上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2026〕85号

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关于对亚士创能科技（上海）股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定

当事人：

亚士创能科技（上海）股份有限公司，A股证券简称：*ST亚士，A股证券代码：603378；

李金钟，亚士创能科技（上海）股份有限公司时任董事长、总经理；

沈安，亚士创能科技（上海）股份有限公司时任财务总监；

-1-蔡永刚，亚士创能科技（上海）股份有限公司时任董事会秘书。

一、上市公司及相关主体违规情况经查明，2026年1月31日，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称公司）披露《2025年年度业绩预亏公告》显示，预计2025年度实现归属于母公司所有者的净利润（以下简称净利润）为-125000万元到-83000万元，2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润（以下简称扣非后净利润）为-129000万元到-86000万元，未披露净资产情况。

2026年4月29日，公司披露《2025年年度业绩预告修正公告》，预计2025年度实现净利润为-139500万元到-135500万元，扣非后净利润为-138500万元至-134500万元；预计2025年末

归属于上市公司股东的净资产为-7500万元到-3500万元。更正原因为，随着公司年度报告编制工作的深入及审计工作的推进，加大信用减值损失的计提力度、扩大资产评估范围，导致公司净利润亏损额扩大，进而导致归属于上市公司股东的净资产进一步下降，由正转负。

2026年4月30日，公司披露《2025年年度报告》显示，公

司2025年度实现净利润-138079.45万元、扣非后净利润

-136659.61万元，净资产-6873.39万元。因公司2025年度经审计的期末净资产为负，公司股票于2026年5月6日起被实施退-2-市风险警示。

二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股票价格及投资者决策产生重大影响。公司业绩预告未披露净资产可能为负相关情况，直至临近年报披露才予以更正，直接影响投资者对于公司股票是否被实施退市风险警示的判断，且公司股票因此被实施退市风险警示，情节严重。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.5条、第5.1.1条、第5.1.5条、

第5.1.10条等有关规定。

责任人方面，时任董事长、总经理李金钟作为公司主要负责人、信息披露第一责任人、经营管理具体负责人，时任财务总监沈安作为公司财务事项的具体负责人，时任董事会秘书蔡永刚作为公司信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条、第5.1.10条等有关规定及其在《董事（高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

对于上述纪律处分事项，规定期限内，公司及有关责任人均回复无异议。

（二）纪律处分决定鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本-3-所）自律监管纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：

对亚士创能科技（上海）股份有限公司，时任董事长、总经理李金钟，时任财务总监沈安，时任董事会秘书蔡永刚予以公开谴责。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和上海市地方金融管理局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。被公开谴责的当事主体如对上述纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。

你公司及董事、高级管理人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、高级管理人员应-4-当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所

2026年6月5日