第一条为规范宣城市华菱精工科技股份有限公司(以下简称“公司”)对

外担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》

《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《宣城市华菱精工科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，制定本制度。

第二条本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权

人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。

第三条本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括

保证、抵押及质押等。

第四条本制度适用于本公司及控股子公司。

第五条子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前5个工作日向公司进行书面申报。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照公司章程及本制度规定应当提交公司股东会审议的担保事项除外。公司控股子公司向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。

第六条公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第七条对外担保事项必须由董事会或股东会审议。

第八条公司发生“提供担保”交易事项，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。

6第九条股东会在审议对外担保事项时，须经出席股东会的股东所持表决权

的过半数表决通过，在审议本条第(四)项对外担保时，应当取得出席股东会全体股东所持表决权2/3以上表决通过。

下列对外担保应当在董事会审议通过后提交股东会审批：

(一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

(二)公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审

计净资产50%以后提供的任何担保；

(三)公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审

计总资产30%以后提供的任何担保；

(四)按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计

总资产30%的担保；

(五)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

(六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

(七)上海证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保。

第十条股东会在审议为股东、实际控制人及其关联企业提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东会的其他股东所持表决权的过半数通过。

公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

第十一条公司向控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常

订立担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东会审议的，公司可以对资产负债率为70%以上以及资产负债率低于70%的两类子公司分别预计未来12个月的新

增担保总额度，并提交股东会审议。

前述担保事项实际发生时，公司应当及时披露。任一时点的担保余额不得超过股东会审议通过的担保额度。

第十二条公司在决定担保前，应掌握被担保对象的资信状况，对该担保事

项的利益和风险进行审慎评估，包括但不限于：

(一)为依法设立且合法存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

6(二)经营状况和财务状况良好，具有稳定的现金流和良好的发展前景；

(三)已经提供过担保的，应没有发生过债权人要求公司承担连带担保责任的情形；

(四)提供的材料真实、完整、有效。

第十三条公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包

括：

(一)资金部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；

(二)董事会办公室负责公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股东会的审批程序。

第十四条公司对外担保申请由资金部统一负责受理，被担保人应当至少

提前2个工作日向资金部提交担保申请书及附件，担保申请书至少应包括以下内容：

(1)被担保人的基本情况；

(2)担保的主债务情况说明；

(3)担保类型及担保期限；

(4)担保协议的主要条款；

(5)被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明。

第十五条被担保人提交担保申请书的同时还应附上与担保相关的资料，应当包括但不限于：

(1)被担保人的企业法人营业执照复印件；

(2)被担保人最近经审计的上一年度及最近一期的财务报表；

(3)担保的主债务合同；

(4)债权人提供的担保合同格式文本；

(5)不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

(6)资金部认为必需提交的其他资料。

第十六条资金部在受理被担保人的申请后，应会同相关部门及时对被担保

人的资信状况进行调查并进行风险评估，在形成书面报告后(连同担保申请书及附件的复印件)送交董事会办公室。

6第十七条董事会办公室在收到资金部的书面报告及担保申请相关资料后

进行合规性复核。

第十八条董事会办公室在担保申请通过合规性复核之后根据《公司章程》

《股东会议事规则》《董事会议事规则》等相关规定组织履行董事会或股东会的审批程序。

第十九条公司董事会审核被担保人的担保申请时应当审慎对待和严格控

制对外担保产生的债务风险，董事会在必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估以作为董事会或股东会作出决策的依据。

第二十条公司董事会或股东会对担保事项作出决议时，与该担保事项有利害关系的董事或股东应回避表决。

第二十一条董事会办公室应当详细记录董事会会议以及股东会审议担保事项的讨论及表决情况并应及时履行信息披露的义务。

第二十二条公司提供对外担保，应当订立书面合同，担保合同应当符合《民法典》等相关法律、法规的规定且主要条款应当明确无歧义。

第二十三条资金部为公司对外担保的日常管理部门，负责公司及公司控股子公司对外担保事项的统一登记备案管理。

第二十四条资金部应当妥善保存管理所有与公司对外担保事项相关的

文件资料(包括但不限于担保申请书及其附件、资金部和公司其他部门以及董事

会或股东会的审核意见、经签署的担保合同等)，并应按季度填报公司对外担保情况表并抄送公司总裁以及公司董事会秘书。

第二十五条资金部应当对担保期间内被担保人的经营情况以及财务情

况进行跟踪监督以进行持续风险控制，在被担保人在担保期间内出现对其偿还债务能力产生重大不利变化的情况下应当及时向公司董事会汇报。具体做好以下工作：

(一)及时了解掌握被担保方的资金使用与回笼状况；

(二)定期向被担保方及债权人了解债务清偿情况；

(三)如发现被担保方的财务状况出现恶化，及时向公司汇报并提出建议；

(四)如发现被担保方有转移财产逃避债务之嫌疑，立即向公司汇报并协同公司风控管理中心做好风险防范工作；

6(五)提前两个月通知被担保方做好债务清偿及后续工作。

第二十六条被担保债务到期后需展期并需继续由公司提供担保的，应当视为

新的对外担保，必须按照本规定程序履行担保申请审核批准程序。

第二十七条被担保方不能履约，债权人对公司主张债权时，公司应立即启动追偿程序。

第二十八条人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权的，资金部与公司风控管理中心应提请公司参加破产财产分配，预先行使追偿权。

第二十九条保证合同中保证人为二人以上的且与债权人约定按份额承

担保证责任的，公司拒绝承担超出公司份额之外的保证责任。

第三十条本制度涉及到的公司相关审核部门及人员或其他高级管理人员

未按照规定程序擅自越权签署对外担保合同或怠于行使职责，给公司造成实际损失时，公司应当追究相关责任人员的责任。

第三十一条公司董事会应当在董事会或股东会对公司对外担保事项作

出决议后，按《上市规则》的要求，将有关文件及时报送上海证券交易所并在指定信息披露媒体上进行信息披露。

第三十二条对于已披露的担保事项，有关责任部门和人员在出现下列

情形时应及时告知董事会办公室，以便公司及时履行信息披露义务：

(一)被担保人于债务到期后十五个工作日内未履行还款义务的；

(二)被担保人出现破产、清算及其它严重影响还款能力情形的。

第六章附则第三十三条本制度所用词语，除非文义另有要求，其释义与《公司章程》所用词语释义相同。

第三十四条本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的有

关规定、《公司章程》执行。本制度与有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》的规定不一致时，按照法律法规、监管机构的相关规定、《公司章程》执行。

第三十五条本制度由董事会负责解释。

第三十六条本制度经公司董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。

6宣城市华菱精工科技股份有限公司

2025年10月

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