证券代码：603382证券简称：海阳科技公告编号：2026-005

海阳科技股份有限公司

关于2026年度开展外汇衍生品交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*交易主要情况

□获取投资收益

交易目的?套期保值（合约类别：□商品；?外汇；□其他：________）

□其他：______

远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期及其他外汇衍交易品种生产品或上述产品的组合预计动用的交易保证金和权利金

400上限（单位：万美元或等值外币）交易金额预计任一交易日持有的最高合约

20000价值（单位：万美元或等值外币）

资金来源?自有资金□借贷资金□其他：___交易期限自股东会审议通过之日起12个月内

*已履行及拟履行的审议程序

海阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年1月19日分别召开2026年第一次董事会审计委员会会议和第二届董事会第二十次会议审议通过

了《关于2026年度开展外汇衍生品交易业务的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。

*特别风险提示

外汇衍生品交易业务会存在汇率波动风险、履约风险、内部操作风险和客户

违约风险，敬请投资者注意投资风险。一、交易情况概述

（一）交易目的

鉴于公司出口业务的开展，公司使用美元等外币持续进行交易，当汇率出现较大波动时，汇兑损益可能对公司的经营业绩造成的影响也随之增大。为有效规避和防范汇率大幅波动对公司经营造成的不利影响，降低外汇风险，实现套期保值，在保证日常运营资金需求的情况下，公司及子公司在2026年拟开展外汇衍生品交易业务，来降低汇率波动对公司经营利润的影响，以积极应对汇率市场的不确定性。

（二）交易金额

公司及子公司2026年度拟开展外汇衍生品交易业务，预计动用的交易保证金和权利金在任何时点不超过400万美元或等值外币，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过2亿美元或等值外币。上述额度在审批期限内可循环使用。

（三）资金来源

公司及子公司将使用自有资金开展外汇衍生品交易业务，不涉及募集资金的使用。

（四）交易方式

（1）交易品种：公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易的具体业务主要包

括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期及其他外汇衍生产品或上述产品的组合。

（2）交易场所：公司进行外汇衍生品交易业务只允许与银行以及具有外汇

衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。（五）交易期限公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务的额度有效期限为自公司股东

会审议通过之日起12个月内有效，交易额度在有效期内可以滚动使用。

二、审议程序公司于2026年1月19日分别召开2026年第一次董事会审计委员会会议和第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于2026年度开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及子公司根据实际经营需要开展外汇衍生品交易，提请公司股东会授权董事会，并由董事会进一步授权公司资金处在股东会审议批准的额度范围内根据业务情况、实际需求开展外汇衍生品交易业务工作。本议案尚需提交公司股东会审议。

三、交易风险分析及风控措施

（一）交易风险分析

公司及子公司拟进行的外汇衍生品交易业务均遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，有利于公司稳健经营，防范汇率大幅波动对公司的不良影响。但是进行外汇衍生品交易业务也会存在一定的风险：

（1）汇率波动风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等

市场价格波动引起外汇金融衍生品价格变动，造成亏损的市场风险；（2）履约风险：在合约期限内合作金融机构出现倒闭、市场失灵等重大不可控风险情形或其他情形，导致公司合约到期时不能以合约价格交割原有外汇合约，即合约到期无法履约而带来的风险；

（3）内部操作风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控不完善或操作人员水平而造成风险；

（4）客户违约风险：客户应收账款发生逾期、客户调整订单等情况将使货

款实际回款情况与预期回款情况不一致，可能使实际发生的现金流与公司已签署的外汇衍生品交易业务合同所约定期限或数额无法完全匹配，从而导致公司损失。

（二）风控措施

为保证公司外汇衍生品交易业务安全、顺利开展，公司进一步细化了外汇衍生品交易业务的工作流程、内部管理机构，并引入更多专业部门进行宏观形势、外汇市场的分析，加强内部宣导，严格执行董事会的授权。具体风控措施如下：

（1）公司制定了《证券投资及衍生品交易管理制度》，对公司外汇衍生品交

易业务的管理原则及要求、审批权限、管理及内部操作流程、信息隔离措施、内

部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等进行了明确规定，对外汇衍生品交易业务行为和风险进行了有效规范和控制。公司将严格按照《证券投资及衍生品交易管理制度》的规定进行操作，定期对交易合约签署及执行情况进行核查，控制业务风险，保证制度有效执行；

（2）公司基于规避风险的目的开展外汇衍生品交易业务，禁止进行投机和

套利交易，由资金处负责统一管理公司及子公司的外汇衍生品交易业务，并配备投资决策、业务操作、风险控制等专业人员，严格按照《证券投资及衍生品交易管理制度》的规定进行业务操作，有效地保证制度的执行；（3）为控制交易违约风险，公司仅与具备合法业务资质的大型银行等高信用商业银行、金融机构开展外汇衍生品交易业务，审慎审查合约条款，严格遵守相关法律法规的规定，规避可能产生的法律风险；

（4）为防止远期结汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，制定安全

管理措施，避免出现应收账款逾期情况；

（5）为避免汇率大幅波动风险，公司持续开展对汇率的研究分析，实时关

注国际市场环境变化，适时调整经营策略，最大限度地避免汇兑损失；

（6）加强对银行账户和资金的管控，严格遵守资金划拨和使用的审批程序；

（7）当外汇市场发生重大变化时，及时上报，积极应对，妥善处理。

公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务，是出于锁定结售汇成本的考虑，能够降低汇率波动对生产经营的影响，符合未来经营发展需要，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

四、交易对公司的影响及相关会计处理

（一）对公司的影响

公司及下属子公司开展的外汇衍生品交易业务与日常经营需求紧密相关，有利于防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风险，进一步增强公司财务稳健性，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（二）会计处理公司及子公司将根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对外汇衍生品交易进行相应的核算和披露。最终会计处理以公司年度审计机构确认后的结果为准。套期保值业务是否符合《企业会计准则第24号——套期会□是?否计》适用条件

拟采取套期会计进行确认和计量□是?否

五、中介机构意见

东兴证券股份有限公司作为海阳科技的保荐机构，对公司开展外汇衍生品交易的事项进行了核查，意见如下：

公司本次外汇衍生品交易事项已经公司2026年第一次董事会审计委员会会

议、第二届董事会第二十次会议审议通过，本次事项尚需股东会审议。截至目前，履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定。

保荐机构提请投资者关注：虽然公司对拟开展的外汇衍生品交易业务制定

了相应的风险控制措施，但外汇衍生品交易业务固有的汇率波动风险、内部控制固有的局限性等风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。

同时，保荐机构提请公司管理层在具体决策和办理外汇衍生品交易业务中，需严格防范各类风险，并及时履行必要的信息披露义务。

综上，保荐机构对公司本次开展外汇衍生品交易事项无异议。

特此公告。

海阳科技股份有限公司董事会

2026年1月20日