0.0514%；弃权330700股，占出席会议有表决权股份数的0.2857%。

中小投资者表决结果：同意329161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.7568%；反对59510股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.2725%；弃权330700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9707%。

本子议案获通过。

2.07《修订<累积投票制度实施细则>》

表决结果为：同意115373861股，占出席会议有表决权股份数的99.6643%；

反对60810股，占出席会议有表决权股份数的0.0525%；弃权327700股，占出

4席会议有表决权股份数的0.2832%。

中小投资者表决结果：同意330861股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.9931%；反对60810股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.4532%；弃权327700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.5537%。

本子议案获通过。

3.《关于免去公司股东代表监事的议案》

表决结果为：同意115365161股，占出席会议有表决权股份数的99.6568%；

反对67410股，占出席会议有表决权股份数的0.0582%；弃权329800股，占出席会议有表决权股份数的0.2850%。

中小投资者表决结果：同意322161股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的44.7837%；反对67410股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

9.3707%；弃权329800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的45.8456%。

本议案获通过。

（本页以下无正文，签署页附后）

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