证券代码:603355证券简称:莱克电气公告编号:2024-001
转债代码:113659转债简称:莱克转债
莱克电气股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
*累计转股情况:莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券(以下简称“莱克转债”)自2023年4月20日起开始转股,截至2023年12月31日,累计已有 16000元“莱克转债”转换为公司 A股股份,累计转股股数为 469股,占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00008170%。
*未转股可转债情况:截至2023年12月31日,尚未转股的“莱克转债”金额为1199984000元,占“莱克转债”发行总额的99.9987%。
*本季度转股情况:自2023年10月1日至2023年12月31日期间,“莱克转债”转股的金额为3000元,因转股形成的股份数量为90股。
一、可转债发行上市概况
(一)可转债发行情况经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可【2022】2065号)核准,莱克电气股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年10月14日公开发行可转换公司债券1200万张,每张面值为人民币100元,募集资金总额为120000万元。
本次发行的可转债期限为自发行之日起6年,即自2022年10月14日至2028年10月13日。债券利率为第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。
1(二)可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307号文同意,可转换公司债券于2022年11月15日在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“莱克转债”,债券代码“113659”。
(三)可转债转股价格情况根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》(以下简称“《上市公告书》”)的约定,公司该次发行的“莱克转债”自2023年4月20日起可转换为公司股份。公司本次可转债的初始转股价格为34.17元/股,最新转股价格为
33.20元/股。
1、“莱克转债”初始转股价格为34.17元/股。因2020年限制性股票激励计
划首次授予的130200股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2022年12月7日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.17元/股调整为34.18元/股。具体内容详见公司于2022年 12月 6日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2022-079)。
2、因2020年限制性股票激励计划首次授予的174300股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自2023年2月17日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.18元/股调整为
34.19元/股。具体内容详见公司于2023年2月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-003)。
3、因2020年限制性股票激励计划首次授予的142800股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自2023年6月27日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.19元/股调整为
34.20元/股。具体内容详见公司于2023年6月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
2“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-037)。
4、因公司实施2022年年度权益分派,以实施权益分派股权登记日登记的总
股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利10.00元(含税),不转增股本,不送红股,剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的
34.20元/股调整为33.20元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自2023年7月6日(权益分派除权除息日)起生效。具体内容详见公司于2023年6月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于 2022 年度利润分配调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-040)。
5、因2020年限制性股票激励计划首次授予的127750股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自2023年10月27日起“莱克转债”的转股价格将由原来的33.20元/股调整为
33.21元/股。具体内容详见公司于2023年10月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-063)。
二、可转债本次转股情况
公司本次发行的“莱克转债”转股期为:2023年4月20日至2028年10月
13日。
(一)自2023年10月1日至2023年12月31日期间,“莱克转债”转股的
金额为3000元,因转股形成的股份数量为90股。截至2023年12月31日,累计已有 16000 元“莱克转债”转换为公司 A 股股份,累计转股股数为 469 股,占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00008170%。
(二)截至2023年12月31日,尚未转股的“莱克转债”金额为1199984000元,占“莱克转债”发行总额的99.9987%。
3三、股本变动情况
单位:股变动前本次可转其他变动股份类别本次变动后
(2023年9月30日前)债转股(注)有限售条件的流通股50014300-1277504873680无限售条件的流通股56888750990568887599
股份合计57388893990-127750573761279
注:2023年10月24日,公司注销股权激励127750股限制性股票。具体内容详见公司于2023年10月20日披露的《莱克电气股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告编号:2023-062)。
四、其他
联系部门:证券事务部
咨询电话:0512-68415208
咨询邮箱:lexy@kingclean.com特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2024年1月3日
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