安邦护卫集团股份有限公司

董事会法治与合规委员会议事规则

（2025年修订）

第一章总则

第一条为深化法治国企建设，适应现代企业制度要求，建立健全安邦护卫

集团股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理体系和公司法人治理结构，明确各级合规管理责任，完善合规运行和保障机制，提升依法合规经营管理水平，防范和化解合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《中央企业合规管理办法》《浙江省国资委关于印发浙江省省属企业合规管理指引（试行）的通知》（浙国资法规〔2022〕1号）以及公司相

关规章制度规定，制订本规则。

第二条法治与合规委员会是公司董事会下设的专门工作机构。

第二章人员组成

第三条法治与合规委员会的人员构成：

（一）法治与合规委员会成员三人，由公司董事会成员组成；

（二）法治与合规委员会设召集人（主任委员）一名，负责召集和主持合规

委员会工作，召集人由公司主要负责人担任，并报请董事会批准产生；

（三）法治与合规委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》等规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事的，自动失去委员资格，不足部分的委员按照上述规定进行增补。

1第三章职责权限

第四条法治与合规委员会主要职责为：

（一）对推进公司法治与合规建设规划进行研究并提出建议；

（二）指导、监督、评价公司法治与合规建设工作；

（三）在董事会年度工作报告中编制、汇报企业法治与合规建设情况；根据

董事会授权，审议企业法治与合规管理战略规划、年度计划、年度报告等重大事项；

（四）定期召开会议，研究解决公司法治与合规管理重点难点问题。

（五）根据《公司章程》规定或董事会授权，履行其他有关法治、合规建设工作职责。

第五条公司职能部门负责为法治与合规委员会提供决策需要的资料，负责

做好相关议题的解释和说明工作，并执行委员会决议；公司董事会办公室负责具体会务工作。

第四章议事规则

第六条法治与合规委员会会议分为年度会议和临时会议，年度会议每年召开一次，临时会议由董事会、召集人或两名以上委员提议召开。

第七条法治与合规委员会会议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其

他一名委员主持。法治与合规委员会委员原则上应亲自出席会议，因故确实不能出席，委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应最迟于会议表决前提交给会议主持人。

第八条出现下列情形之一的，召集人应于事件发生之日起三天内签发临时

2会议的通知：

（一）董事会提议；

（二）召集人提议；

（三）两名以上委员提议。

会议应于召开前三天将会议通知及有关会议资料发送至全体委员，但经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。

第九条会议通知应包括：

（一）会议的地点、日期、时间和召开的方式；

（二）会议议程、会议议题和会议资料；

（三）发出通知的日期。

第十条法治与合规委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，每一名委员有一票的表决权。会议表决方式为举手表决或投票表决。会议作出的决议，必须经全体委员的过半数通过；法治与合规委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名。

会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。

第十一条会议可以采用现场会议或通讯会议的形式；只要有与会委员在会

议过程中能听清其他委员的讲话，并进行交流，所有与会委员应被视作已亲自参加会议。

第十二条集团总法律顾问（首席合规官）列席法治与合规委员会会议及董

事会审议事项涉及合规问题的会议，并提出意见。法治与合规委员会会议可邀请公司董事、高级管理人员、相关业务人员及外聘合规专家等专业人员列席会议。

第十三条法治与合规委员会认为必要时，可聘请中介机构为其决策提供专业意见，由此支出的合理费用由公司承担。

3第十四条出席、列席会议人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第十五条本规则未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行。

第十六条本规则由公司董事会负责解释。

第十七条本规则经公司董事会决议通过后实施，修改时亦同。

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