东兴证券股份有限公司关于海阳科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐人”）作为海阳科技股份有限公司（以下简称“海阳科技”或者“公司”）首次公开发行股票并在上交所主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定，对海阳科技首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下:

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意海阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2025）607号）同意注册，并经上海证券交易所《关于海阳科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书（2025）135号）同意，海阳科技首次公开发行人民币普通股（A股）股票45,312,900股，并于2025年6月12日在上海证券交易所主板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为181,251,368股，其中有限售条件流通股145,730,508股，占公司总股本的80.40%，无限售条件流通股35,520,860股，占公司总股本的19.60%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股、战略配售限售股,股份数量为79,235,566股，占公司总股本的比例为43.72%，其中战略配售限售股股份数量为4,531,290股，对应限售股股东数量为1名；除战略配售股份外,本次上市流通的首发限售股数量为74,704,276股,对应限售股股东数量为86名。现该部分限售股锁定期即将届满，将于2026年6月12日上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股、战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行部分限售股、战略配售限售股。根据《海阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》《海阳科技股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》，相关股东对其股份锁定作出的有关承诺如下:

（一）持股5%以上的股东玲珑轮胎有限公司（以下简称“玲珑有限”)、恒申控股集团有限公司（以下简称“恒申集团”)、福建赢石创业投资合伙企业（有限合伙）(以下简称“赢石投资”)、福建中深建设发展有限公司（以下简称“福建中深”）关于股份锁定的承诺

（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份，也不得提议由公司回购该部分股份。

（2）在本公司持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本公司愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（3）如未履行上述承诺的，本公司将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道款，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。

（二）持有公司股份的时任监事王苏凤、孔令根、李筛华、刘荣喜关于股份锁定的承诺

（1）自公司股票首次公开发行上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不得提议由公司

回购该部分股份；自公司股票首次公开发行上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人通过赣州诚友持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不得提议由公司回购该部分股份。

（2）上述锁定期届满后，在本人担任公司监事期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%，同时，在本人离职后6个月内不转让本人持有的公司股份。

（3)在上述承诺履行期间，本人职务变更、离职等原因不影响承诺的效力,在此期间本人继续履行上述承诺。

（4）本人减持公司股份的行为以及通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若于规定》等相关法律、法规、规范性文件的规定。在本人持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（5）如未履行上述承诺的，本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道款，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。

（三）持有公司股份的高级管理人员王伟关于股份锁定的承诺

（1）自公司股票首次公开发行上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不得提议由公司回购该部分股份；自公司股票首次公开发行上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人通过赣州诚友持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不得提议由公司回购该部分股份。

（2）公司首次公开发行上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（以下简称“发行价”，期间公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同),或者首次公开发行上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6个月。

（3）上述锁定期届满后，在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%，同时，在本人离职后6个月内不转让本人持有的公司股份。

(4)在上述承诺履行期间，本人职务变更、离职等原因不影响承诺的效力,在此期间本人继续履行上述承诺。

（5）本人减持公司股份的行为以及通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件的规定。在本人持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（6）如未履行上述承诺减持公司股票，本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道款，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的;本人将依法承担赔偿责任。

(四)其他自然人股东关于股份锁定的承诺(其他自然人股东请见本公告“四、本次限售股上市流通情况之（三）限售股上市流通明细清单”的期初限售股东名单)

（1）自公司股票首次公开发行上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不得提议由公司回购该部分股份。

（2）本人承诺并保证减持公司股份的行为将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若于规定》等规定，且将依法及时、准确的履行信息披露义务。在本人持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（3）如未履行上述承诺的，本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道款，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。

（五）持股5%以上的股东玲珑有限、恒申集团、赢石投资、福建中深持股意向及减持承诺

（1）在锁定期届满后两年内，本公司直接或间接减持公司股票的（不包括本公司在首次公开发行上市后从公开市场中新买入的股票)，将严格遵守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股东减持的相关规定,根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式进行减持，减持价格不低于首次公开发行价格（公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理）。

（2）本公司承诺并保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定，并提前三个交易日公告，且将依法及时、准确地履行信息披露义务。

（3）本公司减持公司股份的行为以及通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件的规定。在本公司持股期间,若关于持股和减持的法律、法规、规范性文件、

政策及证券监管机构的要求发生变化，则本公司愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（4）如未履行上述承诺减持公司股票，本公司将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道款，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为79,235,566股，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月

（二）本次上市流通日期为2026年6月12日

（三）限售股上市流通明细清单

序号 股东名称 持有限售股数量（股） 持有限售股占公司总股本比例 本次上市流通数量 (股) 剩余限售股数量（股）

1 玲珑有限 14,000,000 7.72% 14,000,000 0

2 恒申集团 10,660,000 5.88% 10,660,000 0

3 赢石投资 9,985,647 5.51% 9,985,647 0

4 福建中深 9,354,353 5.16% 9,354,353 0

5 景浩 5,000,000 2.76% 5,000,000 0

6 王苏凤 3,509,579 1.94% 3,509,579 0

7 杨明占 3,000,000 1.66% 3,000,000 0

8 王路芳 1,200,000 0.66% 1,200,000 0

9 沙国培 997,334 0.55% 997,334 0

10 王伟 931,949 0.51% 931,949 0

11 吴秀林 792,162 0.44% 792,162 0

12 刘荣喜 749,330 0.41% 749,330 0

13 夏桦 725,791 0.40% 725,791 0

14 王静静 617,262 0.34% 617,262 0

15 李捷 599,189 0.33% 599,189 0

16 孔令根 556,181 0.31% 556,181 0

17 陈阳 483,911 0.27% 483,911 0

18 褚银霞 430,632 0.24% 430,632 0

19 朱维兵 429,102 0.24% 429,102 0

20 夏冬兰 405,846 0.22% 405,846 0

21 蔡宝春 395,427 0.22% 395,427 0

22 赵冬梅 385,819 0.21% 385,819 0

23 伏红军 375,738 0.21% 375,738 0

24 顾宇 360,561 0.20% 360,561 0

25 金伟 349,468 0.19% 349,468 0

26 刘新春 299,182 0.17% 299,182 0

27 马太君 299,112 0.17% 299,112 0

28 薛海华 279,979 0.15% 279,979 0

29 汪鼎元 273,003 0.15% 273,003 0

30 李慧红 270,592 0.15% 270,592 0

31 楼文英 250,000 0.14% 250,000 0

32 李林林 247,997 0.14% 247,997 0

33 丁明 247,997 0.14% 247,997 9

34 汪根 244,052 0.13% 244,052 0

35 李筛华 236,590 0.13% 236,590 0

36 秦岭 231,563 0.13% 231,563 0

37 王斌 228,100 0.13% 228,100 0

38 李正林 221,225 0.12% 221,225 0

39 黄华 197,801 0.11% 197,801 0

40 蔡鹏 195,333 0.11% 195,333 0

41 潘银根 195,005 0.11% 195,005 0

42 徐凯 193,662 0.11% 193,662 0

43 丁锋 191,398 0.11% 191,398 0

44 孙宜山 185,100 0.10% 185,100 0

45 张建祥 185,008 0.10% 185,008 0

46 薛卫 181,350 0.10% 181,350 0

47 刘庆斌 181,099 0.10% 181,099 0

48 于秀娟 170,805 0.09% 170,805 0

49 武爱国 166.381 0.09% 166,381 0

50 肖红 164,236 0.09% 164,236 0

5l 罗芹 163,107 0.09% 163,107 0

52 马进 158,657 0.09% 158,657 0

53 陈桂莲 156,467 0.09% 156,467 0

54 王永芳 148,010 0.08% 148,010 0

55 邱荣宝 148,010 0.08% 148,010 0

56 陈志华 139,24I 0.08% 139,241 0

57 杭林 131,154 0.07% 131,154 0

58 唐春 128,513 0.07% 128,513 0

59 周效梅 127,092 0.07% 127,092 0

60 祁永明 122,080 0.07% 122,080 0

61 周干华 119,474 0.07% 119,474 0

62 刘茂华 110,052 0.06% 110,052 0

63 顾小红 100,660 0.06% 100,660 0

64 王克平 87,189 0.05% 87,189 0

65 黄文 86.914 0.05% 86,914 0

66 朱东明 83,977 0.05% 83,977 0

67 丁运凯 83,599 0.05% 83,599 0

68 禹来红 82,805 0.05% 82,805 0

69 黄万宏 75,724 0.04% 75,724 0

70 周荣春 71,045 0.04% 71,045 0

71 潘道宏 70,772 0.04% 70,772 0

72 崔卫忠 66,471 0.04% 66,471 0

73 陈康 66,100 0.04% 66,100 0

74 袁学锋 63,704 0.04% 63,704 0

75 仓海军 42,288 0.02% 42,288 0

76 尹彦军 40,109 0.02% 40,109 0

77 黄瑞萍 39,665 0.02% 39,665 0

78 刁建军 35,515 0.02% 35,515 0

79 陈康 30,082 0.02% 30,082 0

80 李兵 16,756 0.01% 16,756 0

81 田静静 14,785 0.01% 14,785 0

82 魏王勇 25,265 0.01% 25,265 0

83 徐霞 19,148 0.01% 19,148 0

84 朱天瑕 9,155 0.01% 9,155 0

85 张重林 5,200 0.00% 5,200 0

86 陈军 3,640 0.00% 3,640 0

87 华泰证券资管一兴业银行-华泰海阳科技家园1号员工持股集合资产管理计划 4,531,290 2.50% 4,531,290 0

合计 79,235,566 43.72% 79,235,566 0

注：持有限售股占公司总股本比例的单项数据存在四舍五入的情况，加总数据可能有尾差。

（四）限售股上市流通情况表

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期(月)

1 首次公开发行部分限售股 74,704,276 上市之日起12个月

2 首次公开发行部分战略配售限售股 4,531,290 上市之日起12个月

合计 79,235,566 -

五、股本变动结构表

单位：股

股份类别 变动前 变动数 变动后

有限售条件的流通股 145,001,048 -79,235,566 65,765,482

无限售条件的流通股 36,250,320 79,235,566 115,485,886

合计 181,251,368 0 181,251,368

六、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为:

截至本核查意见出具日，公司本次解除限售股份股东均严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量、上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对海阳科技首次公开发行部分限售股、战略配售限售股上市流通事项无异议。

(以下无正文)

（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于海阳科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见》）之签章页

保荐代表人:

刘潇

王超

东兴证券股份有限公司

2526年6 -P(---