光大证券股份有限公司关于无锡盛景微电子股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为无锡盛景微电子

股份有限公司（以下简称“盛景微”、“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等

相关法律、法规和规范性文件的规定，对盛景微2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意无锡盛景微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1704号）并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股股票2516.6667万股，每股发行价格为人民币

38.18元。截至2024年1月19日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票

2516.6667万股，募集资金总额为人民币96086.33万元，扣除各项发行费用合计人民币

9677.91万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币86408.42万元。上述资金

到位情况经容诚会计师事务所容诚验字〔2024〕210Z0006 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2024年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情况如下：

单位：万元项目金额

募集资金总额96086.33

减：保荐承销费6870.50

募集资金实际到账金额89215.83

减：投入募集资金项目的金额19541.01

减：其他发行费用2398.43

1项目金额

减：置换自筹资金预先投入募集资金项目9759.10

减：置换自筹资金预先支付发行费用408.98

加：利息收入、手续费支出净额255.75

加：现金管理收益净额854.15

募集资金专户余额27218.21

募集资金现金管理账户余额31000.00

二、募集资金管理情况

为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及公司

章程的有关规定，制定了《无锡盛景微电子股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户管理。

2024年1月19日，公司分别与保荐机构、存放募集资金的宁波银行股份有限公司

无锡新吴支行、江苏银行股份有限公司无锡新区支行、中国农业银行股份有限公司无锡

新吴支行、招商银行股份有限公司无锡新区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；上述监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2024年8月7日，公司、公司子公司盛泽芯集成电路（无锡）有限公司（以下简称“盛泽芯”）及保荐机构以及募集资金专户开户行宁波银行股份有限公司无锡分行、江

苏银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述《募集资金专户存储四方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2024年12月31日，募集资金存储情况如下：

单位：万元开户主体银行名称银行账号余额宁波银行股份有限公司无锡

无锡盛景微电子股份有限公司860111100001452467556.62新吴支行江苏银行股份有限公司无锡

无锡盛景微电子股份有限公司207101880005742341969.18新区支行

2开户主体银行名称银行账号余额

中国农业银行股份有限公司

无锡盛景微电子股份有限公司1063500104026057315590.53无锡新吴支行招商银行股份有限公司无锡

无锡盛景微电子股份有限公司5109047160100011133.06新区支行

盛泽芯集成电路（无锡）有限宁波银行股份有限公司无锡8601111000071429873.61公司太湖新城支行

盛泽芯集成电路（无锡）有限江苏银行股份有限公司无锡20710188000597836895.21公司新区支行

合计27218.21

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币

29300.12万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2024年6月26日召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币101680802.59元置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。其中，公司置换以自筹资金预先投入募集项目的资金为人民币

97591022.71元，置换以自筹资金预先支付的发行费用为人民币4089779.88元。容诚会

计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用鉴证报告》（容诚专字〔2024〕210Z0073号）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年2月5日召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及超募资金进行现金管理的议案》。该议案于2024年2月23日经2024年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用总额不超过人民币6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及超募资金进行现金管理，使用期限自

3公司股东大会审议通过之日起12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

公司于2024年2月5日召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于以协定存款方式存放募集资金余额的议案》。同意公司将募集资金余额以协定存款的方式存放，并授权公司管理层根据募集资金投资计划对募集资金的使用情况调整协定存款的余额，存款期限根据上述募集资金投资项目进度而定，期限自本议案经本次董事会审议通过之日起12个月内，公司应确保募集资金的流动性，不得影响募集资金投资计划正常进行。

公司使用闲置募集资金及超募资金购买现金管理产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），投资风险可控。该等现金管理产品不得用于质押，不得用于证券投资、衍生品投资等高风险投资。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。产品期限不得长于内部决策授权使用期限，且不得长于12个月。公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，截至2024年12月31日，账户情况如下：

开户主体开户机构账号存储方式无锡盛景微电子股份有限公司光大证券股份有限公司06505241收益凭证无锡盛景微电子股份有限公司中信建投证券股份有限公司57792869收益凭证

截至2024年12月31日，公司募集资金现金管理账户进行现金管理未到期金额为人民币31000万元，累计实际收益854.15万元。具体情况如下：

4序认购金额赎回金额结余金额是否如期实际收益

受托机构产品名称起始日到期日号（万元）（万元）（万元）归还（万元）

1光大证券股份有限公司收益凭证2000.002000.00-2024-3-72024-9-6是22.54

2光大证券股份有限公司收益凭证3000.003000.00-2024-3-142024-9-13是32.68

3光大证券股份有限公司收益凭证3000.003000.00-2024-9-252024-12-24是10.09

4江苏银行股份有限公司对公人民币结构性存款10000.0010000.002024-2-292025-2-28尚未到期-

无锡新区支行

5江苏银行股份有限公司对公人民币结构性存款5000.005000.00-2024-2-292024-8-28是73.75

无锡新区支行

6江苏银行股份有限公司对公人民币结构性存款4000.004000.002024-9-122025-1-12尚未到期-

无锡新区支行

7宁波银行股份有限公司单位结构性存款12000.0012000.00-2024-2-272024-11-26是252.23

无锡新吴支行

8宁波银行股份有限公司单位结构性存款4000.004000.00-2024-2-272024-8-26是55.85

无锡新吴支行

9宁波银行股份有限公司单位结构性存款3000.003000.00-2024-2-272024-5-26是20.71

无锡新吴支行

10宁波银行股份有限公司单位结构性存款2000.002000.00-2024-6-142024-9-18是13.13

无锡新吴支行

11宁波银行股份有限公司单位结构性存款3000.003000.00-2024-9-132024-12-13是14.46

无锡新吴支行

12宁波银行股份有限公司单位结构性存款1000.001000.00-2024-9-252024-12-24是4.27

无锡新吴支行

13宁波银行股份有限公司33天结构性存款12000.0012000.002024-12-112025-1-13尚未到期-

无锡新吴支行

14招商银行股份有限公司90天结构性存款4000.004000.00-2024-2-282024-5-27是24.76

无锡新区支行

15招商银行股份有限公司122天结构性存款4000.004000.00-2024-5-312024-9-30是31.69

无锡新区支行

16招商银行股份有限公司92天结构性存款5000.005000.002024-10-142025-1-14尚未到期-

5序认购金额赎回金额结余金额是否如期实际收益

受托机构产品名称起始日到期日号（万元）（万元）（万元）归还（万元）无锡新区支行

17中国农业银行股份有限可转让大额存单10000.0010000.00-2024-2-272024-12-31是195.83

公司无锡新吴支行

18中国农业银行股份有限7天通知存款7000.007000.00-2024-2-272024-4-24是13.85

公司无锡新吴支行

19中国农业银行股份有限可转让大额存单3000.003000.00-2024-4-252027-4-25已转让36.95

公司无锡新吴支行

20中信建投证券股份有限收益凭证4000.004000.00-2024-4-252024-10-24是51.38

公司

合计101000.0070000.0031000.00854.15

注：上表中尾数上存在差异，主要系四舍五入导致。

6（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2024年度，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

2024年度，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）募集资金其他使用情况

1、关于增加募投项目实施主体、募集资金专户及调整内部投资结构事项

公司于2024年6月26日召开了第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体、募集资金专户及调整内部投资结构的议案》，同意增加全资子公司盛泽芯为募投项目“延期模块研发及产业化项目”及“研发中心建设项目”的实施主体，募投项目其他内容均不会发生变化。同时，为规范募集资金管理，保证募集资金安全，盛泽芯已开立了募集资金专用账户，用于存放“延期模块研发及产业化项目”及“研发中心建设项目”的相关募集资金，并及时与公司、保荐机构及开户银行签订《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

2、关于使用票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项

为提高公司资金使用效率，保障募投项目的顺利推进，公司2024年6月26日召开公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票（或背书转让）、商业承兑汇票（或背书转让）、供应链票据等债权凭证（或背书转让）等方式支付募投项目部分款项，后续按季度以募集资金等额置换，并从募集资金专户等额划转至公司基本户及一般户。

（八）变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司2024年上半年未及时披露募集资金现金管理产品赎回情况，已于2024年7月4日补充披露《关于使用暂时闲置募集资金及超募资金进行现金管理到期赎回的公

7告》（公告编号：2024-031）。

除此之外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字〔2025〕210Z0010号）。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

盛景微2024年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面

按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

及交易所的相关规定编制，公允反映了盛景微2024年度募集资金实际存放与使用情况。

六、保荐机构的核查工作保荐机构认真审阅了盛景微2024年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》及容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字〔2025〕210Z0010 号），并通过取得《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》、2024年度募集资金专户银行对账单，检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料，对盛景微2024年度募集资金存放与使用情况，以及盛景微《2024年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的真实性、完整性进行了核查。

七、保荐机构的核查意见

保荐机构认为：经核查，公司对首次公开发行股票募集资金进行了专户存放和使用，对募集资金使用行为履行了必要、合理的程序，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。

（以下无正文）8（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于无锡盛景微电子股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

黄腾飞林剑云光大证券股份有限公司年月日

9附表1：

2024年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额86408.42本年度投入募集资金总额29300.12变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额29300.12变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累项目达项目可截至期末已变更项募集资金截至期末计投入金额到预定本年度是否达行性是承诺投资项调整后投截至期末承诺本年度投投入进度目，含部分承诺投资累计投入与承诺投入可使用实现的到预计否发生目资总额投入金额(1)入金额(%)(4)＝变更（如有）总额金额(2)金额的差额状态日效益效益重大变

(2)/(1)

(3)＝(2)-(1)期化延期模块研

2027年

发及产业化否31844.6531844.6531844.6512716.7412716.74-19127.9139.93不适用不适用否

3月

项目研发中心建2027年否24518.0624518.0624518.067828.967828.96-16689.1031.93不适用不适用否设项目3月补充流动资

否24000.0024000.0024000.008754.428754.42-15245.5836.48不适用不适用不适用不适用金

超募资金否-6045.716045.71---6045.71-不适用不适用不适用不适用

合计86408.4286408.4286408.4229300.1229300.12-57108.30-----

“延期模块研发及产业化项目”和“研发中心建设项目”的投资计划是公司结合当时市场需

求情况及未来发展战略制定的，上述募投项目延期的原因一方面是场地建设因规划开工进度未达到计划进度原因（分具体项目）不及预期、募集资金到位较晚，另一方面是随着行业电子雷管全面替代实现，市场需求发生变化。经过公司重新论证，为稳步推进募投项目的实施，公司已将上述募投项目达到预定可使用状态的时间延长至2027年3月。该延期事项已经2025年3月28日公司召开的第二届

10董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议审议通过。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

详见本专项核查报告“三、2024年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投募集资金投资项目先期投入及置换情况入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

详见本专项核查报告“三、2024年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用

详见本专项核查报告“三、2024年度募集资金的实际使用情况”之“（七）募集资金其他使募集资金其他使用情况用情况”

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