海阳科技:东兴证券股份有限公司关于海阳科技股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

东兴证券股份有限公司

关于海阳科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为海阳科技

股份有限公司（以下简称“海阳科技”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市

的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则（2025年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年修订）》等有关规定，对公司2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，并经上海证券交易所同意，公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”）4531.29 万股，发行价格为人民币11.50元/股，募集资金总额为人民币52109.84万元，扣除各项发行费用后募集资金净额为人民币46067.22万元。

上述募集资金已经于2025年6月9日划至公司指定专项账户，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金到位情况进行审验，并出具《验资报告》（中汇会验〔2025〕9356号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2025年12月31日，募集资金余额（含尚未到期的现金管理金额）为

20846.63万元（含利息收入扣除银行手续费的净额）。具体情况如下：

1募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账时间2025年6月9日

2025年1月1日至2025年12月本次报告期31日

项目金额

一、募集资金总额52109.84

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用6042.62

二、募集资金净额46067.22

减：

以前年度已使用金额-

本年度使用金额25288.87

暂时补流金额-

现金管理金额20000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.26

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入68.54

三、报告期期末募集资金余额846.63

二、募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《海阳科技股份有限公司募集资金管理制度》。

公司开立了募集资金专项账户，并与开户银行或其上级银行、保荐机构共同签订了《募集资金专户存储三方/四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2025年12月31日，公司募集资金存储具体情况如下：

2募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账时间2025年6月9日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

海阳科技股份中国银行股份有限458582470261115.44使用中有限公司公司泰州分行江苏海阳锦纶中国银行股份有限新材料有限公5131823513690使用中公司泰州分行司中国建设银行股份海阳科技股份32050176153609有限公司泰州新区有限公司007777

301.07使用中

支行海阳科技股份江苏银行股份有限16270188000322

066422.40使用中有限公司公司泰州海陵支行

海阳科技股份交通银行股份有限38406040001500

3002045

7.72使用中

有限公司公司泰州新区支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2025年12月31日，募集资金投资项目资金实际使用情况表详见本专项报告“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2025年6月27日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换先期已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金16280.96万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金1295.32万元置换预先支付发行费用的自筹资金。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的情况出具了中汇会鉴〔2025〕9730号《关于海阳科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》。保荐机构东兴证券股份有限公司出具了核查意见。2025年7月8日，公司完成募集资金预先投入募投项目的置换。

3募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账时间2025年6月9日募集资金投资自筹资金预置换完成董事会审议总投资额置换金额项目先投入金额日期通过日期

年产4.5万吨

高模低缩涤纶30600.0029424.7216280.962025年72025年6月帘子布智能化月8日27日技改项目

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司2025年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2025年6月27日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会

第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报，公司及子公司计划使用不超过人民币

22000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全

性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账时间2025年6月9日计划进行现金管计划进行现金管理的方计划起始日计划截止日董事会审议理的金额式期期通过日期用于购买安

220002025年6月2026年6月2025年6月全性高、流动性好、满

27日26日27日足保本要求的投资产品

2025年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

4募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账时间2025年6月9日预计年委托产品名产品类购买金起始日截止日归还日尚未归利息受托银行化收益方称型额期期期还金额金额率单位人中国银行股202520252025海阳民币三普通大

份有限公司20000年7月年10年1000.90%45.14科技泰州分行个月大额存单4日月9日月9日额存单单位人中国银行股202520262026海阳民币三普通大

份有限公司20000年10年1月年1月200000.90%45.00科技个月大额存单泰州分行月9日9日9日额存单

注：第一笔原到期日为2025年10月4日，因遇节假日顺延，实际到期日为2025年10月9日。

（五）节余募集资金使用情况公司2025年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（六）募集资金使用的其他情况公司2025年度不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况公司2025年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至报告期末，公司已披露的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

2026年3月末，因募集资金专户尾号与子公司基本户尾号一致，相关工作

人员操作时误从募集资金专户转出100万元。4月2日，公司发现后在保荐机构的督促下立即将该资金转回募集资金专户，并对相关责任人员进行了批评教育，保荐人要求公司加强募集资金管理办法的学习和执行力度，公司管理层组织资金

5处人员加强学习公司募集资金管理制度和相关规定，对募集资金支付流程进行进

一步完善，加强对募集资金专户的识别、专项标记，杜绝该类事项再次发生。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会鉴[2026]7060号认为：

《海阳科技关于公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》

符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》的规定，如实反映了海阳科技募集资金2025年度实际存

放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构核查意见经检查，保荐机构认为：海阳科技2025年度募集资金的存放与使用符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

6附表1：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账日期2025年6月9日

本年度投入募集资金总额25288.87

已累计投入募集资金总额25288.87

变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额比例0.00项目达已变更截至期截至期末累到预定项目可项目，末投入募投募集资金截至期末截至期末计投入金额可使用本年度是否达行性是承诺投资项目和超含部分调整后投本年度投进度项目承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入状态日实现的到预计否发生

募资金投向变更资总额入金额（%）性质总额金额(1)金额(2)金额的差额期（具效益效益重大变（如(4)＝

(3)＝(2)-(1)体到月化

有）(2)/(1)

份）年产10万吨改性生产尚未开

高分子新材料项目不适用29230.2020067.2220067.22---20067.22-不适用不适用否建设工

（一期）