海阳科技:东兴证券股份有限公司关于海阳科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

东兴证券股份有限公司关于海阳科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐人”）作为海阳科技股份有限公司（以下简称“海阳科技”或者“公司”）首次公开发行股票并在上交所主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定，对海阳科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下:

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意海阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2025）607号）同意注册，并经上海证券交易所《关于海阳科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书（2025）135号）同意，海阳科技首次公开发行人民币普通股（A股）股票45,312,900股，并于2025年6月12日在上海证券交易所主板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为181,251,368股，其中有限售条件流通股145,730,508股，占公司总股本的80.40%，无限售条件流通股35,520,860股，占公司总股本的19.60%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为729,460股，占公司总股本的比例为0.40%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月，具体内容详见公司于2025年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告》。现该部分限售股锁定期即将届满，将于2025年12月12日上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据《海阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》，本次发行中，网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算)限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。根据比例限售结果，本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为729,460股，约占最终网下发行总量的10.06%，约占本次公开发行股票总量1.61%。网下无限售部分最终发行数量为6,520,360股。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日,持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺,不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为729,460股，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月

（二）本次上市流通日期为2025年12月12日

（三）限售股上市流通明细清单

序号股东名称持有限售股数量(股) 持有限售股占公司总股本比例本次上市通数量（股）剩余限售股数量（股）

1 首次公开发行网下配售限售股的持有者 729,460 0.40% 729,460 0

合计 729,460 0.40% 729,460 0

注:本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于2025年6月5日在上海证券交易所网站（wWW,sse.com.cn）上披露的《海阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。

（四）限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）

1 首次公开发行网下配售限售股 729,460 上市之日起6个月