力聚热能:中信证券股份有限公司关于浙江力聚热能装备股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司

关于浙江力聚热能装备股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江力聚热

能装备股份有限公司（以下简称“力聚热能”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对力聚热能2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]2609号《关于同意浙江力聚热能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司公开发行人民币普通股（A股）22750000.00股，每股面值1元，发行价格40.00元/股，募集资金总额为

910000000.00元，扣除保荐承销费用（不含税）人民币53226415.09元，减除其他与

发行权益性证券直接相关的（不含税）发行费用人民币22737806.36元，募集资金净额为人民币834035778.55元。

截至2024年7月26日，上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2024]第 ZF11014 号验资报告。

募集资金到账后，为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司分别与保荐机构及专户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：人民币元期间项目金额备注

募集资金账户初始存放金额 853580000.00 A以前

加：收到的保荐承销费增值税3193584.91*年度

减：其他发行费用22737806.36*

1期间项目金额备注

募集资金净额 834035778.55 B=A+* -*

加：募集资金到位后支付的发行费用1294410.14*

加：扣除手续费后利息收入、理财产品投

1449390.42*

资收益

减：使用金额278907810.23*

上期末应结余募集资金 557871768.88 C=B+* +* -*

加：赎回理财产品20000000.00*

减：购买理财产品420000000.00*

上期末实际结余募集资金 157871768.88 D=C+* -*

加：扣除手续费后利息收入、理财产品投

5799887.48*

资收益

减：使用金额106116150.14*

本期本期末应结余募集资金 457555506.22 D=C+* -*

加：赎回理财产品783000000.00*

减：购买理财产品733000000.00*

本期末实际结余募集资金 107555506.22 E=D+* -* +* -*

二、募集资金管理情况为规范上市公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、

法规的规定，公司与保荐机构中信证券股份有限公司以及存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用实施专户管理，明确了各方的权利和义务。以上监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

截至2025年12月31日，公司开设的募集资金专项账户具体情况如下：

单位：人民币元开户银行专户账号初始存放金额截止日余额

中国农业银行股份有限公司19120301047778888853580000.0057170524.14

湖州埭溪支行1912030104666777744327680.01

中信银行股份有限公司湖州分行81108010116029453946057302.07

合计853580000.00107555506.22

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2025年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

2（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年8月28日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过40000万元（含40000万元）的暂时闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，包括银行、证券公司等金融机构发行的保本型理财产品，有效期自董事会审议通过之日起12个月，在额度内可以滚动使用。

2025年8月20日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过40000万元（含40000万元）的暂时闲置募集资金，购买安全性高、流动性好的理财产品，包括银行、证券公司等金融机构发行的理财产品，有效期自董事会审议通过之日起12个月，在额度内可以滚动使用。

截至2025年12月31日，公司尚未收回的理财产品本金金额为35000.00万元。

（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

公司于2025年4月8日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议，分别审议通过《浙江力聚热能装备股份有限公司关于新增部分募投项目实施地点及部分募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目投资内容、投资总额和实施主体不发生变更的前提下，将“年产1500套超低氮蒸汽锅炉产业化项目”项目达到预定可使用状态

3的时间延期至2026年6月；公司根据厂区规划调整方案，为提高募集资金使用效率在

原实施地点“浙江省湖州市吴兴区埭溪镇杨山坞二路59号”的基础上，新增实施地点“浙江省湖州市吴兴区埭溪镇杨山坞一路以南，杨山坞路以西”地块。年产500套大功率超低氮燃气锅炉生产线在原实施地点实施；研发中心的研发车间在原实施地点实施，研发中心的研发大楼在新增实施地点实施。

四、变更募投项目资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《关于浙江力聚热能装备股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2026]第 ZF10223 号），认为：“力聚热能公司 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了力聚热能公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况。”七、保荐机构的核查工作

保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对力聚热能募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告、项目可

行性分析报告等资料，并与公司管理人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：力聚热能严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议。截至2025年12月31日，力聚热能募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

4附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：浙江力聚热能装备股份有限公司2025年度单位：万元

募集资金总额83403.58本年度投入募集资金总额10482.17

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额38372.96

变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末累项目，募集资截至期截至期末截至期末本年度计投入金额项目可行性是含部分金承诺调整后投资总末累计投入进度项目达到预定可使本年度实现是否达到承诺投资项目承诺投入投入金与承诺投入否发生重大变

变更投资总额投入金（%）(4)用状态日期的效益预计效益

金额(1)额金额的差额化